注：本文內(nèi)容節(jié)選自文獻(xiàn)“翟通,李文蘭.中國區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)研究熱點(diǎn)和現(xiàn)狀——基于中國專利文獻(xiàn)分析[J].中國發(fā)明與專利,2019,16(05):49-54.”

對在中國申請的區(qū)塊鏈專利進(jìn)行檢索，檢索日期為2019年3月。對檢索的專利進(jìn)行去重和清洗后，共獲得5418件中國專利申請。

區(qū)塊鏈技術(shù)已有近10年的發(fā)展歷史，但是直到最近幾年，區(qū)塊鏈技術(shù)及其應(yīng)用才受到產(chǎn)業(yè)界的廣泛關(guān)注。從圖1中可以看出，中國有關(guān)于區(qū)塊鏈的專利申請最早出現(xiàn)在2014年。2015年區(qū)塊鏈的專利申請量略有增加，但數(shù)量仍然較少（17件）。2015年下半年以來，“區(qū)塊鏈”這個(gè)詞開始成為全球各大公司、政府機(jī)構(gòu)、普通民眾爭相討論的對象，區(qū)塊鏈技術(shù)及其應(yīng)用受到產(chǎn)業(yè)界的高度重視。2016年到2018年，區(qū)塊鏈專利的申請量有了爆發(fā)式的增長。區(qū)塊鏈專利的公開趨勢與申請趨勢類似，在2017年和2018年呈現(xiàn)爆發(fā)式的增加。由于對于發(fā)明申請公布存在一定的滯后性，故2019年的專利申請數(shù)量和公開數(shù)量不具有代表性。

目前，國內(nèi)的區(qū)塊鏈專利申請主要集中的金融商業(yè)領(lǐng)域和數(shù)據(jù)安全與通信領(lǐng)域。國際專利分類（IPC）是目前國際上較為通用的專利分類體系，其按所屬不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)Πl(fā)明專利和實(shí)用新型進(jìn)行分類。在IPC分類中，整個(gè)技術(shù)領(lǐng)域被分為5個(gè)不同等級：部、大類、小類、大組、小組，下一等級承接上一等級的類號。當(dāng)一件專利涉及多個(gè)技術(shù)領(lǐng)域時(shí)，該專利文獻(xiàn)可能被給予多個(gè)分類號。其中，第一個(gè)分類號被稱為主分類號，是該專利文獻(xiàn)最接近的技術(shù)領(lǐng)域。對于IPC主分類號-小類（圖2（A）），區(qū)塊鏈相關(guān)專利主要分布在G06Q、H04L和G06F這三個(gè)小類，三者占到區(qū)塊鏈專利申請總數(shù)的86.7%。G06Q小類下專利申請最多，該分類代表的領(lǐng)域是“專門適用于行政、商業(yè)、金融、管理、監(jiān)督或預(yù)測目的的數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)或方法；其他類目不包含的專門適用于行政、商業(yè)、金融、管理、監(jiān)督或預(yù)測目的的處理系統(tǒng)或方法”。其次分別是H04L：“數(shù)字信息的傳輸”和G06F：電數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)處理。對于IPC主分類號-大組（圖2（B）），排名前十的IPC主分類大組專利數(shù)量占總數(shù)的82.5%。數(shù)量最多的大組是H04L29，主要涉及數(shù)字信息的傳輸。其余專利數(shù)量較多的大組：G06Q20(支付方案，體系結(jié)構(gòu)或協(xié)議)，G06Q40(金融，例如銀行業(yè)、投資或稅務(wù)處理；保險(xiǎn)，例如，風(fēng)險(xiǎn)分析或養(yǎng)老金)，G06Q30(商業(yè)，例如行銷、購物、簽單、拍賣或電子商務(wù))，H04L9(保密或安全通信裝置)。從專利分布的IPC分類可以看出，產(chǎn)業(yè)界對區(qū)塊鏈技術(shù)在金融商業(yè)領(lǐng)域和數(shù)據(jù)安全與通信領(lǐng)域率先實(shí)現(xiàn)商業(yè)化抱有很大的期望。

對區(qū)塊鏈專利申請人進(jìn)行分析，申請人類別分布如圖3所示。區(qū)塊鏈中國專利申請以企業(yè)為主，企業(yè)申請的專利占總數(shù)的78.67%。其次，分別是大專院校（10.04%）和個(gè)人（9.24%）。專利申請數(shù)量前10的申請人如圖4所示，阿里巴巴集團(tuán)控股有限公司申請的專利數(shù)量最多。前10名申請人申請的專利總數(shù)占所有區(qū)塊鏈專利申請的17.39%，專利集中度還比較低，目前在區(qū)塊鏈相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域還沒有出現(xiàn)壟斷性的機(jī)構(gòu)，各機(jī)構(gòu)均有較大的成長空間和增長潛力。

對申請人所屬國別/地區(qū)進(jìn)行分析。國內(nèi)申請人申請專利數(shù)量為5111件，占總數(shù)的94.3%。國外申請人在中國大陸申請專利307件，國外申請人的國別/地區(qū)分布如圖5所示。國外申請人申請的專利在所有中國專利申請中的占比較小。而且，數(shù)量最多的開曼群島，其申請人只有一個(gè)，即為阿里巴巴集團(tuán)控股有限公司。國內(nèi)申請人在中國大陸區(qū)塊鏈專利申請中有較大的優(yōu)勢。中國大陸申請人的省市分布情況如圖6所示。廣東省的專利申請量最多，為1496件。從申請數(shù)量上看，北京市（1418件）、浙江?。?55件）、上海市（406件）和江蘇?。?35件）分別位列第二到第五位。從中國申請人省市分布來看，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的專利申請數(shù)量較多。

權(quán)利要求及其數(shù)量反映專利保護(hù)的范圍，專利要求保護(hù)的權(quán)利要求項(xiàng)越多，專利的技術(shù)特征就越多，其保護(hù)的強(qiáng)度就越大，部分學(xué)者認(rèn)為專利權(quán)利要求數(shù)實(shí)際上比專利數(shù)量更能代表創(chuàng)新主體的創(chuàng)新產(chǎn)出水平。權(quán)利要求數(shù)量排名前10的區(qū)塊鏈專利申請的申請人分別為：惠眾商務(wù)顧問（北京）有限公司（CN105959119A）、中國人民解放軍國防科技大學(xué)（CN108833081A）、華為技術(shù)有限公司（CN108270836A、CN109150943A）、北京京東尚科信息技術(shù)有限公司（CN109218079A）、阿里巴巴集團(tuán)控股有限公司（CN107341702A、CN107395659A）、網(wǎng)易(杭州)網(wǎng)絡(luò)有限公司（CN108667717A）、科因普拉格株式會社（CN108369697A）和曲立東（CN108664795A）。其中，專利CN105959119A有高達(dá)155項(xiàng)權(quán)利要求。權(quán)利要求數(shù)量排名前10的區(qū)塊鏈專利中有9件屬于中國申請人，這說明國內(nèi)的申請人較為重視區(qū)塊鏈專利的保護(hù)強(qiáng)度，盡可能保護(hù)發(fā)明不受侵害。

同族專利是基于同一優(yōu)先權(quán)文件，在不同國家或地區(qū)，以及地區(qū)間專利組織多次申請、多次公布或批準(zhǔn)的內(nèi)容相同或基本相同的一組專利文獻(xiàn)。一般而言，專利家族的規(guī)模越大，說明該發(fā)明在全球范圍內(nèi)需要保護(hù)的地域越多，其技術(shù)價(jià)值和國際化價(jià)值越大。對于中國區(qū)塊鏈專利申請，分析同族數(shù)專利數(shù)量最多的前10件專利。其中，有8件專利的申請人屬于安提瓜和巴布達(dá)，分別是區(qū)塊鏈控股有限公司（CN109074433A、CN109074434A、CN109074462A、CN109074563A、CN109074576A和CN109155034A）和恩鏈控股有限公司（CN108292402A和CN108352015A）。美國申請人有兩件，分別是黑金幣公司（CN108701136A）和萬事達(dá)卡國際股份有限公司（CN107743632A）。同族數(shù)專利數(shù)量最多的前10件專利全部屬于國外機(jī)構(gòu)。這一方面這說明了國外企業(yè)對中國大陸市場的重視。但是，另一方面也說明本土企業(yè)區(qū)塊鏈技術(shù)主要布局在中國大陸，需進(jìn)一步優(yōu)化中國本土企業(yè)區(qū)塊鏈專利在的全球的布局情況，增強(qiáng)中國企業(yè)在全球的競爭力。