導讀：綠水青山就是金山銀山。隨著生態(tài)環(huán)境保護國策的全面深入貫徹和落實，礦業(yè)公司作為對地質(zhì)、水資源、大氣等具有重要影響的工業(yè)單位，所面臨的環(huán)境合規(guī)風險也急劇上升。本文基于實務經(jīng)驗，對礦業(yè)公司負有的環(huán)境合規(guī)義務進行梳理，釋明其環(huán)境合規(guī)風險，環(huán)境合規(guī)制度的建立與完善，并提出相應的環(huán)境合規(guī)風險管理與預防建議。- 礦業(yè)公司主要負有哪些環(huán)境合規(guī)義務
- 礦業(yè)公司環(huán)境違規(guī)需要承擔哪些法律責任
- 如何建立和完善礦業(yè)環(huán)境合規(guī)制度與體系
- 如何在礦業(yè)交易管理和預防環(huán)境合規(guī)風險
礦業(yè)公司主要環(huán)境合規(guī)義務（一）礦山地質(zhì)環(huán)境保護規(guī)定第12至21條1、申請辦理采礦許可證時，應當編制礦山地質(zhì)環(huán)境保護與土地復墾方案，報有批準權(quán)的自然資源主管部門批準。2、擴大開采規(guī)模、變更礦區(qū)范圍或者開采方式的，應當重新編制礦山地質(zhì)環(huán)境保護與土地復墾方案，并報原批準機關批準3、采礦權(quán)人應當嚴格執(zhí)行經(jīng)批準的礦山地質(zhì)環(huán)境保護與土地復墾方案。礦山地質(zhì)環(huán)境保護與治理恢復工程的設計和施工，應當與礦產(chǎn)資源開采活動同步進行。4、開采礦產(chǎn)資源造成礦山地質(zhì)環(huán)境破壞的，由采礦權(quán)人負責治理恢復，治理恢復費用列入生產(chǎn)成本。5、礦山關閉前，采礦權(quán)人應當完成礦山地質(zhì)環(huán)境保護與土地復墾義務。采礦權(quán)人在申請辦理閉坑手續(xù)時，應當經(jīng)自然資源主管部門驗收合格，并提交驗收合格文件。6、以槽探、坑探方式勘查礦產(chǎn)資源，探礦權(quán)人在礦產(chǎn)資源勘查活動結(jié)束后未申請采礦權(quán)的，應當采取相應的治理恢復措施，對其勘查礦產(chǎn)資源遺留的鉆孔、探井、探槽、巷道進行回填、封閉，對形成的危巖、危坡等進行治理恢復，消除安全隱患。1、一切單位和個人都有保護環(huán)境的義務。企業(yè)事業(yè)單位和其他生產(chǎn)經(jīng)營者應當防止、減少環(huán)境污染和生態(tài)破壞，對所造成的損害依法承擔責任。2、建設項目中防治污染的設施，應當與主體工程同時設計、同時施工、同時投產(chǎn)使用。防治污染的設施應當符合經(jīng)批準的環(huán)境影響評價文件的要求，不得擅自拆除或者閑置。（三）循環(huán)經(jīng)濟促進法第22條、第30條1、開采礦產(chǎn)資源，應當統(tǒng)籌規(guī)劃，制定合理的開發(fā)利用方案，采用合理的開采順序、方法和選礦工藝。礦山企業(yè)在開采主要礦種的同時，應當對具有工業(yè)價值的共生和伴生礦實行綜合開采、合理利用；對必須同時采出而暫時不能利用的礦產(chǎn)以及含有有用組分的尾礦，應當采取保護措施，防止資源損失和生態(tài)破壞。2、企業(yè)應當按照國家規(guī)定，對生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的粉煤灰、煤矸石、尾礦、廢石、廢料、廢氣等工業(yè)廢物進行綜合利用。1、化學品生產(chǎn)企業(yè)以及工業(yè)集聚區(qū)、礦山開采區(qū)、尾礦庫、危險廢物處置場、垃圾填埋場等的運營、管理單位，應當采取防滲漏等措施，并建設地下水水質(zhì)監(jiān)測井進行監(jiān)測，防止地下水污染。2、興建地下工程設施或者進行地下勘探、采礦等活動，應當采取防護性措施，防止地下水污染。報廢礦井、鉆井或者取水井等，應當實施封井或者回填。1、國家采取有利于煤炭清潔高效利用的經(jīng)濟、技術(shù)政策和措施，鼓勵和支持潔凈煤技術(shù)的開發(fā)和推廣。國家鼓勵煤礦企業(yè)等采用合理、可行的技術(shù)措施，對煤層氣進行開采利用，對煤矸石進行綜合利用。從事煤層氣開采利用的，煤層氣排放應當符合有關標準規(guī)范。2、鋼鐵、建材、有色金屬、石油、化工、制藥、礦產(chǎn)開采等企業(yè)，應當加強精細化管理，采取集中收集處理等措施，嚴格控制粉塵和氣態(tài)污染物的排放。3、貯存煤炭、煤矸石、煤渣、煤灰、水泥、石灰、石膏、砂土等易產(chǎn)生揚塵的物料應當密閉；不能密閉的，應當設置不低于堆放物高度的嚴密圍擋，并采取有效覆蓋措施防治揚塵污染。碼頭、礦山、填埋場和消納場應當實施分區(qū)作業(yè)，并采取有效措施防治揚塵污染。（六）固體廢物污染環(huán)境防治法第4條、第20條、第42條1、任何單位和個人都應當采取措施，減少固體廢物的產(chǎn)生量，促進固體廢物的綜合利用，降低固體廢物的危害性。2、禁止任何單位或者個人向江河、湖泊、運河、渠道、水庫及其最高水位線以下的灘地和岸坡以及法律法規(guī)規(guī)定的其他地點傾倒、堆放、貯存固體廢物。3、礦山企業(yè)應當采取科學的開采方法和選礦工藝，減少尾礦、煤矸石、廢石等礦業(yè)固體廢物的產(chǎn)生量和貯存量。國家鼓勵采取先進工藝對尾礦、煤矸石、廢石等礦業(yè)固體廢物進行綜合利用。尾礦、煤矸石、廢石等礦業(yè)固體廢物貯存設施停止使用后，礦山企業(yè)應當按照國家有關環(huán)境保護等規(guī)定進行封場，防止造成環(huán)境污染和生態(tài)破壞。1、嚴格限制在海岸采挖砂石。露天開采海濱砂礦和從岸上打井開采海底礦產(chǎn)資源，必須采取有效措施，防止污染海洋環(huán)境。礦業(yè)公司環(huán)境違規(guī)的主要法律責任在我國現(xiàn)行礦產(chǎn)民事、行政以及刑法法律框架下，礦業(yè)公司環(huán)境違規(guī)，通常需要承擔民事侵權(quán)賠償責任、行政違法責任以及刑事犯罪責任。 （一）礦業(yè)公司環(huán)境違規(guī)的民事侵權(quán)責任 根據(jù)我國民法典1229條、《最高人民法院關于審理環(huán)境侵權(quán)責任糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第1條、《最高人民法院關于審理生態(tài)環(huán)境損害賠償案件的若干規(guī)定（試行）》第11條之規(guī)定，礦業(yè)公司污染環(huán)境、破壞生態(tài)造成他人損害的，無論有無過錯，均應當承擔侵權(quán)責任，具體承擔侵權(quán)責任的形式為修復生態(tài)環(huán)境、賠償損失、停止侵害、排除妨礙、消除危險、賠禮道歉等。 （二）礦業(yè)公司環(huán)境違規(guī)的行政違法責任 根據(jù)我國《環(huán)境保護法》、《循環(huán)經(jīng)濟促進法》、《水污染防治法》、《水污染防治法》、《固體廢物污染環(huán)境防治法》、《礦山地質(zhì)環(huán)境保護規(guī)定》等法律責任章節(jié)之規(guī)定，礦業(yè)公司不履行環(huán)境合規(guī)義務，或者違反環(huán)境保護禁止性規(guī)定，可能面臨行政警告、不予辦理采礦許可證、罰款、責令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷采礦許可證、吊銷勘察許可證、對直接責任人員進行拘留等行政違法責任。 （三）礦業(yè)公司環(huán)境違規(guī)的刑事犯罪責任 根據(jù)我國刑法第338條、第342條、第344條之規(guī)定，違反國家規(guī)定，排放、傾倒或者處置有毒物質(zhì)或者其他有害物質(zhì)，或者在國家公園、國家級自然保護區(qū)進行開墾、開發(fā)活動或者修建建筑物，或者非法采伐、毀壞珍貴樹木或者國家重點保護的其他植物的造成嚴重后果或者有其他惡劣情節(jié)的，需要承擔污染環(huán)境罪、破壞自然保護地罪、危害國家重點保護植物罪等刑事犯罪責任，礦業(yè)公司可能被判處罰金，直接負責的主管人員和其他直接責任人員可能被判處拘役、有期徒刑、罰金等。 礦業(yè)公司環(huán)境合規(guī)制度與體系的建立與完善為降低和預防礦業(yè)公司環(huán)境違規(guī)風險，避免承擔民事侵權(quán)賠償責任、行政違法責任以及刑事犯罪責任，礦業(yè)公司積極進行環(huán)境合規(guī)制度和體系建設與完善極為必要。礦業(yè)公司在進行環(huán)境合規(guī)制度和體系建設時，通常需要：（一）根據(jù)本公司涉及的礦種、開采特點、洗選工藝、污染物排放等因素，全面梳理本公司可能涉及的全部環(huán)境法律、法律、規(guī)章、政策等規(guī)范，在本公司整體合規(guī)制度和體系下，協(xié)調(diào)礦產(chǎn)、安全、用地、稅務等專項合規(guī)制度與體系，完善本公司環(huán)境合規(guī)指引，為本公司涉及環(huán)境行為提供準確的合規(guī)指引。（二）建立環(huán)境合規(guī)風險識別預警機制，根據(jù)行業(yè)既往環(huán)境違規(guī)數(shù)據(jù)，對環(huán)境合規(guī)風險發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進行系統(tǒng)分析，對于典型性、普遍性和可能產(chǎn)生較嚴重后果的風險及時向相關負責人發(fā)布預警。（三）加強環(huán)境合規(guī)風險應對，針對發(fā)現(xiàn)的環(huán)境合規(guī)風險制定預案，采取有效措施，及時應對處置。對于重大環(huán)境合規(guī)風險事件，合規(guī)委員會或者合規(guī)官統(tǒng)籌領導，具體合規(guī)管理負責人牽頭，相關部門協(xié)同配合，最大限度化解風險、降低損失。（四）強化環(huán)境違規(guī)問責，完善環(huán)境違規(guī)行為直接責任人內(nèi)部處罰機制，明晰環(huán)境違規(guī)責任范圍，細化懲處標準。暢通舉報渠道，針對反映的問題和線索，及時開展調(diào)查，嚴肅追究違規(guī)人員責任。礦業(yè)交易中環(huán)境合規(guī)風險的管理與預防
在我國現(xiàn)行涉礦法律法規(guī)框架下，礦業(yè)權(quán)交易主要包括直接的探礦權(quán)、采礦權(quán)的出讓、轉(zhuǎn)讓、合作開采、抵押等，以及間接的礦業(yè)公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)抵押等常規(guī)交易，為避免交易失敗，對交易雙方造成損失，可采取如下措施管理和預防礦業(yè)公司環(huán)境合規(guī)風險：（一）在磋商階段，對礦業(yè)交易標的進行現(xiàn)場查勘確定交易意向后，交易雙方可對礦業(yè)交易標的進行現(xiàn)場查勘，判斷是否存在環(huán)境違規(guī)問題。如果需要第三方機構(gòu)檢測的，可后續(xù)委托第三方檢測機構(gòu)進行檢測，以確定是否存達到環(huán)境違規(guī)標準。（二）查閱交易標的環(huán)境違規(guī)內(nèi)部記錄及公開信息在進行礦業(yè)交易時，可要求負有環(huán)保義務的責任方出示相關的環(huán)境違規(guī)內(nèi)部記錄，亦可自行在環(huán)境主管行政機關、裁判文書網(wǎng)等查確交易標的是否存在環(huán)境違規(guī)痕跡。（三）對交易標的所屬公司的內(nèi)部合規(guī)制度與體系進行審查并測試礦業(yè)公司內(nèi)部環(huán)境合規(guī)制度與體系的建立與否、有效與否、運營與否等對環(huán)境合規(guī)風險的高低和現(xiàn)實化的可能性具有直接的影響。具有包含環(huán)境模塊的合規(guī)制度與體系，并有有效運行，可以證實交易標的存在的環(huán)境合規(guī)風險并不高，且發(fā)生的可能性并不大。（四）簽署全面且完備的環(huán)境合規(guī)風險預防交易文本在初查不存在環(huán)境合規(guī)風險或風險在可承受的范圍內(nèi)，交易雙方?jīng)Q定進行礦業(yè)交易時，務必將環(huán)境合規(guī)風險的后續(xù)預防落實到具體的礦業(yè)交易文本中，即：第一，要求環(huán)境合規(guī)義務方就不存在環(huán)境違規(guī)事實以及不可能基于交易前的事實產(chǎn)生環(huán)境違規(guī)責任作出陳述與保證；第二，明確約定交易前潛在的環(huán)境合規(guī)風險現(xiàn)實化的賠償責任由哪方承擔；第三，明確約定因環(huán)境合規(guī)風險現(xiàn)實化對交易方經(jīng)營造成的損失如何進行賠償；第四，明確約定交易雙方均應當就交易前的環(huán)境合規(guī)風險現(xiàn)實化進行共同應對和處理。
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