證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸11日表示，證監(jiān)會對華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券、浙商期貨作出行政處罰。罰款總額超1.5億元。

鄧舸表示：“證券公司未對客戶身份信息進(jìn)行充分審查和了解”。

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸

作為處罰：

華泰證券沒收違法所得1823萬元，罰款5470萬元。

海通證券沒收違法所得2865萬元，處以約8596萬罰款。

方正證券沒收違法所得871.7萬元，處以1743萬元罰款。

廣發(fā)證券沒收違法所得680萬元，處以2041萬元罰款。

浙商期貨沒收違法所得約3萬元，處以30萬的罰款。

華泰、海通、廣發(fā)在7月12日證監(jiān)會發(fā)布相關(guān)通知后，仍未采取有效措施，應(yīng)從重處罰。

此外，證監(jiān)會擬對兩宗短線操縱證券市場案件作出行政處罰。

日前，證監(jiān)會對馬信琪涉嫌操縱暴風(fēng)科技股票價格和孫國棟涉嫌操縱全通教育、西部證券、暴風(fēng)科技、雷曼股份等13只股票兩案調(diào)查審理完畢，上述兩案已進(jìn)入告知聽證程序。

鄧舸表示，兩案的操作手法均是通過虛假申報等方法影響相應(yīng)股票價格，并快速反向賣出獲利。