近年來，科技評(píng)價(jià)已成為許多國(guó)家現(xiàn)代科技管理的必要手段和科學(xué)決策的重要依據(jù)。美國(guó)作為科技大國(guó)，是開展科技評(píng)價(jià)和推進(jìn)科技評(píng)價(jià)制度化建設(shè)最早的國(guó)家之一。在建立和完善基于同行評(píng)議制度的科研項(xiàng)目資助與管理體系，推進(jìn)政府科技管理績(jī)效評(píng)價(jià)與科技發(fā)展戰(zhàn)略及財(cái)政科技預(yù)算結(jié)合等方面積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，有效提高了政府科技管理的水平和效益，保障了美國(guó)科學(xué)與技術(shù)發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

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一、評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

       美國(guó)的科技評(píng)價(jià)體系的評(píng)價(jià)主體可分為三類：1. 國(guó)會(huì)、聯(lián)邦政府的科技評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)。2. 社會(huì)科技評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)。3. 美國(guó)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)。

1. 美國(guó)沒有統(tǒng)一的科技管理機(jī)構(gòu)，一直保持著一種多元化、分散式體系，分屬各個(gè)不同的職能部門，根據(jù)各自使命進(jìn)行科研開發(fā)與管理。因此，美國(guó)政府中并沒有一家負(fù)責(zé)全面管理科技評(píng)估的機(jī)構(gòu)，也沒有任何一個(gè)政府部門負(fù)責(zé)對(duì)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的認(rèn)證。但國(guó)會(huì)和政府設(shè)置了一些諸如美國(guó)國(guó)會(huì)技術(shù)評(píng)價(jià)辦公室（OTA）、國(guó)會(huì)預(yù)算辦公室（CBO）、國(guó)會(huì)研究服務(wù)部（CRS）、美國(guó)總審計(jì)署（GAO）等的科技評(píng)價(jià)辦公室，他們主要是為國(guó)會(huì)和政府機(jī)構(gòu)提供服務(wù)，另外各個(gè)政府部門也設(shè)立了同樣性質(zhì)的評(píng)價(jià)辦公室來評(píng)價(jià)和評(píng)估本部門的科研工作。

2. 美國(guó)政府同時(shí)也委托一大批高水平、相對(duì)穩(wěn)定的社會(huì)咨詢?cè)u(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，包括企業(yè)和營(yíng)利機(jī)構(gòu)，承擔(dān)具體的評(píng)價(jià)活動(dòng)。政府只是出資，由其他機(jī)構(gòu)、部門負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)活動(dòng)。美國(guó)科技評(píng)價(jià)這種出資人和執(zhí)行人相分離的制度，在一定程度保證評(píng)價(jià)的公平性和合理性。世界技術(shù)評(píng)估中心（World Center for Technology Assessment）就是其中一家有代表性的非盈利評(píng)估組織。

3. 綜合性的學(xué)術(shù)組織，包括專業(yè)性學(xué)術(shù)社團(tuán)的聯(lián)合體組織，通常具有完善的組織網(wǎng)絡(luò)、雄厚的研究資源、成熟的運(yùn)作機(jī)制和顯著的社會(huì)影響力。美國(guó)國(guó)家科學(xué)院、國(guó)家工程院、醫(yī)學(xué)研究院三院一會(huì)體系的常設(shè)機(jī)構(gòu)國(guó)家科學(xué)院理事會(huì)（NRC）是美國(guó)科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)體系及其重要的組成部分。NRC往往只接受國(guó)會(huì)或聯(lián)邦政府委托，展開對(duì)重大學(xué)科研究項(xiàng)目的評(píng)價(jià)活動(dòng)。此外，NASA、NIH、NSF、NIST等機(jī)構(gòu)都有自己的評(píng)估體系。

二、評(píng)估的法律依據(jù)

       美國(guó)科技評(píng)估史上具有里程碑意義的是1993年國(guó)會(huì)通過的《政府績(jī)效與成果》（GPRA）（Government Performance and Results Act ）法案，該法案要求聯(lián)邦政府各部門必須制定各自五年工作目標(biāo)的戰(zhàn)略規(guī)劃，將戰(zhàn)略目標(biāo)分解成年度執(zhí)行計(jì)劃，對(duì)年度計(jì)劃執(zhí)行結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)并將執(zhí)行情況報(bào)告，并對(duì)它們加以評(píng)估，以應(yīng)對(duì)不斷變化的形勢(shì)和外界期望。該法案明確規(guī)定，聯(lián)邦政府部門需對(duì)工作效率負(fù)責(zé)，并要取得可測(cè)算或可評(píng)估的成果（業(yè)績(jī)）。白宮行政管理和預(yù)算局則根據(jù)各個(gè)機(jī)構(gòu)的績(jī)效評(píng)估結(jié)果與新的規(guī)劃分配新財(cái)年的財(cái)政預(yù)算。

三、美國(guó)科技評(píng)估的一般步驟

       美國(guó)科技評(píng)估一般采取如下步驟：

1. 評(píng)估項(xiàng)目的前期論證、籌備階段。根據(jù)被評(píng)估項(xiàng)目的原始資料，論證自己的評(píng)估機(jī)構(gòu)是否有能力承擔(dān)此項(xiàng)任務(wù)，然后由評(píng)估機(jī)構(gòu)組建評(píng)估小組，聘請(qǐng)專家。

2. 基礎(chǔ)準(zhǔn)備階段。評(píng)估小組制定評(píng)估方案，同時(shí)遵循一定的方法，制定相應(yīng)的評(píng)估指標(biāo)，選擇指標(biāo)處理方法，設(shè)計(jì)詳細(xì)的調(diào)研提綱。

3. 數(shù)據(jù)和資料的收集階段，主要收集相關(guān)數(shù)據(jù)和資料。

4. 數(shù)據(jù)和資料的分析整理階段。主要是分析和整理收集到的相關(guān)數(shù)據(jù)和資料。

5. 綜合匯總階段。根據(jù)專家根據(jù)分析后的數(shù)據(jù)起草評(píng)估報(bào)告，舉行聽證會(huì)，討論評(píng)估報(bào)告，通過后簽字生效，并根據(jù)具體情況決定是否公開發(fā)行。

四、美國(guó)常用的科技評(píng)價(jià)方法

       美國(guó)常用評(píng)價(jià)方法有以下幾種：

1. 文獻(xiàn)計(jì)量分析：對(duì)出版物、論文引用情況及專利等的技術(shù)分析。

2. 經(jīng)濟(jì)回報(bào)率分析：統(tǒng)計(jì)科學(xué)研究的經(jīng)濟(jì)回報(bào)率。

3. 同行評(píng)議：科學(xué)共同體進(jìn)行自我評(píng)價(jià)和糾正的一種方法，是很多聯(lián)邦機(jī)構(gòu)對(duì)科學(xué)研究進(jìn)行事前、事中和事后評(píng)價(jià)的最主要的方法。

4. 案例分析：對(duì)重大科學(xué)事件和科學(xué)應(yīng)用過程進(jìn)行分析。

5. 回顧性分析：用回顧歷史的方式進(jìn)行評(píng)價(jià)

6. 指標(biāo)分析：主要由某領(lǐng)域內(nèi)的國(guó)際或國(guó)內(nèi)的學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)人士在定量數(shù)據(jù)和定性分析的基礎(chǔ)上對(duì)科學(xué)研究進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)。

五、科研項(xiàng)目的事后評(píng)價(jià)

       科研項(xiàng)目事后評(píng)估是指將開題時(shí)的研究預(yù)測(cè)和課題論證、研究過程的計(jì)劃執(zhí)行、進(jìn)展及階段性的結(jié)果，甚至對(duì)研究項(xiàng)目最終的驗(yàn)收或評(píng)審等過程作為一個(gè)整體進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估大多根據(jù)闡述基礎(chǔ)理論的論文發(fā)表及被同行引用情況進(jìn)行評(píng)議。應(yīng)用性研究則通過專利審查、合同驗(yàn)收或根據(jù)在實(shí)踐中的使用情況給出客觀評(píng)價(jià)。（責(zé)任編輯景然，榮譽(yù)主編李志民）

參考文獻(xiàn)

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