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近年來，隨著礦山企業(yè)的改制和資產(chǎn)的重組，以租賃、承包、合資、合作、合股、合并、分立等形式經(jīng)營的礦山企業(yè)日趨增多。雖然《礦產(chǎn)資源法》第六條第（二）款對轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)作了規(guī)定，但在實際操作中遇到的一些問題卻使執(zhí)法人員難以把握，具體如下：
1．礦山企業(yè)與其他企業(yè)合作經(jīng)營，企業(yè)名稱不變，只是法定代表人變更，是否需要變更采礦權(quán)主體。
2．礦山企業(yè)（持有合法采礦權(quán)許可證）通過設(shè)立分公司或工作班、組的形式（有些分公司是吸收其他企業(yè)或個人），將原企業(yè)分成幾個分公司，由分公司負責(zé)開采礦產(chǎn)資源，同時又與分公司簽訂合作合同，原企業(yè)允許分公司在經(jīng)營中獨立核算、自主經(jīng)營、自負盈虧，分公司不承擔(dān)法律責(zé)任。這種方式是否需要變更采礦權(quán)主體。
3．《礦產(chǎn)資源法》第六條第（二）款列舉了采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的種種方式，是所列舉的情形都需要報批，還是僅“因企業(yè)資產(chǎn)出售及有其他變更企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的情形而需要變更礦權(quán)主體”這一種情形需要報批？“需要變更采礦權(quán)主體”的情形又包括哪些呢？法律法規(guī)都沒有明確的規(guī)定，在實際工作中令執(zhí)法人員難以掌握。
以上問題請予以解答 殷小平
現(xiàn)行《礦產(chǎn)資源法》第六條第一款第二項規(guī)定的基本法意
根據(jù)本項規(guī)定，已取得采礦權(quán)的礦山企業(yè)，經(jīng)依法批準，可以將采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓他人采礦，但必須符合本項規(guī)定的情形：
轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)的主體，必須是已經(jīng)取得采礦權(quán)的礦山企業(yè)。
已經(jīng)取得采礦權(quán)的礦山企業(yè)只有符合本項規(guī)定之情形即因企業(yè)產(chǎn)權(quán)變更而改變采礦權(quán)主體時，才允許經(jīng)依法批準轉(zhuǎn)讓其采礦權(quán)。
引起企業(yè)產(chǎn)權(quán)變更而需要改變采礦權(quán)主體的情形在本項規(guī)定中有：
1．礦山企業(yè)的合并。企業(yè)合并包括吸收合并和新設(shè)合并兩種。在吸收合并的情況下，被合并的礦山企業(yè)并入兼并企業(yè)，其法人資格消失，如采礦權(quán)為原被兼并企業(yè)所有，則需要將采礦權(quán)一并作價連同被兼并企業(yè)的其他財產(chǎn)一起轉(zhuǎn)移給兼并企業(yè)，改變了采礦權(quán)主體。新設(shè)合并的情況，是指原有的兩家或兩家以上的企業(yè)合并，產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移給合并后新設(shè)立的企業(yè)，同樣改變采礦權(quán)主體。此時，采礦權(quán)也應(yīng)作為原有企業(yè)的財產(chǎn)作價，轉(zhuǎn)讓給新設(shè)合并的企業(yè)。
2．礦山企業(yè)的分立。企業(yè)分立包括新設(shè)分立和派生分立兩種形式。在新設(shè)分立的情況下，原有的礦山企業(yè)解散，產(chǎn)權(quán)分別轉(zhuǎn)歸分立后的礦山企業(yè)，原有礦山企業(yè)的采礦權(quán)也可轉(zhuǎn)移給分立后的企業(yè)，從而也改變采礦權(quán)主體。在派生分立的情況下，如采礦權(quán)轉(zhuǎn)移給派生分立出來的新企業(yè)的，也發(fā)生采礦權(quán)主體的改變。無論是新設(shè)分立還是派生分立，在采礦權(quán)主體需要變更時，采礦權(quán)都應(yīng)作為財產(chǎn)權(quán)利計價轉(zhuǎn)移。
3．礦山企業(yè)與他人合資、合作經(jīng)營。這里講的合資、合作經(jīng)營，既包括與國內(nèi)企事業(yè)單位的合資、合作，也包括與外商投資者的合資、合作。礦山企業(yè)與他人合資、合作，依合同約定需將采礦權(quán)轉(zhuǎn)移給合資、合作后設(shè)立的礦山企業(yè)的，采礦權(quán)應(yīng)計價作為合資、合作條件。
4．因礦山企業(yè)的資產(chǎn)出售而轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)的。這里講的資產(chǎn)出售，不是指企業(yè)的個別資產(chǎn)出售，主要是指礦山企業(yè)被依法宣告破產(chǎn)，需以拍賣等方式出售企業(yè)的資產(chǎn)以抵償債務(wù)；或者礦山企業(yè)因某種原因不想繼續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營而把整個礦山企業(yè)轉(zhuǎn)讓出去等情況。當(dāng)這些情況發(fā)生時，采礦權(quán)應(yīng)作為一項財產(chǎn)權(quán)利作價轉(zhuǎn)移。
5．其他因礦山企業(yè)產(chǎn)權(quán)變更而需要改變采礦權(quán)主體的情況。這是一種彈性規(guī)定，立法技術(shù)上稱之為“兜底性條款”。只要有其他因礦山企業(yè)產(chǎn)權(quán)變更而需要改變采礦權(quán)主體的情況出現(xiàn)，按此規(guī)定允許該礦山企業(yè)經(jīng)依法批準轉(zhuǎn)讓其采礦權(quán)。
本項中的“他人”，不是泛指一般的其他人，而是特指符合法定條件的采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的受讓人。
1998年國務(wù)院頒行的《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》第七條規(guī)定，采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的受讓人，應(yīng)當(dāng)符合《礦產(chǎn)資源開采登記管理辦法》規(guī)定的有關(guān)采礦權(quán)申請人的條件?！兜V產(chǎn)資源開采登記管理辦法》第五條第一款第二項規(guī)定，采礦權(quán)申請人申請辦理采礦許可證時，應(yīng)當(dāng)向登記管理機關(guān)提交采礦權(quán)申請人資質(zhì)條件的證明。所謂采礦權(quán)申請人的資質(zhì)條件即采礦權(quán)申請人的資格條件，主要指采礦權(quán)申請人能夠獨立承擔(dān)民事責(zé)任，履行民事義務(wù)的能力，具體講是指采礦權(quán)申請人具有與所開采礦產(chǎn)資源相適應(yīng)的資金、技術(shù)和裝備的條件。資質(zhì)條件的核心內(nèi)容是采礦權(quán)申請人的資信證明。2000年 11月 1日國土資源部頒布的《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》第十九條規(guī)定“礦業(yè)權(quán)申請人應(yīng)是出資人或由其出資設(shè)立的法人”，“采礦權(quán)申請人應(yīng)為企業(yè)法人，個體采礦的應(yīng)依法設(shè)立個人獨資企業(yè)”。
也就是說，凡符合上述行政法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定的有關(guān)采礦權(quán)申請人條件的國有礦山企業(yè)、集體礦山企業(yè)、私營礦山企業(yè)、聯(lián)營礦山企業(yè)、股份制礦山企業(yè)、中外合資礦山企業(yè)、中外合作礦山企業(yè)、外商獨資礦山企業(yè)以及個人獨資礦山企業(yè)，都可成為采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的受讓人。凡不符合上述法定條件規(guī)定的，則不得成為采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的受讓人。
正確理解法意，準確適用法律
在領(lǐng)會和掌握了現(xiàn)行《礦產(chǎn)資源法》第六條第一款第二項的基本法意之后，回過頭來再答復(fù)讀者對其提出的幾種“質(zhì)疑”，就很容易通過辨析取得共識了。
《礦產(chǎn)資源法》第六條第一款第二項與《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》第三條第二項都明確規(guī)定需要變更采礦權(quán)主體的有五種情形——即“已經(jīng)取得采礦權(quán)的礦山企業(yè)，因企業(yè)合并、分立，與他人合資、合作經(jīng)營，或者因企業(yè)資產(chǎn)出售以及有其他變更企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的情形”。這五種情形之間，是互不包含、各自獨立、相互并列的關(guān)系，它們的共同點都是礦山企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)發(fā)生了變更而需要變更采礦權(quán)主體。因此，需要變更采礦權(quán)主體包括哪些情形，《礦產(chǎn)資源法》和《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》都作出了具體明確的規(guī)定，而不是如來信所言“法律法規(guī)都沒有明確的規(guī)定”。
《礦產(chǎn)資源法》第六條第一款第二項和《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》第三條第二項所規(guī)定的礦山企業(yè)因企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)變更而需要變更采礦權(quán)主體的五種情形，都須經(jīng)依法批準，方可將采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓他人采礦。礦山企業(yè)通過設(shè)立分公司形式經(jīng)營是否需要變更采礦權(quán)主體的問題。根據(jù)本項規(guī)定，已經(jīng)取得采礦權(quán)的礦山企業(yè)，只有在發(fā)生法定五種變更企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)，其采礦權(quán)應(yīng)隨之作價轉(zhuǎn)移的情形下，才需要變更采礦權(quán)主體，進而才允許經(jīng)依法批準轉(zhuǎn)讓其采礦權(quán)。在本問題中，該礦山企業(yè)并未發(fā)生變更企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)，需將其采礦權(quán)作價轉(zhuǎn)移他人的法定情形，因此，它通過設(shè)立分公司形式經(jīng)營依法是不需要變更采礦權(quán)主體的。該礦山企業(yè)仍是合法的采礦權(quán)人，依法享受其各項權(quán)利，履行其全部義務(wù)。
關(guān)于已經(jīng)取得采礦權(quán)的礦山企業(yè)與其他企業(yè)合作經(jīng)營，企業(yè)名稱不變，只是法定代表人變更，是否需要變更采礦權(quán)主體的問題。根據(jù)國土資源部《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》第四十二條的規(guī)定，合作勘查或合作開采經(jīng)營是指礦業(yè)權(quán)人引進他人資金、技術(shù)、管理等，通過簽訂合作合同約定權(quán)利義務(wù)，共同勘查、開采礦產(chǎn)資源的行為。合作開采經(jīng)營分為設(shè)立和不設(shè)立合作法人開采礦產(chǎn)資源兩種形式。設(shè)立新合作法人的，已取得采礦權(quán)的礦山企業(yè)應(yīng)將其采礦權(quán)計價作為合作條件，變更采礦權(quán)主體，將其采礦權(quán)轉(zhuǎn)移給新設(shè)立的合作法人企業(yè)，并按照《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》第四十四條第一款的規(guī)定申請辦理礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓審批和變更登記手續(xù)。這些法定程序履行完成后，采礦權(quán)人就不再是原礦山企業(yè)，而是新設(shè)立的合作法人企業(yè)了，并由其承擔(dān)采礦權(quán)人的所有法定義務(wù)。不設(shè)立新合作法人開采礦產(chǎn)資源的，無需變更采礦權(quán)主體，但應(yīng)依法履行合作合同備案手續(xù)。如與國內(nèi)其他企業(yè)合作，則應(yīng)按照《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》第四十四條第二款規(guī)定辦理，即不設(shè)立合作法人開采礦產(chǎn)資源的，在簽訂合作合同后，應(yīng)當(dāng)將相應(yīng)的合同向登記管理機關(guān)備案。如與外商企業(yè)合作，則應(yīng)按照《礦產(chǎn)資源開采登記管理辦法》第二十九條規(guī)定辦理，即：中外合作開采礦產(chǎn)資源的，中方合作者應(yīng)當(dāng)在簽訂合同前，將合作的礦區(qū)范圍、開采礦種、開發(fā)利用方案等資料報原發(fā)證機關(guān)復(fù)核并簽署意見；在簽訂合同后，向原發(fā)證機關(guān)備案。凡未按照上述規(guī)定依法履行合作合同備案手續(xù)的，應(yīng)依法補辦，否則不能合作開采礦產(chǎn)資源。對拒不辦理合作合同備案手續(xù)，違法合作開采礦產(chǎn)資源的，縣級以上地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門應(yīng)依法予以查處。
關(guān)于如何判斷采礦權(quán)是否轉(zhuǎn)讓的問題。《礦產(chǎn)資源法》第六條第一款第二項主要規(guī)定了已經(jīng)取得采礦權(quán)的礦山企業(yè)因企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)變更而改變采礦權(quán)主體可以經(jīng)依法批準轉(zhuǎn)讓其采礦權(quán)的法定情形，但要實施采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓，則必須依照《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》所規(guī)定的法定四項條件、法定審批程序來辦理。因此，在實際工作中，判斷采礦權(quán)是否轉(zhuǎn)讓的一個基本界限是這種轉(zhuǎn)讓是否履行了法定程序，是否經(jīng)過法定轉(zhuǎn)讓審批機關(guān)的審查批準。
總而言之，只有正確理解法意，才能準確適用法律，嚴格依法行政。
礦業(yè)公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的風(fēng)險回避
股權(quán)轉(zhuǎn)讓是指企業(yè)資產(chǎn)的所有人即股東，將因其出資或持有股份所擁有的權(quán)利即股權(quán)依法全部或部分轉(zhuǎn)讓給他人的行為。礦業(yè)公司在進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓時，應(yīng)當(dāng)注意以下幾個問題：
1、審查主體資格。在進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓時對出讓公司的主體資格進行審查的法律意義，在于準確地確認誰擁有公司的股權(quán)，誰具有法定主體資格進行轉(zhuǎn)讓，以及原公司股權(quán)的社會資信情況。還要注意審查注作為股東的出讓方出資是否到位，如沒有到位，就存在今后到工商局進行股東變更登記時，要投資到位才能進行股東變更。
2、股權(quán)轉(zhuǎn)讓的標的審查。出讓方是否合法持有擬轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，該股權(quán)是否存在糾紛、質(zhì)押及其他股權(quán)受限制的情形。
3、股權(quán)轉(zhuǎn)讓的授權(quán)與批準及相關(guān)法律程序的審查。該股權(quán)轉(zhuǎn)讓是否已經(jīng)過出讓方與受讓方的董事會、股東會的批準。目標公司各方股東是否已同意放棄股權(quán)轉(zhuǎn)讓優(yōu)先認購權(quán)。如果轉(zhuǎn)讓的是國有股的，需要提供本地產(chǎn)權(quán)交易所的產(chǎn)權(quán)交易合同和產(chǎn)權(quán)交割單情況，除此之外，還要提供政府部門同意股權(quán)轉(zhuǎn)讓的批準文件。
4、股權(quán)轉(zhuǎn)讓目標公司的全部債權(quán)債務(wù)的審查，包括：到期的債權(quán)有哪些，到期的債務(wù)有那些，是否已過訴訟時效，有無追償?shù)目赡艿?。這樣做的目的就是防止股權(quán)轉(zhuǎn)讓公司可能存在的或有債務(wù)導(dǎo)致受讓方在受讓后承擔(dān)不必要的債務(wù)。
5、在轉(zhuǎn)讓后的登記程序上，應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》第三十六條“股東依法轉(zhuǎn)讓其出資后，由公司將受讓人的姓名或者名稱、住所以及受讓的出資額記載于股東名冊“及《公司登記管理條例》第三十一條“有限責(zé)任公司變更股東的，應(yīng)當(dāng)自股東發(fā)生變動之日起30日內(nèi)申請變更登記，并應(yīng)當(dāng)提交新股東的法人資格證明或者自然人的身份證明”的規(guī)定，以避免將來股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為在對抗善意第三人時帶來的麻煩。
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