第三章

客戶(hù)的開(kāi)拓

3.1    對(duì)目標(biāo)客戶(hù)的關(guān)注

律師對(duì)于潛在客戶(hù)，可通過(guò)關(guān)注其企業(yè)行業(yè)特征、商業(yè)模式、產(chǎn)業(yè)鏈前后端、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，以及企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展目標(biāo)、成長(zhǎng)歷史、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、產(chǎn)品或服務(wù)品牌、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、業(yè)務(wù)范圍等，以便了解目標(biāo)客戶(hù)可能涉及的法律問(wèn)題，并制訂適宜的營(yíng)銷(xiāo)策略。

3.2    法律服務(wù)需求的發(fā)現(xiàn)

在分析潛在客戶(hù)的需求時(shí)，除分析相關(guān)行業(yè)的法律規(guī)范體系及企業(yè)涉及的公司法、合同法、勞動(dòng)法、稅法等共同涉及的法律規(guī)范體系外，還應(yīng)關(guān)注企業(yè)曾經(jīng)出現(xiàn)過(guò)的問(wèn)題、同行業(yè)其他企業(yè)曾經(jīng)出現(xiàn)過(guò)的問(wèn)題、處理法律事務(wù)的偏好等，便于了解其具體的法律服務(wù)需求、可能需要的法律事務(wù)類(lèi)型，以便于服務(wù)合同洽談的順利進(jìn)行。

3.3    法律服務(wù)的創(chuàng)新

由于法律體系在不斷完善過(guò)程中，而社會(huì)的法律服務(wù)需求也在不斷向更高的管理和戰(zhàn)略層面發(fā)展、向更深的操作層面延伸、向更寬的行業(yè)及領(lǐng)域跨度交叉，因此鼓勵(lì)律師結(jié)合市場(chǎng)需求和自身的知識(shí)結(jié)構(gòu)并參考《律師業(yè)務(wù)目錄》中列舉的內(nèi)容，不斷創(chuàng)新、開(kāi)發(fā)新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域。

同時(shí)，還可結(jié)合信息化的發(fā)展趨勢(shì)和其他領(lǐng)域的業(yè)務(wù)創(chuàng)新，不斷探索新的法律服務(wù)模式，以更為豐富的方式提供法律服務(wù)。

3.4    法律服務(wù)的專(zhuān)業(yè)化

為提高工作的質(zhì)量和效率，鼓勵(lì)律師法律服務(wù)向?qū)I(yè)化發(fā)展，即在特定的專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域和細(xì)分市場(chǎng)向客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)、細(xì)致的服務(wù)并減少同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的同質(zhì)化。

3.5    避免不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

律師在開(kāi)拓潛在客戶(hù)和營(yíng)銷(xiāo)企業(yè)法律顧問(wèn)業(yè)務(wù)過(guò)程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律及律師行為規(guī)范的相關(guān)規(guī)定以保證開(kāi)拓方式的正當(dāng)性，避免以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)或虛假宣傳等方式爭(zhēng)取客戶(hù)。

3.6    客戶(hù)業(yè)務(wù)的取舍

律師應(yīng)根據(jù)客戶(hù)的需求和自身的業(yè)務(wù)領(lǐng)域、工作經(jīng)驗(yàn)、工作時(shí)間等，綜合考慮是否有充分的能力和資源為客戶(hù)提供良好的服務(wù)，必要時(shí)考慮以整所團(tuán)隊(duì)對(duì)外合作的方式，或在征得客戶(hù)同意后與其他所律師共同提供服務(wù)的方式，避免因能力或其他方面的限制而影響服務(wù)質(zhì)量并導(dǎo)致律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

3.7    法律顧問(wèn)服務(wù)的投標(biāo)

對(duì)于以招投標(biāo)方式確立法律顧問(wèn)服務(wù)關(guān)系的客戶(hù)，律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)認(rèn)真了解相關(guān)招標(biāo)文件的要求并結(jié)合自己的資源水平、業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)等實(shí)際情況決定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)以及是否參與，避免因惡性競(jìng)爭(zhēng)而導(dǎo)致成本過(guò)高或因工作經(jīng)驗(yàn)等原因無(wú)法勝任相關(guān)工作而導(dǎo)致的執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)。

3.8    利益沖突審查

律師在與客戶(hù)簽署法律顧問(wèn)合同前，應(yīng)根據(jù)《律師執(zhí)業(yè)避免利益沖突規(guī)則》的規(guī)定，由律師事務(wù)所按利益沖突審查的要求，審查是否與律師事務(wù)所的現(xiàn)有客戶(hù)存在利益沖突，尤其是核對(duì)現(xiàn)有客戶(hù)的代理合同或法律顧問(wèn)合同中有無(wú)利益沖突方面的特別約定條款，避免因利益沖突而產(chǎn)生執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)。

對(duì)于可能產(chǎn)生利益沖突的潛在客戶(hù)，應(yīng)遵照法律規(guī)范、律師行業(yè)規(guī)則以及與客戶(hù)間服務(wù)合同的規(guī)定執(zhí)行，對(duì)于依據(jù)前述內(nèi)容仍舊無(wú)法界定的，可采取披露、簽署諒解備忘錄等方式處理。

3.9    服務(wù)內(nèi)容的梳理及確定

顧問(wèn)律師應(yīng)與客戶(hù)充分溝通，展示法律服務(wù)的價(jià)值、啟發(fā)其對(duì)法律服務(wù)的認(rèn)識(shí)、發(fā)現(xiàn)其法律服務(wù)需求，并引導(dǎo)客戶(hù)明確具體的法律服務(wù)需求，以及法律顧問(wèn)服務(wù)的方式、范圍、要求等，并可在服務(wù)合同中明確。

法律顧問(wèn)服務(wù)的實(shí)現(xiàn)方式，可分為常規(guī)服務(wù)、上門(mén)服務(wù)、派出服務(wù)、巡回服務(wù)、遠(yuǎn)程服務(wù)等方式，因不同服務(wù)方式的成本不同，應(yīng)在確定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)加以考慮。

3.10    法律顧問(wèn)服務(wù)事項(xiàng)的確定

法律顧問(wèn)合同是律師事務(wù)所與客戶(hù)建立法律服務(wù)關(guān)系并指派顧問(wèn)律師完成工作所達(dá)成的一致，也是客戶(hù)與律師事務(wù)所建立的權(quán)利義務(wù)體系。常規(guī)法律顧問(wèn)服務(wù)事項(xiàng)，可參考各地律師協(xié)會(huì)的推薦文本。

法律顧問(wèn)的報(bào)酬由律師事務(wù)所統(tǒng)一收取，顧問(wèn)律師不得直接從聘請(qǐng)人處收取任何報(bào)酬。但可在合同中約定，顧問(wèn)律師在為聘請(qǐng)方提供法律服務(wù)時(shí)，必要的交通費(fèi)、差旅費(fèi)等由聘請(qǐng)方承擔(dān)。其他如基本費(fèi)外的減免或增加條件等，也應(yīng)在法律顧問(wèn)合同中明確約定。

法律顧問(wèn)合同應(yīng)當(dāng)由聘請(qǐng)方與律師事務(wù)所簽訂，并通過(guò)正規(guī)渠道支付款項(xiàng)、提供發(fā)票。

3.11    對(duì)聘請(qǐng)方單位的了解

律師事務(wù)所在與聘請(qǐng)方簽訂企業(yè)法律顧問(wèn)合同前，應(yīng)對(duì)聘請(qǐng)方資信進(jìn)行調(diào)查或核實(shí)，調(diào)查核實(shí)的內(nèi)容包括但不限于：

(1)  是否依法成立、合法存續(xù)；

(2)   目前的基本狀況；

(3)   證照上所核準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)范圍；

(4)   實(shí)際上的主營(yíng)業(yè)務(wù)范圍；

(5)   聘請(qǐng)法律顧問(wèn)的基本目的及要求；

(6)   具體的聯(lián)系人、通信地址等。

如果涉及自然人，還應(yīng)了解其國(guó)籍及居住地（以證、照為準(zhǔn)）、職業(yè)及其他自然狀況、聘請(qǐng)法律顧問(wèn)的基本目的及要求。

3.12    法律顧問(wèn)服務(wù)合同

法律顧問(wèn)合同應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下條款：

(1)  事務(wù)所的名稱(chēng)、當(dāng)事人的名稱(chēng)或姓名，以及雙方的住所地、通訊方式等身份事項(xiàng)條款；

(2)   法律顧問(wèn)服務(wù)的工作范圍、工作方式、工作地點(diǎn)、顧問(wèn)律師、授權(quán)范圍等，必要時(shí)還可增加工作量、服務(wù)質(zhì)量等要求；

(3)   法律顧問(wèn)合同履行期限及起止時(shí)間，法律顧問(wèn)費(fèi)用的種類(lèi)、金額及支付方式，以及法律顧問(wèn)合同是否續(xù)簽等；

(4)   各方的違約責(zé)任，以及因任何一方違約而發(fā)生合同變更或解除時(shí)的處理以及損失承擔(dān)方式；

(5)   雙方為履行法律顧問(wèn)合同而必須具備的硬件條件、工作接口、指定聯(lián)系人，以及需要常駐現(xiàn)場(chǎng)辦工時(shí)的辦公條件要求等條款；

(6)   解決爭(zhēng)議的處理原則及解決方式，合同中止及終止的條件、最終處理時(shí)的法院管轄、合同的生效等條款，尤其要明確無(wú)固定期限的法律顧問(wèn)合同的解除條件。

除上述常規(guī)工作內(nèi)容外，其他非常規(guī)類(lèi)型的法律顧問(wèn)服務(wù)，如各類(lèi)專(zhuān)項(xiàng)法律顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)與聘請(qǐng)方明確工作范圍、工作方式、收費(fèi)方式等問(wèn)題，以便于合同的履行。

3.13    對(duì)于法律服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)提示

律師應(yīng)當(dāng)在簽訂企業(yè)法律顧問(wèn)合同時(shí)提醒聘請(qǐng)方雙方的工作交接事項(xiàng)，以提高工作效率、確保工作質(zhì)量，包括但不限于以風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)等形式提醒聘請(qǐng)方關(guān)注，包括但不限于以下領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)：

(1)  律師事務(wù)所及其指派的顧問(wèn)律師，僅在授權(quán)委托范圍內(nèi)依法獨(dú)立提供法律服務(wù)，有權(quán)拒絕為實(shí)施違法行為及違背事實(shí)、違背律師職業(yè)道德等行為提供服務(wù)；

(2)   聘請(qǐng)方應(yīng)就其民事行為，所提供的法律依據(jù)、證據(jù)、文件的真實(shí)性等自行承擔(dān)法律責(zé)任及不利后果，受聘方一般不作真實(shí)性方面的實(shí)質(zhì)性審查；

(3)   聘請(qǐng)方提交處理的法律事務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供明確的工作目標(biāo)、質(zhì)量要求、完成時(shí)間等工作需求指示，并預(yù)留足夠的工作時(shí)間。

第四章

法律顧問(wèn)服務(wù)的實(shí)現(xiàn)

4.1    對(duì)聘請(qǐng)方情況的了解

律師從事法律顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)通過(guò)聘請(qǐng)方網(wǎng)站、宣傳冊(cè)等關(guān)注聘請(qǐng)方的基本情況，并同時(shí)關(guān)注其所在行業(yè)的普遍情況，以及與該企業(yè)、該行業(yè)相關(guān)的法律環(huán)境狀況，以便于更深入地提供適合聘請(qǐng)方或其行業(yè)實(shí)際情況的解決方案。

在確定法律顧問(wèn)服務(wù)關(guān)系后，顧問(wèn)律師應(yīng)盡快熟悉聘請(qǐng)方的內(nèi)部情況，包括但不限于企業(yè)性質(zhì)、經(jīng)營(yíng)范圍、內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及負(fù)責(zé)人、隸屬關(guān)系、主要關(guān)聯(lián)方等，以便了解其法律服務(wù)需求及管理習(xí)慣。

4.2    法律事務(wù)與企業(yè)管理

律師應(yīng)當(dāng)理解，許多客戶(hù)存在的問(wèn)題是系統(tǒng)問(wèn)題而非個(gè)案問(wèn)題，因此應(yīng)當(dāng)具備一定的企業(yè)管理知識(shí)，以便在直接處理法律事務(wù)的同時(shí)能從企業(yè)管理的角度理解企業(yè)的需求或工作成果質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，并盡可能使解決方案便于企業(yè)操作和實(shí)現(xiàn)其發(fā)展目標(biāo)，從而為律師業(yè)務(wù)開(kāi)拓更為廣闊的空間。

4.3    對(duì)工作任務(wù)的明確

在接受聘請(qǐng)方的工作指示時(shí)，除具體的工作內(nèi)容外，還應(yīng)與聘請(qǐng)方明確工作目標(biāo)、完成時(shí)間、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)容要素，以及相關(guān)事務(wù)的背景情況、處理中的主要風(fēng)險(xiǎn)、主要防控目標(biāo)等，以便于充分滿(mǎn)足當(dāng)事人的服務(wù)要求。

4.4    工作質(zhì)量的確定及控制

顧問(wèn)律師應(yīng)按聘請(qǐng)方的工作指示和需求確定完成工作的質(zhì)量。通常情況下，應(yīng)以實(shí)現(xiàn)聘請(qǐng)方工作目標(biāo)為導(dǎo)向，完成相關(guān)法律事務(wù)并確定相關(guān)的工作質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，視當(dāng)事人的接受程度，以合適的方式表述及提交工作成果。

律師事務(wù)所應(yīng)定期聽(tīng)取顧問(wèn)律師的工作匯報(bào)、定期走訪(fǎng)聘請(qǐng)方征求意見(jiàn)，不斷提高服務(wù)質(zhì)量。

顧問(wèn)律師因故不能履行法律顧問(wèn)職責(zé)時(shí)，律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)與聘方協(xié)商另行指派顧問(wèn)律師，以保證工作的連續(xù)性和工作質(zhì)量。

4.5    法律問(wèn)題的調(diào)研

顧問(wèn)律師在為聘請(qǐng)方提供法律意見(jiàn)前，應(yīng)當(dāng)充分了解所交辦事項(xiàng)的預(yù)期目標(biāo)及背景資料，并通過(guò)充分的法律調(diào)研以及必要時(shí)的盡職調(diào)查，以便在充分認(rèn)識(shí)、理解法律環(huán)境的前提之下，為維護(hù)聘請(qǐng)方的合法權(quán)益找出解決之道。

顧問(wèn)律師的法律調(diào)研應(yīng)充分注意從國(guó)家法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章、強(qiáng)制性質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等不同層面的合法性要求，以確保結(jié)論的準(zhǔn)確性。

4.6    必要的盡職調(diào)查

在為聘請(qǐng)方提供法律顧問(wèn)服務(wù)過(guò)程中，一般對(duì)聘請(qǐng)方所提供的資料本身的真實(shí)性、合法性、準(zhǔn)確性不作實(shí)質(zhì)審查，但聘請(qǐng)方所提供的其他方的文件除聘請(qǐng)方申明外，應(yīng)當(dāng)視需要進(jìn)行相關(guān)審查。

如有必要，對(duì)涉及其他方身份事項(xiàng)、資產(chǎn)狀況、法定資格或資質(zhì)等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)盡職調(diào)查核實(shí)其合法性、真實(shí)性、完整性，但具體視聘請(qǐng)方需求而定。

4.7    專(zhuān)業(yè)人員及專(zhuān)業(yè)知識(shí)

顧問(wèn)律師對(duì)于法律顧問(wèn)工作中涉及的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，應(yīng)建議聘請(qǐng)方交由聘請(qǐng)方相關(guān)部門(mén)解決，律師的意見(jiàn)僅供參考且相關(guān)意見(jiàn)并非律師職責(zé)，以免引發(fā)執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

對(duì)于法律顧問(wèn)工作中涉及的與技術(shù)人員的合作，應(yīng)當(dāng)明確相關(guān)技術(shù)問(wèn)題以技術(shù)人員的解釋為準(zhǔn)，律師不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查。

4.8    法律顧問(wèn)服務(wù)的配套工作

律師事務(wù)所為聘請(qǐng)方提供法律顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)注意建立健全規(guī)范化的服務(wù)體系，從商務(wù)禮儀、工作技能、文檔管理、聘請(qǐng)方接待維護(hù)等制度建設(shè)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，以及工作流程、文書(shū)格式等方面的標(biāo)準(zhǔn)化等質(zhì)量控制，以確保服務(wù)質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)化以及自身整體實(shí)力的提升。

4.9    工作記錄及檔案管理

顧問(wèn)律師在提供法律顧問(wèn)服務(wù)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)記錄為聘請(qǐng)方提供服務(wù)的交辦事項(xiàng)、工作要求、工作內(nèi)容、工作時(shí)間、工作成果等相關(guān)事項(xiàng)，原則上做到一次一記、一事一記，便于不斷積累工作經(jīng)驗(yàn)，以及總結(jié)后提高工作質(zhì)量及工作效率。

4.10    法律顧問(wèn)工作的報(bào)告

顧問(wèn)律師可定期或在年度法律顧問(wèn)服務(wù)終了時(shí)，或單項(xiàng)法律顧問(wèn)服務(wù)終了時(shí)，以工作成果報(bào)告的形式將工作記錄整理成工作報(bào)告等方式提交給聘請(qǐng)方，便于說(shuō)明工作情況、工作量情況等，供下一階段合作時(shí)的調(diào)整收費(fèi)參考或工作改進(jìn)依據(jù)。

4.11    執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的防范

顧問(wèn)律師在履行法律顧問(wèn)合同期間，應(yīng)嚴(yán)格依據(jù)合同規(guī)定提供法律服務(wù)，避免服務(wù)與合同要求不符或因工作過(guò)失、過(guò)錯(cuò)而造成顧問(wèn)單位的經(jīng)濟(jì)損失或其他損失。

同時(shí)，律師應(yīng)不斷改進(jìn)工作程序和工作方法，以確保工作的效率和質(zhì)量。對(duì)于顧問(wèn)單位的系統(tǒng)性問(wèn)題，應(yīng)建議其通過(guò)完善相關(guān)制度、流程、文本體系等管理手段加以解決。

4.12    非法要求的拒絕

律師事務(wù)所及顧問(wèn)律師應(yīng)就其所提供的法律意見(jiàn)的合法性承擔(dān)法律責(zé)任，但對(duì)聘請(qǐng)方提出的違法要求應(yīng)當(dāng)拒絕，以避免聘請(qǐng)方及律師陷入更大的風(fēng)險(xiǎn)，并維護(hù)職業(yè)的尊嚴(yán)。

同時(shí)應(yīng)解釋相關(guān)違法行為的后果，并建議顧問(wèn)單位遵守法律規(guī)定，以避免相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)。