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太平洋證券一年4張罰單，又“踩雷”久日新材
《每日財(cái)報(bào)》注意到，今年以來(lái)太平洋證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“太平洋證券”）已接連收到4張罰單，而11月9日安徽證監(jiān)會(huì)公布的安徽白...
證監(jiān)會(huì)十開(kāi)罰單堵保薦黑洞 券商投行大佬無(wú)一幸免
最近一段時(shí)間，券商保薦人受警示的事件頻頻出現(xiàn)，不難看出，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)下定決心整治券商保薦過(guò)程中存在的保薦黑洞。谷建華與杜衛(wèi)民就是這一保薦項(xiàng)目的保薦代表人。證監(jiān)會(huì)在給兩位女保薦人出具的警示函...
證監(jiān)會(huì)行政處罰5家機(jī)構(gòu) 罰款總額超1.5億元
證監(jiān)會(huì)行政處罰5家機(jī)構(gòu) 罰款總額超1.5億元。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸11日表示，證監(jiān)會(huì)對(duì)華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券、浙商期貨...
華泰證券資管業(yè)務(wù)違規(guī)再遭處罰
華泰證券資管業(yè)務(wù)違規(guī)再遭處罰華泰證券資管業(yè)務(wù)違規(guī)再遭處罰來(lái)源：大眾證券報(bào)2014-9-12 9:13:00.去年，監(jiān)管部門(mén)就券商資管業(yè)務(wù)進(jìn)行大排查時(shí)，曾點(diǎn)名批評(píng)了七家違規(guī)券商，包括華泰證券、中信建投證券、...
罰不停！ 上半年68家券商領(lǐng)167張罰單，研報(bào)業(yè)務(wù)違規(guī)成重災(zāi)區(qū)
上半年68家券商領(lǐng)167張罰單，研報(bào)業(yè)務(wù)違規(guī)成重災(zāi)區(qū)。同時(shí)，中信建投證券、方正證券、民生證券、中信證券、國(guó)泰君安證券、華金證券、西南...
國(guó)泰君安從年頭被罰到年尾 “隔靴搔癢”風(fēng)控缺位
2月26日，上海證監(jiān)局也對(duì)國(guó)泰君安作出頂格處罰：“國(guó)泰君安場(chǎng)外市場(chǎng)部做市業(yè)務(wù)部門(mén)的績(jī)效考核體系、內(nèi)部管理與控制方面等存在重大缺陷，...
年底券商亂象頻出:中金員工炒股虧23萬(wàn)還被罰40萬(wàn)
中介機(jī)構(gòu)違法類(lèi)處罰案件包括新時(shí)代證券、西南證券開(kāi)展保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，西南證券、愛(ài)建證券開(kāi)展上市公司重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)...
億元罰單竟被視為“打廣告” 囂張的股市“黑嘴”該如何杜絕？
億元罰單竟被視為“打廣告” 囂張的股市“黑嘴”該如何杜絕？證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，廖英強(qiáng)的上述行為違反了證券法“以其他手段操縱證券市場(chǎng)”的規(guī)定?！皭?ài)怎么樣怎么樣吧，沒(méi)必要辯解。”“不缺少繳納罰款的財(cái)產(chǎn)...
證監(jiān)會(huì)去年罰款為何會(huì)“超前十年總和”？|證監(jiān)會(huì)|罰款
|證監(jiān)會(huì)|罰款。1月15日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了2015年度稽查執(zhí)法情況通報(bào)：去年全年，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)對(duì)767個(gè)機(jī)構(gòu)和個(gè)人作出行政處罰決定或行政處...
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