第四部分－1章節(jié)－總　則

   1.引　言
    根據(jù)專利法第四十一條第一款的規(guī)定，國家知識產(chǎn)權局設立專利復審委員會。
    專利復審委員會設主任委員、副主任委員、復審委員、兼職復審委員、復審員和兼職復審員。專利復審委員會主任委員由國家知識產(chǎn)權局局長兼任，副主任委員、復審委員和兼職復審委員由局長從局內有經(jīng)驗的技術和法律專家中任命，復審員和兼職復審員由局長從局內有經(jīng)驗的審查員和法律人員中聘任。
    根據(jù)專利法第四十一條的規(guī)定，專利復審委員會對復審請求進行受理和審查，并作出決定。復審請求案件包括對初步審查和實質審查程序中駁回專利申請的決定不服而請求復審的案件。
    根據(jù)專利法第四十五條和第四十六條第一款的規(guī)定，專利復審委員會對專利權無效宣告請求進行受理和審查，并作出決定。
    當事人對專利復審委員會的決定不服，依法向人民法院起訴的，專利復審委員會可出庭應訴。

   2.審查原則
    復審請求審查程序(簡稱復審程序) 和無效宣告請求審查程序(簡稱無效宣告程序) 中普遍適用的原則包括：合法原則、公正執(zhí)法原則、請求原則、依職權審查原則、聽證原則和公開原則。

   2.1合法原則
    專利復審委員會應當依法行政，復審請求案件(簡稱復審案件) 和無效宣告請求案件(簡稱無效宣告案件) 的審查程序和審查決定應當符合法律、法規(guī)、規(guī)章等有關規(guī)定。

   2.2公正執(zhí)法原則
    專利復審委員會以客觀、公正、準確、及時為原則，堅持以事實為根據(jù)，以法律為準繩，獨立地履行審查職責，不徇私情，全面、客觀、科學地分析判斷，作出公正的決定。

   2.3請求原則
    復審程序和無效宣告程序均應當基于當事人的請求啟動。
    請求人在專利復審委員會作出復審請求或者無效宣告請求審查決定前撤回其請求的，其啟動的審查程序終止；但對于無效宣告請求，專利復審委員會認為根據(jù)已進行的審查工作能夠作出宣告專利權無效或者部分無效的決定的除外。
    請求人在審查決定的結論已宣布或者書面決定已經(jīng)發(fā)出之后撤回請求的，不影響審查決定的有效性。

   2.4依職權審查原則
    專利復審委員會可以對所審查的案件依職權進行審查，而不受當事人請求的范圍和提出的理由、證據(jù)的限制。

   2.5聽證原則
    在作出審查決定之前，應當給予審查決定對其不利的當事人針對審查決定所依據(jù)的理由、證據(jù)和認定的事實陳述意見的機會，即審查決定對其不利的當事人已經(jīng)通過通知書、轉送文件或者口頭審理被告知過審查決定所依據(jù)的理由、證據(jù)和認定的事實，并且具有陳述意見的機會。
    在作出審查決定之前，在已經(jīng)根據(jù)人民法院或者地方知識產(chǎn)權管理部門作出的生效的判決或者調解決定變更專利申請人或者專利權人的情況下，應當給予變更后的當事人陳述意見的機會。

   2.6公開原則
    除了根據(jù)國家法律、法規(guī)等規(guī)定需要保密的案件(包括專利申請人不服初審駁回提出復審請求的案件) 以外，其他各種案件的口頭審理應當公開舉行，審查決定應當公開出版發(fā)行。

   3.合議審查
    專利復審委員會合議審查的案件，應當由三或五人組成的合議組負責審查，其中包括組長一人、主審員一人、參審員一或三人。

   3.1合議組的組成
    專利復審委員會根據(jù)專業(yè)分工、案源情況以及參加同一專利申請或者專利案件在先程序審查人員的情況，按照規(guī)定的程序確定、變更復審和無效宣告案件的合議組成員。
    專利復審委員會各申訴處負責人和復審委員具有合議組組長資格；其他人員經(jīng)主任委員或者副主任委員批準后獲得合議組組長資格。
    復審委員、復審員、兼職復審委員或者兼職復審員可以擔任主審員或者參審員。
    從審查部依個案聘請的審查員可以擔任參審員。
    專利復審委員會作出維持專利權有效或者宣告專利權部分無效的審查決定以后，同一請求人針對該審查決定涉及的專利權以不同理由或者證據(jù)提出新的無效宣告請求的，作出原審查決定的主審員不再參加該無效宣告案件的審查工作。
    對于審查決定被人民法院的判決撤銷后重新審查的案件，一般應當重新成立合議組。

   3.2關于組成五人合議組的規(guī)定
    對下列案件，應當組成五人合議組：
    (1)在國內或者國外有重大影響的案件。
    (2)涉及重要疑難法律問題的案件。
    (3)涉及重大經(jīng)濟利益的案件。
    需要組成五人合議組的，由主任委員或者副主任委員決定，或者由有關處室負責人或者合議組成員提出后按照規(guī)定的程序報主任委員或者副主任委員審批。
    由五人組成合議組審查的案件，在組成五人合議組之前沒有進行過口頭審理的，應當進行口頭審理。

   3.3合議組成員的職責分工
    組長負責主持復審或者無效宣告程序的全面審查，主持口頭審理，主持合議會議及其表決，確定合議組的審查決定是否需要報主任委員或者副主任委員審批。
    主審員負責案件的全面審查和案卷的保管，起草審查通知書和審查決定，負責合議組與當事人之間的事務性聯(lián)系；在無效宣告請求審查結論為宣告專利權部分無效時，準備需要出版的公告文本。
    參審員參與審查并協(xié)助組長和主審員工作。

   3.4合議組審查意見的形成
    合議組依照少數(shù)服從多數(shù)的原則對復審或者無效宣告案件的審查所涉及的證據(jù)是否采信、事實是否認定以及理由是否成立等進行表決，作出審查決定。

   4.獨任審查
    對于簡單的案件，可以由一人獨任審查。

   5.回避制度與從業(yè)禁止
    復審或者無效宣告案件合議組成員有專利法實施細則第三十七條規(guī)定情形之一的，應當自行回避；合議組成員應當自行回避而沒有回避的，當事人有權請求其回避。
    專利復審委員會主任委員或者副主任委員任職期間，其近親屬不得代理復審或者無效宣告案件；處室負責人任職期間，其近親屬不得代理該處室負責審理的復審或者無效宣告案件。其中近親屬包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孫子女、外孫子女和其他具有扶養(yǎng)、贍養(yǎng)關系的親屬。
    專利復審委員會主任委員或者副主任委員離職后三年內，其他人員離職后兩年內，不得代理復審或者無效宣告案件。
    當事人請求合議組成員回避的或者認為代理人不符合上述規(guī)定的，應當以書面方式提出，并且說明理由，必要時附具有關證據(jù)。專利復審委員會對當事人提出的請求，應當以書面方式作出決定，并通知當事人。

   6.審查決定
    6.1審查決定的審批
    合議組應當對審查決定的事實認定、法律適用、結論以及決定文件的形式和文字負全面責任。
    合議組作出的審查決定，屬下列情形的，須經(jīng)主任委員或者副主任委員審核批準：
    (1)組成五人合議組審查的案件。
    (2)合議組的表決意見不一致的案件。
    (3)專利復審委員會的審查決定被法院的判決撤銷后，重新作出決定的案件。
    負責審批合議組決定的主任委員或者副主任委員不同意合議組作出的審查決定時，可以提出意見并指示合議組重新合議；合議組重新合議后，與主任委員或者副主任委員的意見仍不一致的，主任委員或者至少兩位副主任委員認為有必要在較大范圍內進行研究的，應當召開有三分之二以上的專利復審委員會主任委員、副主任委員和復審委員參加的會議進行討論，合議組和負責審批的主任委員或者副主任委員應當按照與會人員二分之一以上的多數(shù)意見處理。
    案件的審批者對審查決定的法律適用及結論負審批責任。

   6.2審查決定的構成
    審查決定包括下列部分。
    (1)審查決定的著錄項目
    復審請求審查決定的著錄項目應當包括決定號、決定日、發(fā)明創(chuàng)造名稱、國際分類號(或者外觀設計分類號)、復審請求人、申請?zhí)枴⑸暾埲?、發(fā)明專利申請的公開日和合議組成員。
    無效宣告請求審查決定的著錄項目應當包括決定號、決定日、發(fā)明創(chuàng)造名稱、國際分類號(或者外觀設計分類號)、無效宣告請求人、專利權人、專利號、申請日、授權公告日和合議組成員。
    (2)法律依據(jù)
    審查決定的法律依據(jù)是指審查決定的理由所涉及的法律、法規(guī)條款。
    (3)決定要點
    決定要點是決定正文中理由部分的實質性概括和核心論述。它是針對該案爭論點或者難點所采用的判斷性標準。決定要點應當對所適用的專利法、專利法實施細則有關條款作進一步解釋，并盡可能地根據(jù)該案的特定情況得出具有指導意義的結論。
    決定要點在形式上應當滿足下列要求：
    (i)以簡明、扼要的文字表述；
    (ii)表述應當合乎邏輯、準確、嚴密和有根據(jù)，并與決定結論相適應；
    (iii)既不是簡單地引用根據(jù)專利法或者專利法實施細則有關條款所得出的結論，也不是具體案由及結論的簡述；可以從決定正文中摘出符合上述要求的關鍵語句。
    (4)案由
    案由部分應當按照時間順序敘述復審或者無效宣告請求的提出、范圍、理由、證據(jù)、受理，文件的提交、轉送，審查過程以及主要爭議等情況。這部分內容應當客觀、真實，與案件中的相應記載相一致，能夠正確地、概括性地反映案件的審查過程和爭議的主要問題。
    案由部分應當用簡明、扼要的語言，對當事人陳述的意見進行歸納和概括，清楚、準確地反映當事人的觀點，并且應當寫明決定的結論對其不利的當事人的全部理由和證據(jù)。
    在針對發(fā)明或者實用新型專利申請或者專利的復審或者無效宣告請求的審查決定中，應當寫明審查決定所涉及的權利要求的內容。
    (5)決定的理由
    決定的理由部分應當闡明審查決定所依據(jù)的法律、法規(guī)條款的規(guī)定，得出審查結論所依據(jù)的事實，并且具體說明所述條款對該案件的適用。這部分內容的論述應當詳細到足以根據(jù)所述規(guī)定和事實得出審查結論的程度。對于決定的結論對其不利的當事人的全部理由、證據(jù)和主要觀點應當進行具體分析，闡明其理由不成立、觀點不被采納的原因。
    對于涉及外觀設計的審查決定，應當根據(jù)需要使用文字對所涉及外觀設計的主要內容進行客觀的描述。
    (6)結論
    結論部分應當給出具體的審查結論，并且應當對后續(xù)程序的啟動、時限和受理單位等給出明確、具體的指示。
    (7)附圖
    對于涉及外觀設計的審查決定，應當根據(jù)需要使用外觀設計的圖片或者照片作為審查決定的附圖。

   6.3審查決定的出版
    專利復審委員會對其所作的復審和無效宣告請求審查決定的正文，除所針對的專利申請未公開的情況以外，應當全部公開出版。對于應當公開出版的審查決定，當事人對審查決定不服向法院起訴并已被受理的，在人民法院判決生效后，審查決定與判決書一起公開。

   7.更正及駁回請求
    7.1受理的更正
    復審或者無效宣告請求屬于應當受理而不予受理的，或者已經(jīng)受理而屬于不予受理的，經(jīng)主任委員或者副主任委員批準后進行更正，并且通知當事人。

   7.2通知書的更正
    專利復審委員會對發(fā)出的各種通知書中存在的錯誤，發(fā)現(xiàn)后需要更正的，經(jīng)主任委員或者副主任委員批準后進行更正，并且通知當事人。

   7.3審查決定的更正
    對于復審或者無效宣告請求審查決定中的明顯文字錯誤，發(fā)現(xiàn)后需要更正的，經(jīng)主任委員或者副主任委員批準后進行更正，并以通知書隨附替換頁的形式通知當事人。

   7.4視為撤回的更正
    對于已經(jīng)按照視為撤回處理的復審請求或者無效宣告請求，一旦發(fā)現(xiàn)不應被視為撤回的，經(jīng)主任委員或者副主任委員批準后進行更正，復審或者無效宣告程序繼續(xù)進行，并且通知當事人。

   7.5其他處理決定的更正
    專利復審委員會作出的其他處理決定需要更正的，經(jīng)主任委員或者副主任委員批準后進行更正。

   7.6駁回請求
    對于已經(jīng)受理的復審或者無效宣告案件，經(jīng)審查認定不符合受理條件的，經(jīng)主任委員或者副主任委員批準后，作出駁回復審請求或者駁回無效宣告請求的決定。

   8.關于審查決定被法院生效判決撤銷后的審查程序
    (1)復審請求或者無效宣告請求審查決定被人民法院的生效判決撤銷后，專利復審委員會應當重新作出審查決定。
    (2)因主要證據(jù)不足或者法律適用錯誤導致審查決定被撤銷的，不得以相同的理由和證據(jù)作出與原決定相同的決定。
    (3)因違反法定程序導致審查決定被撤銷的，根據(jù)人民法院的判決，在糾正程序錯誤的基礎上，重新作出審查決定。