采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同未經(jīng)主管部門批準(zhǔn)的，不生效，更不產(chǎn)生物權(quán)變動的法律效力|礦業(yè)律師

法律研習(xí)所 2021-04-03

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導(dǎo)讀：我國民法典規(guī)定，當(dāng)事人簽署的合同自合同成立時生效，但附條件或需要監(jiān)管部門批準(zhǔn)的除外。根據(jù)我國礦產(chǎn)資源法、探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法等規(guī)定，采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同即屬于需經(jīng)自然資源主管部門批準(zhǔn)方生效的合同。鑒于采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的特殊性和重要性，本文基于一則典型案例對采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的相關(guān)問題進(jìn)行探究。

一、裁判精要

采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓必須經(jīng)過審批管理機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓合同自批準(zhǔn)之日起生效。在一審法庭辯論終結(jié)前轉(zhuǎn)讓方與受讓方仍未辦理采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)手續(xù)的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同未生效。合同有效是合同當(dāng)事人履行合同義務(wù)的基礎(chǔ)，采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓得到批準(zhǔn)是辦理采礦權(quán)變更登記的前置程序。

二、案件事實(shí)

2013年6月13日，龐林、龐云生與石峻瑋、王旭娟簽訂《采石場轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,約定龐林、龐云生將其二人從王新福處受讓的案涉采石場的開采權(quán)及所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給石俊瑋、王旭娟，同時約定了合同價款及付款方式等。但協(xié)議簽訂后雙方均未按照上述法律規(guī)定辦理審批手續(xù)。

隨后，龐云生、龐林以石峻瑋、王旭娟未有效全面履行《采石場轉(zhuǎn)讓協(xié)議》轉(zhuǎn)讓協(xié)議義務(wù)訴至法院，要求繼續(xù)履行《采石場轉(zhuǎn)讓協(xié)議》。

三、爭議焦點(diǎn)

《采石場轉(zhuǎn)讓協(xié)議》是否已經(jīng)生效？能否繼續(xù)履行？責(zé)任如何劃分？

依據(jù)《中華人民共和國礦產(chǎn)資源法》第六條、《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》第十條的規(guī)定，采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓，必須經(jīng)過審批管理機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓合同自批準(zhǔn)之日起生效。依據(jù)《中華人民共和國合同法》（當(dāng)時適用，現(xiàn)已失效）第四十四條規(guī)定“法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的，依照其規(guī)定”?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于適用<中華人民共和國合同法>若干問題的解釋（一）》第九條規(guī)定，“法律、行政法規(guī)規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)手續(xù)，或者辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)才生效，在一審法庭辯論終結(jié)前當(dāng)事人仍未辦理批準(zhǔn)手續(xù)的，或者仍未辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同未生效”。本案中，《采石場轉(zhuǎn)讓協(xié)議》未按照上述法律規(guī)定辦理審批手續(xù)，故《采石場轉(zhuǎn)讓協(xié)議》成立但并未生效。合同成立未生效指合同雙方經(jīng)平等協(xié)商就合同內(nèi)容達(dá)成合意，但缺乏合同生效的要件，暫時不產(chǎn)生法律效力，在辦理相應(yīng)批準(zhǔn)登記手續(xù)或約定生效條件具備時合同生效，合同生效后雙方依約享有合同權(quán)利履行合同義務(wù)。合同有效是當(dāng)事人履行合同義務(wù)的基礎(chǔ)，采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓得到批準(zhǔn)是辦理采礦權(quán)變更登記的前置程序?，F(xiàn)《采石場轉(zhuǎn)讓協(xié)議》無法履行采礦權(quán)報(bào)批手續(xù)，故案涉轉(zhuǎn)讓協(xié)議未生效，不存在繼續(xù)履行的問題。對于已經(jīng)履行的部分及過錯責(zé)任，龐林、龐云生可另行通過法律途徑解決。

四、關(guān)聯(lián)觀點(diǎn)

（一）法院審理合同糾紛案件，對合同性質(zhì)、效力，無論當(dāng)事人是否存在爭議，均應(yīng)依職權(quán)進(jìn)行審查。對合同性質(zhì)，主要應(yīng)從合同內(nèi)容出發(fā)，根據(jù)合同主體在合同中約定主要事項(xiàng)性質(zhì)進(jìn)行判斷，而不能僅依合同當(dāng)事人訴訟主張確認(rèn)。就當(dāng)事人訴爭的合同，系股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，還是包括采礦權(quán)在內(nèi)的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同，人民法院應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行全面審查，并進(jìn)而判決是否需要行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)和是否生效。

（二）采礦權(quán)租賃屬一種特殊礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓方式，依《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》規(guī)定，采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同屬于批準(zhǔn)后才生效合同。轉(zhuǎn)讓合同未批準(zhǔn)的，應(yīng)認(rèn)定未生效。合同雖未生效，但約定報(bào)批條款仍有效。一方要求對方繼續(xù)履行報(bào)批義務(wù)不符合客觀條件的，應(yīng)予駁回。報(bào)批義務(wù)的履行具有可能性，人民法院應(yīng)當(dāng)判決義務(wù)方予以履行。

（三）采礦權(quán)系用益物權(quán)，經(jīng)行政機(jī)關(guān)依法登記后方成立。雙方未在采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中就采礦權(quán)的變更登記義務(wù)的責(zé)任人作出約定的，具體的義務(wù)主體應(yīng)結(jié)合約定、交易習(xí)慣和國家相關(guān)政策加以判斷。

（四）國有企業(yè)經(jīng)改制變更為有限責(zé)任公司的，如在改制過程中對原企業(yè)擁有的采礦權(quán)未按規(guī)定進(jìn)行資產(chǎn)評估，亦未辦理采礦權(quán)主體變更批準(zhǔn)手續(xù)，則變更后的企業(yè)并不當(dāng)然享有該采礦權(quán)。

（五）礦業(yè)權(quán)與股權(quán)是兩種不同的民事權(quán)利，如果僅轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)而不導(dǎo)致礦業(yè)權(quán)主體的變更，則不屬于礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓合同無需自然資源部門審批，在不違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的情況下，應(yīng)認(rèn)定合同合法有效。

（六）雖因股權(quán)轉(zhuǎn)讓可能會產(chǎn)生礦山法人企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)重構(gòu)、法人治理結(jié)構(gòu)調(diào)整等，但在未變更礦業(yè)權(quán)主體、不發(fā)生采礦權(quán)權(quán)屬變更的情況下，不宜將礦山法人企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓徑行視為變相的采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓；亦不宜直接適用《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》第十條的規(guī)定，以未經(jīng)國土資源主管部門批準(zhǔn)為由，認(rèn)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同具有效力瑕疵。

五、實(shí)務(wù)建議

礦業(yè)權(quán)（探礦權(quán)、采礦權(quán)）系用益物權(quán)，在其流轉(zhuǎn)和成立環(huán)節(jié)，本應(yīng)當(dāng)遵行合同行為與物權(quán)行為區(qū)分原則。但鑒于礦業(yè)權(quán)的特殊性，礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同成立后，并不立即生效，需經(jīng)自然資源主管部門批準(zhǔn)后，方才生效，其原因在于防止倒賣礦業(yè)權(quán)，獲取非法利益，對有限的礦產(chǎn)資源開采利用造成損害。但是，礦業(yè)權(quán)是否發(fā)生物權(quán)上的變動，取決行政自然資源部門是否進(jìn)行了登記。

在實(shí)踐中，涉及礦業(yè)權(quán)的資產(chǎn)包轉(zhuǎn)讓，或者直接股權(quán)轉(zhuǎn)讓，或者間接的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，務(wù)必考慮是否導(dǎo)致礦業(yè)權(quán)變更，如果導(dǎo)致礦業(yè)權(quán)變更的，建議辦理礦業(yè)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓審批，防范不能實(shí)現(xiàn)礦業(yè)物權(quán)變更的交易目標(biāo)。

礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓有多種形式，如租賃、形式上的租賃和合作開采等，因此在判定是否屬于礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同時，務(wù)須根據(jù)合同雙方的真實(shí)意思和外在形式，綜合判定是否屬于礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，并進(jìn)而決定是否需要辦理批準(zhǔn)生效手續(xù)。

在進(jìn)行礦業(yè)權(quán)交易，務(wù)須對辦理礦業(yè)權(quán)的報(bào)批義務(wù)和配合義務(wù)作出全面而準(zhǔn)確的約定，以免致使后續(xù)在辦理礦業(yè)權(quán)報(bào)批時，雙方基于不正當(dāng)?shù)哪康亩l(fā)生爭議，致使交易失敗。

附：相關(guān)法條

《民法典》

第五百零二條　依法成立的合同，自成立時生效，但是法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定的除外。

依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，合同應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)等手續(xù)的，依照其規(guī)定。未辦理批準(zhǔn)等手續(xù)影響合同生效的，不影響合同中履行報(bào)批等義務(wù)條款以及相關(guān)條款的效力。應(yīng)當(dāng)辦理申請批準(zhǔn)等手續(xù)的當(dāng)事人未履行義務(wù)的，對方可以請求其承擔(dān)違反該義務(wù)的責(zé)任。

依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，合同的變更、轉(zhuǎn)讓、解除等情形應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)等手續(xù)的，適用前款規(guī)定。

《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》

第六條轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）礦山企業(yè)投入采礦生產(chǎn)滿1年；

（二）采礦權(quán)屬無爭議；

（三）按照國家有關(guān)規(guī)定已經(jīng)繳納采礦權(quán)使用費(fèi)、采礦權(quán)價款、礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)和資源稅；

（四）國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門規(guī)定的其他條件。

國有礦山企業(yè)在申請轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)前，應(yīng)當(dāng)征得礦山企業(yè)主管部門的同意。

《礦產(chǎn)資源法》

第六條除按下列規(guī)定可以轉(zhuǎn)讓外，探礦權(quán)、采礦權(quán)不得轉(zhuǎn)讓：

（一）探礦權(quán)人有權(quán)在劃定的勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)進(jìn)行規(guī)定的勘查作業(yè)，有權(quán)優(yōu)先取得勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)礦產(chǎn)資源的采礦權(quán)。探礦權(quán)人在完成規(guī)定的最低勘查投入后，經(jīng)依法批準(zhǔn)，可以將探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓他人。

（二）已取得采礦權(quán)的礦山企業(yè)，因企業(yè)合并、分立，與他人合資、合作經(jīng)營，或者因企業(yè)資產(chǎn)出售以及有其他變更企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的情形而需要變更采礦權(quán)主體的，經(jīng)依法批準(zhǔn)可以將采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓他人采礦。

前款規(guī)定的具體辦法和實(shí)施步驟由國務(wù)院規(guī)定。

禁止將探礦權(quán)、采礦權(quán)倒賣牟利。

最高人民法院關(guān)于審理礦業(yè)權(quán)糾紛案件適用法律若干問題的解釋

第六條　礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同自依法成立之日起具有法律約束力。礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓申請未經(jīng)自然資源主管部門批準(zhǔn)，受讓人請求轉(zhuǎn)讓人辦理礦業(yè)權(quán)變更登記手續(xù)的，人民法院不予支持。

當(dāng)事人僅以礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓申請未經(jīng)自然資源主管部門批準(zhǔn)為由請求確認(rèn)轉(zhuǎn)讓合同無效的，人民法院不予支持。

第七條　礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同依法成立后，在不具有法定無效情形下，受讓人請求轉(zhuǎn)讓人履行報(bào)批義務(wù)或者轉(zhuǎn)讓人請求受讓人履行協(xié)助報(bào)批義務(wù)的，人民法院應(yīng)予支持，但法律上或者事實(shí)上不具備履行條件的除外。

人民法院可以依據(jù)案件事實(shí)和受讓人的請求，判決受讓人代為辦理報(bào)批手續(xù)，轉(zhuǎn)讓人應(yīng)當(dāng)履行協(xié)助義務(wù)，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的費(fèi)用。

第八條　礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同依法成立后，轉(zhuǎn)讓人無正當(dāng)理由拒不履行報(bào)批義務(wù)，受讓人請求解除合同、返還已付轉(zhuǎn)讓款及利息，并由轉(zhuǎn)讓人承擔(dān)違約責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持。

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