《破產(chǎn)企業(yè)檔案管理辦法（試行）》

第一條 為規(guī)范破產(chǎn)企業(yè)檔案管理，確保檔案的完整、真實(shí)、安全，避免破產(chǎn)企業(yè)檔案遺失，促進(jìn)破產(chǎn)企業(yè)檔案有效使用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)檔案法》《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》《江蘇省檔案管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，參照《企業(yè)檔案管理規(guī)定》《國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置暫行辦法》《會(huì)計(jì)檔案管理辦法》等規(guī)定，制定本辦法。

第二條 企業(yè)檔案是企業(yè)全部活動(dòng)的真實(shí)記錄，是企業(yè)資產(chǎn)的重要組成部分。

破產(chǎn)企業(yè)檔案管理屬于管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)范圍。

法院會(huì)同管理人協(xié)會(huì)加強(qiáng)對(duì)破產(chǎn)企業(yè)檔案管理工作的組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督管理、違規(guī)懲戒。

第三條 破產(chǎn)企業(yè)檔案是指進(jìn)入破產(chǎn)程序的企業(yè)自身的檔案，包括法院裁定受理破產(chǎn)申請(qǐng)前形成的管理人接管的企業(yè)檔案和管理人在履職過(guò)程中形成的涉破產(chǎn)企業(yè)檔案。

第四條 破產(chǎn)企業(yè)檔案的管理，遵循以下原則：

（一）維護(hù)國(guó)家安全和國(guó)家利益；

（二）維護(hù)社會(huì)公共利益和公序良俗；

（三）維護(hù)破產(chǎn)企業(yè)、職工、債權(quán)人等主體的合法權(quán)益；

（四）保護(hù)破產(chǎn)企業(yè)商業(yè)秘密；

（五）保障破產(chǎn)企業(yè)檔案的完整、真實(shí)、安全、可使用。

第五條 破產(chǎn)企業(yè)檔案按下列分類：

（一）基建、車輛、辦公用品、生產(chǎn)設(shè)備等實(shí)體類檔案；

（二）黨群工作、企業(yè)管理、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、企業(yè)年報(bào)、審計(jì)報(bào)告等管理類檔案；

（三）科研資料、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等技術(shù)類檔案；

（四）財(cái)務(wù)報(bào)表、會(huì)計(jì)憑證、會(huì)記賬簿等會(huì)計(jì)類檔案；

（五）在職人員、離退休職工、死亡職工、職工獎(jiǎng)懲、人事任免、考核結(jié)果等勞動(dòng)人事類檔案；

（六）其他檔案。

進(jìn)入破產(chǎn)程序前的企業(yè)檔案按照上述分類整理；進(jìn)入破產(chǎn)程序后的企業(yè)檔案按照破產(chǎn)法規(guī)定的程序推進(jìn)事項(xiàng)分類整理。

第六條 企業(yè)進(jìn)入破產(chǎn)程序后，管理人負(fù)責(zé)破產(chǎn)企業(yè)檔案的管理工作；破產(chǎn)程序終結(jié)或管理人依法終止履職后，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)將破產(chǎn)企業(yè)檔案移轉(zhuǎn)至管理人協(xié)會(huì)確定的檔案保管單位。

管理人協(xié)會(huì)通過(guò)公開、透明、有序的市場(chǎng)化機(jī)制，引入符合檔案管理法律法規(guī)要求、具備相應(yīng)資質(zhì)且便于檔案使用的檔案保管單位，并以書面方式明確各方職責(zé)、歸檔標(biāo)準(zhǔn)、托管權(quán)利和義務(wù)等。管理人向檔案保管單位移轉(zhuǎn)破產(chǎn)企業(yè)檔案后，管理人協(xié)會(huì)牽頭負(fù)責(zé)破產(chǎn)企業(yè)檔案的管理等工作。

法院對(duì)破產(chǎn)企業(yè)的檔案管理工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督，將破產(chǎn)企業(yè)檔案管理納入管理人履職評(píng)價(jià)范圍。管理人協(xié)會(huì)引入檔案保管單位應(yīng)當(dāng)接受法院監(jiān)督，相關(guān)合同應(yīng)當(dāng)報(bào)法院審核確定。

第七條 管理人應(yīng)當(dāng)勤勉盡職，做好檔案的收集、整理、審核、移轉(zhuǎn)、使用等工作，確保檔案的完整、真實(shí)、安全。

第八條 管理人應(yīng)當(dāng)在法院作出終結(jié)破產(chǎn)程序裁定之日或依法終止履職之日起30日內(nèi),完成破產(chǎn)企業(yè)檔案的移轉(zhuǎn)歸檔工作。

第九條 檔案保存期限由管理人協(xié)會(huì)和檔案保管單位按照檔案類別等，依據(jù)檔案管理相關(guān)法律法規(guī)予以確定。

第十條 破產(chǎn)企業(yè)檔案流轉(zhuǎn)遵循以下規(guī)則：

（一）實(shí)體類檔案原則上隨實(shí)物流轉(zhuǎn)；

（二）會(huì)計(jì)類檔案、勞動(dòng)人事類檔案、技術(shù)類檔案等有法律法規(guī)或國(guó)家政策特別規(guī)定的,按照有關(guān)規(guī)定流轉(zhuǎn)；

（三）無(wú)法隨實(shí)物流轉(zhuǎn)或無(wú)特別規(guī)定，且無(wú)法移交有關(guān)部門的，管理人按照歸檔標(biāo)準(zhǔn)整體移轉(zhuǎn)至檔案保管單位。

第十一條 破產(chǎn)企業(yè)檔案應(yīng)當(dāng)按照類別和去向分別編制移交或歸檔目錄，目錄一式四份，由交接雙方簽名后分別保管，并交法院和管理人協(xié)會(huì)備案。

第十二條 檔案保存介質(zhì)為電子設(shè)備等非紙質(zhì)形式的，應(yīng)當(dāng)在相應(yīng)的移交或歸檔目錄中如實(shí)注明。

第十三條 檔案保管費(fèi)用列入破產(chǎn)費(fèi)用。

破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)不足以支付破產(chǎn)費(fèi)用等特殊情形的檔案保管費(fèi)用，管理人可以申請(qǐng)?jiān)谄飘a(chǎn)保障基金中撥付。

破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配方案制定前，管理人向管理人協(xié)會(huì)或管理人協(xié)會(huì)確定的檔案保管單位詳細(xì)說(shuō)明歸檔數(shù)量、類別等，明確具體的保管費(fèi)用、支付方式，并以書面方式報(bào)法院備案。

第十四條 檔案保管費(fèi)用必須?？顚Ｓ茫魏蝹€(gè)人和單位不得非法截留、挪作他用。

第十五條 對(duì)破產(chǎn)企業(yè)檔案負(fù)有管理義務(wù)的單位及個(gè)人，未盡勤勉義務(wù)，有下列行為之一的，依法追究法律責(zé)任：

（一）拒絕接受職能部門依法監(jiān)督檢查，不按照法律法規(guī)進(jìn)行審批、報(bào)備的；

（二）未按照要求移送、整理檔案以及編制檔案目錄的；

（三）檔案移送、管理混亂，造成檔案損毀、丟失、泄密的；

（四）將檔案非法據(jù)為己有的；

（五）將檔案非法出賣、倒賣、丟棄的；

（六）將檔案保管費(fèi)用非法挪用、侵吞、出借的；

（七）虛構(gòu)事實(shí)、隱瞞真相騙取檔案保管費(fèi)用的；

（八）負(fù)有監(jiān)管、審批、指導(dǎo)義務(wù)的單位或個(gè)人徇私舞弊、玩忽職守的；

（九）其他危害檔案管理的行為。

因管理人的責(zé)任造成或可能造成的經(jīng)濟(jì)損失，法院在管理人報(bào)酬中作相應(yīng)扣減或預(yù)扣留。

第十六條 管理人在破產(chǎn)企業(yè)檔案管理工作中履職盡責(zé)、表現(xiàn)突出的，由管理人協(xié)會(huì)予以表彰，法院在管理人分級(jí)管理、考核、選任等方面作為重要因素予以考量。

第十七條 與破產(chǎn)企業(yè)有利害關(guān)系的單位、個(gè)人和因履職需要的國(guó)家機(jī)關(guān)、人民團(tuán)體等可以查詢破產(chǎn)企業(yè)檔案。

第十八條 強(qiáng)制清算企業(yè)檔案的管理參照本辦法執(zhí)行。

第十九條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

本辦法施行前已經(jīng)受理，破產(chǎn)程序尚未終結(jié)的破產(chǎn)企業(yè)檔案適用本辦法。

破產(chǎn)程序已經(jīng)終結(jié)，但破產(chǎn)企業(yè)檔案尚未規(guī)范管理的，適用本辦法。

第二十條 本辦法由鎮(zhèn)江市京口區(qū)人民法院和鎮(zhèn)江市破產(chǎn)管理人協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

本辦法施行后上級(jí)法院有新規(guī)定的，按照上級(jí)法院的規(guī)定執(zhí)行。