證監(jiān)會(huì)規(guī)范基金專戶業(yè)務(wù) 暫緩審核兩類設(shè)立子公司申請(qǐng)
 證監(jiān)會(huì)日前印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)基金管理公司及其子公司從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的通知》，對(duì)基金子公司專戶業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范，強(qiáng)化合規(guī)及風(fēng)控管理。同時(shí)，為促進(jìn)公募基金業(yè)務(wù)、專戶業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)發(fā)展，對(duì)新成立不滿1年或管理公募基金規(guī)模低于50億元的基金公司，證監(jiān)會(huì)將暫緩審核其設(shè)立子公司的申請(qǐng)。 證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍表示，下發(fā)《通知》，是為了貫徹落實(shí)國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)影子銀行監(jiān)管有關(guān)文件精神，加強(qiáng)對(duì)基金管理公司從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理。 該《通知》要求相關(guān)證監(jiān)局督促子公司強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控管理，守住合規(guī)底線，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。《通知》重申了子公司開展業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)守住的底線要求和禁止性行為，如不得利用專戶產(chǎn)品為客戶以外的任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人牟取利益；不得侵占、挪用專戶產(chǎn)品財(cái)產(chǎn)；不得向客戶違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；不得向不特定對(duì)象募集資金或者募集資金超過規(guī)定人數(shù)或者采用公開宣傳推介方式募集資金；不得向合格投資者以外的單位和個(gè)人募集資金；不得虛假宣傳或者夸大宣傳產(chǎn)品特性，誤導(dǎo)欺詐客戶等。 他表示，考慮到子公司業(yè)務(wù)起步較晚，《通知》還要求子公司根據(jù)各類業(yè)務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)特質(zhì)，盡快完善業(yè)務(wù)流程，建立健全覆蓋全部業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度并確保有效執(zhí)行，涵蓋盡職調(diào)查、投后管理、建賬與核算、通道業(yè)務(wù)、審慎投資、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理、客戶服務(wù)、應(yīng)急機(jī)制、激勵(lì)約束機(jī)制、母公司管控等方面的要求。 另外，為引導(dǎo)新設(shè)立的基金管理公司優(yōu)先開展公募基金業(yè)務(wù)，促進(jìn)公募基金業(yè)務(wù)、專戶業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)發(fā)展，對(duì)于基金管理公司成立不滿1年或者其管理的公募基金規(guī)模低于50億元的，證監(jiān)會(huì)將暫緩審核其設(shè)立子公司的申請(qǐng)。 張曉軍說，已經(jīng)設(shè)立子公司但仍未開展公募基金業(yè)務(wù)的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)抓緊布局公募基金產(chǎn)品的研發(fā)和銷售，推進(jìn)公募基金、專戶業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)發(fā)展。 他介紹，為了提高對(duì)專戶業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)分析水平，提升對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)研預(yù)判預(yù)警能力，中國證監(jiān)會(huì)決定自今年5月1日起，委托中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心公司對(duì)基金管理公司及其子公司專戶業(yè)務(wù)實(shí)施備案管理，監(jiān)測(cè)分析專戶業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。 該公司為中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)管理的機(jī)構(gòu)，目前承擔(dān)對(duì)證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品的監(jiān)測(cè)分析等工作，配備有專業(yè)分析團(tuán)隊(duì)，擁有較為完善的信息技術(shù)系統(tǒng)，具有豐富的監(jiān)測(cè)分析經(jīng)驗(yàn)。 證監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，子公司設(shè)立一年半以來，特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（專戶業(yè)務(wù)）發(fā)展較快，截至今年3月底，共有67家基金管理公司成立了子公司，其中60家子公司開展了專項(xiàng)資管業(yè)務(wù)，管理賬戶4186個(gè)，管理資產(chǎn)1.38萬億元。 張曉軍表示，該業(yè)務(wù)推出以來總體運(yùn)行平穩(wěn)，但也存在一些風(fēng)險(xiǎn)隱患，包括部分子公司的運(yùn)營管理有待加強(qiáng)，治理結(jié)構(gòu)及激勵(lì)約束機(jī)制不盡合理，通道類業(yè)務(wù)風(fēng)控不嚴(yán)，業(yè)務(wù)規(guī)范與風(fēng)險(xiǎn)管理制度有待進(jìn)一步完善等。 下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)按照“加強(qiáng)監(jiān)管、放松管制”的總體監(jiān)管思路，加強(qiáng)對(duì)子公司事中事后的底線監(jiān)管，發(fā)揮行業(yè)自律規(guī)范的作用，防范系統(tǒng)性區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)。 □ .馬.婧.妤. .郭.玉.志
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