“企業(yè)風(fēng)險管理是一個過程，它是由一個主體的董事會、管理當(dāng)局和其他人員實施，應(yīng)用于戰(zhàn)略制訂并貫穿于企業(yè)之中，意在識別可能會影響主體的潛在事項，管理風(fēng)險以使其在該主體的風(fēng)險容量之內(nèi)，并為主體目標(biāo)的實現(xiàn)提供合理保證?！?sup style="margin: 0px; padding: 0px; outline: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box; overflow-wrap: break-word !important; font-size: 12px; visibility: visible;">[注1]

“風(fēng)險是一個事項將會發(fā)生并給目標(biāo)實現(xiàn)帶來負面影響的可能性”。帶有負面影響的事項阻礙價值創(chuàng)造，或者破壞現(xiàn)有價值；帶有正面影響的事項可以消弭負面影響，或帶來機會。管理風(fēng)險就是幫助企業(yè)和其他主體的管理當(dāng)局在實現(xiàn)主體目標(biāo)的過程中更好地處理風(fēng)險。企業(yè)風(fēng)險可能存在于方方面面，對于風(fēng)險的管理也同樣從各個角度、層級出發(fā)，但企業(yè)的法律風(fēng)險或是存在于企業(yè)的方方面面之中。“企業(yè)法律風(fēng)險”的稱謂在《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》中被正式提出來。該辦法第一條規(guī)定“為進一步建立健全國有企業(yè)法律風(fēng)險防范機制，規(guī)范企業(yè)法律顧問工作，…，制定本辦法”。第十條企業(yè)法律顧問應(yīng)遵循以下原則：第(四)款“以事前防范法律風(fēng)險和事中法律控制為主、事后法律補救為輔。”在文章中，有人將“企業(yè)法律風(fēng)險”定義為，是指在法律實施過程中，由于行為人做出的具體法律行為不規(guī)范而導(dǎo)致的，與企業(yè)所期望達到的目標(biāo)相違背的法律不利后果發(fā)生的可能性。也有人解釋為，企業(yè)法律風(fēng)險是指由于法律調(diào)整范圍內(nèi)的行為所導(dǎo)致的、與企業(yè)所期望達到的目標(biāo)相違背的法律不利后果發(fā)生的可能性。有鑒于上述風(fēng)險的定義，筆者解釋為，企業(yè)法律風(fēng)險是指企業(yè)在法律調(diào)整的范圍內(nèi)，因?qū)嵤┰O(shè)立、存續(xù)、變更或終止等行為違反或不符合法律之規(guī)定將給企業(yè)帶來承擔(dān)法律責(zé)任的可能性。

企業(yè)法律風(fēng)險具有如下特點：

(一) 企業(yè)法律風(fēng)險的廣泛性

企業(yè)的所有活動及行為都離不開法律、行政法規(guī)等規(guī)范的調(diào)整，從企業(yè)的設(shè)立、存續(xù)、經(jīng)營管理、企業(yè)的變更、以及到企業(yè)的終止（解散、清算、破產(chǎn)等），各個環(huán)節(jié)，企業(yè)實施所有行為都涉及到法律規(guī)定，都應(yīng)在法律的整體框架下進行。因此，企業(yè)法律風(fēng)險存在于企業(yè)經(jīng)營各個環(huán)節(jié)和各項業(yè)務(wù)之中，都可能因法律風(fēng)險管理不當(dāng)給企業(yè)帶來承擔(dān)法律責(zé)任的可能性。

(二) 企業(yè)法律風(fēng)險的確定性

企業(yè)法律風(fēng)險不同于一般的企業(yè)風(fēng)險，一般企業(yè)風(fēng)險管理具有不確定性，不確定性潛藏著對價值的破壞或增進，即代表風(fēng)險，也代表機會。但企業(yè)法律風(fēng)險不同，企業(yè)的行為不符合法律、行政法規(guī)及政策等規(guī)范要求，存在的法律風(fēng)險是確定的，雖然不一定必然產(chǎn)生承擔(dān)法律責(zé)任的后果，但法律風(fēng)險是確定的，該不合規(guī)性是不可能存在有利影響的機會的。

(三) 企業(yè)法律風(fēng)險法律責(zé)任的強制性

企業(yè)法律風(fēng)險造成的后果就是可能承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括民事責(zé)任、行政責(zé)任、刑事責(zé)任，法律責(zé)任是具有國家強制性的。

(四) 企業(yè)法律風(fēng)險的可預(yù)知性

與一般風(fēng)險不同的是，法律風(fēng)險因有法律條文的指導(dǎo)性，因而具有很強的可預(yù)見性。

(五) 企業(yè)法律風(fēng)險的可控制和管理性

企業(yè)的法律風(fēng)險是可以通過專業(yè)的人士對企業(yè)行為的法律風(fēng)險進行控制和管理的，通過制訂和執(zhí)行政策與程序，控制和管理企業(yè)法律風(fēng)險，防止承擔(dān)法律責(zé)任后果的發(fā)生。

(一) 企業(yè)法律風(fēng)險的分類

根據(jù)法律風(fēng)險所產(chǎn)生的結(jié)果是否具有單一性，可以分為純粹法律風(fēng)險和投機法律風(fēng)險。所謂“純粹法律風(fēng)險”，是指只能產(chǎn)生法律意義的不利后果的法律風(fēng)險。所謂“投機法律風(fēng)險”，是指從法律意義上可能產(chǎn)生有利結(jié)果和不利結(jié)果的法律風(fēng)險。投機法律風(fēng)險是一種機會性風(fēng)險，它從一定意義上鼓勵人們的冒險行為。

根據(jù)引發(fā)法律風(fēng)險的因素來源，可以分為外部環(huán)境法律風(fēng)險和企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險。所謂“外部環(huán)境法律風(fēng)險”，是指由于企業(yè)以外的社會環(huán)境、法律環(huán)境、政策環(huán)境等因素引發(fā)的法律風(fēng)險。由于引發(fā)因素不是企業(yè)所能夠控制的，因而不能從根本上杜絕外部環(huán)境法律風(fēng)險的發(fā)生。所謂“企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險”，是指企業(yè)內(nèi)部管理、經(jīng)營行為、經(jīng)營決策等因素引發(fā)的法律風(fēng)險。由于引發(fā)因素是企業(yè)自身能夠掌控的，所以企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險是防范的重點。^[注2]

(二) 企業(yè)法律風(fēng)險的主要表現(xiàn)形式

1. 企業(yè)設(shè)立過程的法律風(fēng)險

無論是合伙企業(yè)、有限公司還是中外合資合作企業(yè)，在企業(yè)設(shè)立過程中，都有相關(guān)的法律、行政法規(guī)等相關(guān)規(guī)定。不僅涉及到企業(yè)設(shè)立人或發(fā)起人的法律主體資格，同時涉及到協(xié)議、章程的條款設(shè)計，包括投資入資方式、時間，決策機制、議事規(guī)則，各方的權(quán)利義務(wù)，財務(wù)制度，變更解除，加入及退出機制，終止及清算等等，均應(yīng)考慮可能涉及的法律風(fēng)險。

2. 企業(yè)經(jīng)營過程中的法律風(fēng)險

(1) 場地使用及項目建設(shè)的法律風(fēng)險

設(shè)立企業(yè)需要有經(jīng)營場所，無論是租賃還是通過法律規(guī)定的方式取得土地建設(shè)，涉及一系列法律手續(xù)。租賃場地需要訂立場所租賃合同，企業(yè)申請依法取得土地涉及到土地使用權(quán)審批、規(guī)劃等行政許可，涉及到項目建設(shè)等，涉及到設(shè)備采購、安裝調(diào)試、辦公設(shè)施的采購租賃等，也會涉及到相關(guān)的法律風(fēng)險等。

(2) 人力資源方面的法律風(fēng)險

所有企業(yè)需要人員參與，無論是管理當(dāng)局、一般職員，都涉及到招聘、簽訂相應(yīng)的勞動或勞務(wù)合同，涉及試用、錄用、辭退、離職，涉及到工資報酬、福利待遇、勞動保護等方面，存在有無競業(yè)限制、是否訂立勞動合同、辭退離職是否符合勞動法律規(guī)定、是否按照規(guī)定繳納社會保險等等的法律風(fēng)險。

(3) 合同管理的法律風(fēng)險

企業(yè)經(jīng)營就離不開合同，無論采購還是銷售，無論是廣告宣傳還是包裝制作，接受或者提供企業(yè)服務(wù)，都需要通過一定的合同形式完成，就涉及到合同訂立、生效、履行、變更或轉(zhuǎn)讓、終止或解除過程中的法律風(fēng)險。

(4) 企業(yè)經(jīng)營中稅收的法律風(fēng)險

企業(yè)經(jīng)營就應(yīng)按照稅法規(guī)定繳納稅費。企業(yè)涉稅行為不當(dāng)就可能造成法律風(fēng)險，包括避稅、漏稅、偷稅等法律風(fēng)險。

(5) 知識產(chǎn)權(quán)保護的法律風(fēng)險

企業(yè)經(jīng)營過程中大多涉及商標(biāo)使用與注冊、專利申請及取得、著作權(quán)、商業(yè)秘密以及網(wǎng)絡(luò)域名注冊及使用等，都會涉及一系列法律風(fēng)險。

(6) 資本運營過程中法律風(fēng)險

企業(yè)經(jīng)營就會涉及到資金，除了股東投資外，不排除銀行借貸、企業(yè)拆借、民間借貸、商賬拖欠、企業(yè)債券、股票上市等資本運作，在上述過程中就會出現(xiàn)一定的法律風(fēng)險，不能很好管理和控制法律風(fēng)險，就會出現(xiàn)糾紛或訴訟，甚至涉及觸犯刑事法律的巨大法律風(fēng)險。

(7) 企業(yè)經(jīng)營中訴訟的法律風(fēng)險

企業(yè)經(jīng)營過程中一旦對于各個環(huán)節(jié)的法律風(fēng)險管理或控制不當(dāng)，或者因交易相對人行為等，不可避免地形成糾紛甚至訴訟?；蛘弋a(chǎn)生行政機關(guān)的處理及處罰，從而引起行政復(fù)議或行政訴訟。情節(jié)嚴重或許涉及觸犯刑律遭受刑事法律的制裁。無論如何在涉及糾紛、訴訟過程中，都會產(chǎn)生一定的風(fēng)險。

3. 企業(yè)終止過程中的法律風(fēng)險

任何事物都有產(chǎn)生、發(fā)展和消亡的過程，企業(yè)經(jīng)營也不例外。企業(yè)的終止是一種法律行為，需要履行一定的法律程序，無論是企業(yè)經(jīng)營期滿而終止，還是因經(jīng)營不善無力經(jīng)營而解散；無論是因違反行政法規(guī)被依法吊銷，還是被申請破產(chǎn)清算。在此過程中，均需要履行一定的法定程序，否則就會承擔(dān)一定的因不當(dāng)終止的法律風(fēng)險。

(一) 企業(yè)法律風(fēng)險管理流程

企業(yè)法律風(fēng)險管理流程一般可以分為目標(biāo)設(shè)定、風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險控制、風(fēng)險管理監(jiān)控等。

1. 目標(biāo)設(shè)定

目標(biāo)設(shè)定是風(fēng)險識別、風(fēng)險評估和風(fēng)險應(yīng)對的前提。企業(yè)根據(jù)設(shè)定的目標(biāo)合理確定企業(yè)整體法律風(fēng)險承受能力和具體業(yè)務(wù)層次上的可接受的風(fēng)險水平。

2. 法律風(fēng)險識別

通過訪談、調(diào)查問卷、盡職調(diào)查等充分調(diào)研和科學(xué)分析的基礎(chǔ)上，準(zhǔn)確識別對企業(yè)實現(xiàn)目標(biāo)的能力產(chǎn)生負面的影響的法律風(fēng)險因素，列出具體的風(fēng)險清單，并對企業(yè)現(xiàn)有的法律風(fēng)險進行歸類。

3. 法律風(fēng)險評估

風(fēng)險評估使企業(yè)能夠考慮潛在行為或事件對目標(biāo)實現(xiàn)影響的程度，對法律風(fēng)險評估通常采用定性和定量相結(jié)合的方法，對固有法律風(fēng)險和剩余法律風(fēng)險進行評估。企業(yè)開展法律風(fēng)險評估后，可以結(jié)合業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險因素、重要性水平和風(fēng)險應(yīng)對策略，制定應(yīng)對策略。

4. 法律風(fēng)險應(yīng)對

在進行了法律風(fēng)險評估后，企業(yè)就要確定如何應(yīng)對。包括通過法律風(fēng)險回避、降低法律風(fēng)險、分擔(dān)法律風(fēng)險和承受法律風(fēng)險等方式進行法律風(fēng)險應(yīng)對。

5. 法律風(fēng)險控制

法律風(fēng)險控制活動是企業(yè)致力于實現(xiàn)其經(jīng)營目標(biāo)的一個重要部分。就是通過制定和執(zhí)行政策和程序?qū)崿F(xiàn)法律風(fēng)險應(yīng)對得以有效實施。

6. 風(fēng)險管理監(jiān)控

對企業(yè)法律風(fēng)險管理進行監(jiān)控，就是對企業(yè)法律風(fēng)險、法律風(fēng)險管理應(yīng)對、控制方式等進行實時評估。通過持續(xù)的監(jiān)控活動、個別評價及其結(jié)合，使企業(yè)法律風(fēng)險管理系統(tǒng)更加完善。

(二) 企業(yè)法律風(fēng)險管理體系

企業(yè)法律風(fēng)險管理體系一般由制度、流程、表單、文本組成，這四種體例形式有機結(jié)合，形成一個相互聯(lián)系的統(tǒng)一整體。通常企業(yè)法律風(fēng)險管理體系可以分為如下模塊：

1. 企業(yè)設(shè)立模塊，內(nèi)容包括企業(yè)設(shè)立、企業(yè)變更和法人治理；

2. 投資管理模塊，內(nèi)容包括股權(quán)結(jié)構(gòu)、投資收益管理、股權(quán)轉(zhuǎn)讓和其他融資；

3. 行政管理模塊，內(nèi)容包括文件檔案管理、對外關(guān)系協(xié)調(diào)、辦公設(shè)備設(shè)施、車輛管理及其他后勤管理；

4. 人力資源管理模塊，內(nèi)容包括人員招聘、辭退、薪資、考核和培訓(xùn)管理、保密及競業(yè)限制等；

5. 財務(wù)管理模塊，內(nèi)容包括財務(wù)管理制度、收支審批程序、成本管理、采購控制、商賬清收、資金計劃等；

6. 采購供應(yīng)管理模塊，內(nèi)容包括合格供方的選擇與評價、采購合同的簽訂與履行、所購貨物的驗收與入庫等；

7. 技術(shù)研發(fā)和質(zhì)量管理模塊，內(nèi)容包括技術(shù)開發(fā)與改造項目的立項、實施、評審，新產(chǎn)品試制與工裝改造，原材料、半成品、成品的質(zhì)量檢驗，質(zhì)量管理體系的運行與維護；

8. 生產(chǎn)服務(wù)管理模塊，內(nèi)容包括生產(chǎn)服務(wù)組織安排、物資采購計劃安排、生產(chǎn)服務(wù)流程設(shè)計、現(xiàn)場管理、設(shè)備維護與保養(yǎng)、銷售合同履行的銜接等；

9. 銷售管理模塊，內(nèi)容包括市場、銷售和售后服務(wù)管理；

10. 知識產(chǎn)權(quán)管理模塊，內(nèi)容包括企業(yè)名稱維護、商標(biāo)設(shè)計注冊管理、專利管理、商業(yè)秘密管理、域名及著作權(quán)等管理；

11. 企業(yè)宣廣管理模塊，包括企業(yè)形象設(shè)計、廣告發(fā)布、交流會參展等；

12. 爭議解決管理模塊，包括勞動爭議、民事爭議、行政爭議等應(yīng)對及處理。

13. 其他，根據(jù)企業(yè)的行業(yè)特點設(shè)定的專業(yè)模塊。

企業(yè)風(fēng)險管理是一項系統(tǒng)工程，它是由企業(yè)的董事會、管理當(dāng)局和其他人員共同實施的，應(yīng)用于戰(zhàn)略制定并貫穿于企業(yè)管理全過程之中。需要企業(yè)各方面發(fā)揮作用并予以支持和配合。建立企業(yè)法律風(fēng)險管理體系，離不開專家的作用，而這個專家既要精通法律，又要精通企業(yè)管理。這樣的專家，只能到律師中去尋找，因為只有以企業(yè)為主要服務(wù)對象的律師，才能滿足這樣的要求。

(一) 律師在企業(yè)法律風(fēng)險管理中的優(yōu)勢

1. 律師具有職業(yè)和專業(yè)的優(yōu)勢

律師是經(jīng)過法定的考試程序而依法授予職業(yè)資格。具有全面的法律理論功底，是以提供法律服務(wù)為特性的專業(yè)人才，通過對各類服務(wù)對象提供法律服務(wù)，積累了豐富的法律風(fēng)險的防范和管理經(jīng)驗。律師通過對企業(yè)運營涉及到的相關(guān)法律有全面的了解與研究，具有綜合處理各種法律關(guān)系的能力，也是運用法律知識處理企業(yè)法律風(fēng)險的專家。

2. 律師具有獨立客觀的優(yōu)勢

律師從事的是一種獨立的職業(yè)，保持客觀并審慎盡責(zé)的法律服務(wù)理念。律師提供法律服務(wù)，擁有獨立、客觀的地位，這使得律師具有識別和防范、管理企業(yè)整體法律風(fēng)險的能力，可以幫助企業(yè)有效降低整體法律風(fēng)險，提高企業(yè)整體價值。

3. 律師具有團隊合作的優(yōu)勢

企業(yè)法律風(fēng)險管理涉及方方面面的法律、行政法規(guī)及政策性規(guī)定，任何一個單個律師都很難很好完成龐大的、全面的、復(fù)雜的企業(yè)法律風(fēng)險管理體系的建設(shè)，任何律師都要求在一家律師事務(wù)所供職，作為綜合性的法律服務(wù)機構(gòu)完全能滿足企業(yè)法律風(fēng)險管理對律師專業(yè)能力多元化的要求。

(二) 律師在企業(yè)法律風(fēng)險管理中的作用

實現(xiàn)企業(yè)法律風(fēng)險管理需要企業(yè)的董事會、管理當(dāng)局和其他人員共同實施及各方面人才的相互配合，但律師在企業(yè)法律風(fēng)險管理中的作用是任何其他中介機構(gòu)所不能替代的。顧名思義，企業(yè)法律風(fēng)險管理是以企業(yè)中涉及法律問題為管理和防范對象的，隨著我國法律體系的健全與完善，企業(yè)所有行為無一不涉及法律規(guī)范調(diào)整，唯有好的綜合性的律師團隊才能真正完成企業(yè)法律風(fēng)險管理的艱巨任務(wù)

法律風(fēng)險是企業(yè)面臨的重大風(fēng)險之一，加強法律風(fēng)險管理、重大項目法律管理、案件管理是彌補當(dāng)前企業(yè)管理之短板，是對法律資源的最大化利用，也是企業(yè)獲取新的競爭優(yōu)勢的源泉，更是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層、首席法務(wù)官、合規(guī)官現(xiàn)實而又緊迫的課題。隨著《民法典》對民事法律的各個方面做了重大調(diào)整，對我國各民事主體對各企業(yè)的行為產(chǎn)生深刻影響，對我國企業(yè)的合規(guī)發(fā)展產(chǎn)生極大的影響。學(xué)好用好《民法典》對于企業(yè)依法經(jīng)營、依法治企、開展合規(guī)管理體系建設(shè)、防范法律風(fēng)險、具有重要意義。同時，中央接連出臺反壟斷政策及多次反壟斷表態(tài)“做好知識產(chǎn)權(quán)保護、反壟斷、公平競爭審查等工作”，更多領(lǐng)域都將開展強有力的反壟斷工作，也將涉及更大范圍的行業(yè)，對企業(yè)而言，這是挑戰(zhàn)，更是機遇。

為幫助各有關(guān)單位加強合規(guī)管理、法律風(fēng)險管理，進一步提高法律風(fēng)險、重大項目中法律風(fēng)險和應(yīng)對能力，提升案件管理技能，推動企業(yè)在決策、經(jīng)營、管理等各個環(huán)節(jié)建立健全法律風(fēng)險防范機制，幫助企業(yè)建立法律風(fēng)險“防火墻”，從而進一步提高企業(yè)在國內(nèi)市場和國際市場的競爭力，經(jīng)研究，中國行為法學(xué)會培訓(xùn)合作中心決定舉辦“法典時代，企業(yè)合規(guī)管理、法律風(fēng)險管理、法務(wù)管理暨首席法務(wù)官、合規(guī)官業(yè)務(wù)實踐高研班”。學(xué)習(xí)交流結(jié)束后，將頒發(fā)三十學(xué)時結(jié)業(yè)證書?，F(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

各企業(yè)董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席法務(wù)官（總法律顧問、首席合規(guī)官、法律事務(wù)部、法務(wù)部）主任、公司律師、法律事務(wù)管理人員、財務(wù)總監(jiān)、人力資源部經(jīng)理/總監(jiān)等中高級經(jīng)營管理人員；各級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理職能部門；各金融機構(gòu)法律事務(wù)部、合規(guī)風(fēng)險部負責(zé)人員；各律師事務(wù)所主任、副主任、律師；律師協(xié)會的負責(zé)同志。

報到日期：2022年7月15日

學(xué)習(xí)時間：2022年7月16日—18日

學(xué)習(xí)地點：杭州市（具體與會地點另文通知）支持網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)，可以回看

微信號：niuxiyanfalv

QQheweixin：1042930362

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