一是做好內(nèi)控合規(guī)文化的宣導(dǎo)。宣導(dǎo)合規(guī)理念、營造合規(guī)氛圍、根植合規(guī)文化，讓董監(jiān)高全全員同心，信任并認(rèn)可內(nèi)控合規(guī)工作對企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的意義，認(rèn)可“合規(guī)創(chuàng)造價值”的理念。在企業(yè)戰(zhàn)略、文化、理念中融入內(nèi)控合規(guī)要求，在企業(yè)內(nèi)部開展內(nèi)控合規(guī)文化宣傳活動，以形式多樣、內(nèi)容豐富的教育宣導(dǎo)活動，推動合規(guī)理念落地，進(jìn)而帶動戰(zhàn)略執(zhí)行。

二是做好員工行為管理。緊盯關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵人員。明確異常行為內(nèi)容，定期開展員工異常行為排查，層層壓實責(zé)任，防止員工存在違法違規(guī)違紀(jì)行為，特別是黃賭毒、酒駕等可能影響企業(yè)聲譽的行為。

三是三道防線各司其職。一道防線要對本部門內(nèi)控合規(guī)管理承擔(dān)第一責(zé)任，將落實合規(guī)要求貫穿于日常經(jīng)營管理活動；二道防線要靠前站位，貼近一線，充分發(fā)揮統(tǒng)籌管理及支持服務(wù)的作用，為一道防線業(yè)務(wù)創(chuàng)新及經(jīng)營管理提供堅強有力的支持保障；三道防線要獨立自主，做實工作，督促第一、二道防線履職盡責(zé)。

四是提升合規(guī)工作質(zhì)效。從檢查、整改、問責(zé)方面系統(tǒng)性提升。聚焦鎖定問題，不斷增強合規(guī)督導(dǎo)檢查的針對性，提高檢查的質(zhì)量和效率；問題整改要更加深入、系統(tǒng)，針對典型問題開展流程梳理，及時補齊管理短板和漏洞；問責(zé)處理要嚴(yán)格、嚴(yán)肅、到位，對于典型問題必須從嚴(yán)、從重問責(zé)，堅決杜絕有責(zé)不問、重責(zé)輕問、上責(zé)下問。

五是科學(xué)合規(guī)考核。合規(guī)考核權(quán)重不能低于主要單一業(yè)務(wù)指標(biāo)權(quán)重，在遵循重要性、客觀性的基礎(chǔ)上從過程和結(jié)果雙維度對合規(guī)進(jìn)行考核，對于分支機構(gòu)、部門、主要業(yè)務(wù)要定期進(jìn)行合規(guī)評價，以有效識別風(fēng)險部門和業(yè)務(wù)，加強督導(dǎo)幫扶。

六是完善內(nèi)控合規(guī)信息傳導(dǎo)機制。健全內(nèi)控合規(guī)信息報送機制，實現(xiàn)內(nèi)控合規(guī)及風(fēng)險信息在企業(yè)內(nèi)部各層級、全體必要人員之間順暢、及時、真實地傳遞；同時，建立健全內(nèi)控合規(guī)管理報告機制，對監(jiān)管形勢與動態(tài)保持高度敏感性。

七是加強與監(jiān)管部門良性互動。推進(jìn)監(jiān)管部門合規(guī)要求在企業(yè)有效落地，尊重監(jiān)管、服從監(jiān)管，不打合規(guī)要求的折扣和擦邊球。建立健全與監(jiān)管部門常態(tài)對接聯(lián)系機制，對其部署的工作任務(wù)積極響應(yīng)，對復(fù)雜合規(guī)問題主動尋求監(jiān)管部門指導(dǎo)和幫助。

八是做好制度建設(shè)清洗工作。首先要做好外部監(jiān)管規(guī)定的內(nèi)化，對法律法規(guī)和監(jiān)管政策的最新變化進(jìn)行持續(xù)跟蹤、解讀，及時、準(zhǔn)確落地執(zhí)行，防止存在理解或執(zhí)行上的偏差；其次，不斷完善企業(yè)制度體系建設(shè)，實現(xiàn)制度全覆蓋，并定期清洗，確保制度跟上實際需求；強化制度執(zhí)行。確?！坝蟹梢?、有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究”。

九是加快企業(yè)內(nèi)控合規(guī)數(shù)字化建設(shè)。可以考慮設(shè)立一套專門的系統(tǒng)來管理企業(yè)內(nèi)控合規(guī)工作，為內(nèi)控合規(guī)管理提供更先進(jìn)、更智能的管理工具和信息支持，促進(jìn)內(nèi)控合規(guī)管理向信息化轉(zhuǎn)變，整合完善合規(guī)審查、合規(guī)管理、檢查和整改問責(zé)等全流程，提高工作效率。