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推動科技創(chuàng)新，加快科技發(fā)展是適應(yīng)國際科技格局變化趨勢、贏得國際科技競爭主動以及提高國家全球競爭力的需要，也是為我國加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式提供重要支撐、為全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展提供持久動力的迫切要求。毋庸置疑，新中國建立60多年尤其是改革開放以來，我國在科技領(lǐng)域取得了顯著成就，科技發(fā)展迅猛，為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展提供了強(qiáng)大動力，促進(jìn)了國家競爭力的不斷提高。但與國際競爭形勢和國內(nèi)發(fā)展的要求相比，科技創(chuàng)新仍需大力推動。從國際競爭的視野看，目前我國競爭力還不夠強(qiáng)，尤其是科技競爭力還需要加快提升速度，以推動我國盡快從效率驅(qū)動階段邁向創(chuàng)新驅(qū)動階段。根據(jù)世界經(jīng)濟(jì)論壇2011年9月7日發(fā)布的《2011-2012全球競爭力報告》，我國競爭力雖穩(wěn)步上升至第26位，但顯然提升空間仍然很大，而在衡量科技競爭力的關(guān)鍵指標(biāo)“技術(shù)就緒度”方面僅位居第77名；在世界經(jīng)濟(jì)論壇劃分的三個發(fā)展階段（要素驅(qū)動、效率驅(qū)動、創(chuàng)新驅(qū)動）上，我國還處于效率驅(qū)動階段，距實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動還有不小的距離。 從國內(nèi)發(fā)展要求看，我國雖然經(jīng)濟(jì)總量已位居世界第二，但發(fā)展中不平衡、不協(xié)調(diào)、不可持續(xù)問題仍然十分突出，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不盡合理，還沒有形成高精尖優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)集群，在全球分工中仍處于低端地位，依靠科技實現(xiàn)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級刻不容緩。 鑒于國際競爭和國內(nèi)發(fā)展的新形勢、新要求，“十二五”以來，中央明確提出，要以科學(xué)發(fā)展為主題，以加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式為主線，推動我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展更多依靠科技創(chuàng)新驅(qū)動。而實現(xiàn)這一任務(wù)，必須著眼于解決制約科技創(chuàng)新和發(fā)展的突出問題，為科技創(chuàng)新和發(fā)展培育和營造有利的環(huán)境。這些問題主要表現(xiàn)在：對科技創(chuàng)新政策制定過程中的法律制度體系建設(shè)還不夠重視，導(dǎo)致推動力度不足，政策落實不夠，一些關(guān)鍵問題“久推不動”；中小企業(yè)創(chuàng)新活力不強(qiáng)，有待于通過創(chuàng)新體制機(jī)制，加大扶持力度;對關(guān)乎產(chǎn)業(yè)發(fā)展尤其是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)、關(guān)鍵核心技術(shù)的研發(fā)和推廣應(yīng)用體系還在探索之中，有待于實現(xiàn)突破；科技成果轉(zhuǎn)化率不高，科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制有待于加強(qiáng)和完善；現(xiàn)有科技評價機(jī)制還不完善，難以發(fā)揮提高科研機(jī)構(gòu)運行效率，促進(jìn)科技資源有效配置重要作用。主要創(chuàng)新型國家和我國臺灣地區(qū)推動科技創(chuàng)新的經(jīng)驗啟示我們，政府發(fā)揮積極推動作用是必要的，也是有效的；對于它們的成功經(jīng)驗，我國政府應(yīng)予重視和借鑒。 一、美國推動科技創(chuàng)新的基本經(jīng)驗 （一）充分發(fā)揮政府推動作用，培育良好科技創(chuàng)新環(huán)境 美國作為世界公認(rèn)的創(chuàng)新型國家，其科技發(fā)展、創(chuàng)新能力以及科技國際競爭力優(yōu)勢的形成，是多種因素相互作用的結(jié)果，而美國政府的積極推動在其中起著至關(guān)重要的作用。1970年后美國科技創(chuàng)新主要源自政府推動，在創(chuàng)新過程中，公立部門(政府部門)在創(chuàng)新活動中的作用愈來愈大。 這種推動作用主要表現(xiàn)在： 1. 圍繞促進(jìn)科技創(chuàng)新活動、保護(hù)科技創(chuàng)新成果、強(qiáng)化科技成果轉(zhuǎn)移，建立起完備的法律制度體系。美國建立起涵蓋廣泛、較為完善的科技法律制度體系。該體系以《貝爾-多爾法案》為核心，包含1980年《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法案》、1982年《小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展法》、1983年《關(guān)于政府專利政策的總統(tǒng)備忘錄》、1984年《專利與商標(biāo)法修正案》、1989年《國家競爭性技術(shù)轉(zhuǎn)移法》、1998年《技術(shù)轉(zhuǎn)讓商業(yè)化法》、1999年《美國發(fā)明人保護(hù)法》、2000年《對發(fā)明推廣者申訴的臨時規(guī)章》和《技術(shù)轉(zhuǎn)移商業(yè)化法》等一系列法律法規(guī)，以及其他相關(guān)聯(lián)邦政府行政命令。另外，美國還制定和實施嚴(yán)格的《反壟斷法》，以保護(hù)競爭、反對壟斷，確保其科學(xué)研究與發(fā)展充滿活力。 2.出臺一系列經(jīng)濟(jì)政策，積極支持科技創(chuàng)新。美國相關(guān)財政政策對研發(fā)支出提供稅收減免，并加大研發(fā)稅收抵免力度，還提出將研發(fā)稅收抵免政策永久化立法，以刺激企業(yè)的研發(fā)活動；美國的中小企業(yè)政策和風(fēng)險投資政策在高度重視市場作用的前提下，始終圍繞著有利于促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新來進(jìn)行調(diào)節(jié)；美國的政府采購政策則通過政府的市場行為，有意識地引導(dǎo)和促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的速度、規(guī)模和方向。 3. 不斷加大研發(fā)經(jīng)費投入，為科技研發(fā)提供資金保障。二戰(zhàn)以來，美國開始大規(guī)模支持科技研發(fā)，研發(fā)經(jīng)費不斷增加，從1947年的5億美元增加到2009年的1471億美元，在發(fā)達(dá)國家中，美國每年投入的研發(fā)經(jīng)費最多。在過去十余年中，美國研發(fā)費用占其GDP的比重基本上一直保持在2.6％～2.8％。奧巴馬上臺后，美國政府將爭奪經(jīng)濟(jì)科技制高點作為戰(zhàn)略重點，提出將研發(fā)投入進(jìn)一步提高到GDP的3%這一歷史最高水平。 4. 重視科技人才培養(yǎng)和引進(jìn)，為科技創(chuàng)新提供智力資源保證。美國政府高度重視通過教育發(fā)展，提高國民整體素質(zhì)，為科技創(chuàng)新提供強(qiáng)大后備力量，其高技術(shù)發(fā)展規(guī)劃和政策將教育擺在首位，公共教育支出總數(shù)在政府支出中一直保持較高比例，在主要創(chuàng)新型國家中位居前列，2007年該比例為14.1%，盡管受金融危機(jī)影響，2008年這一比例仍達(dá)到13.8% 。政府各部門還設(shè)立各種專門計劃培養(yǎng)高層次人才，如美國海軍的“青年研究員計劃”，美國家科學(xué)基金會設(shè)立的“總統(tǒng)青年研究獎”，等。為吸引世界各國優(yōu)秀人才，美國長期執(zhí)行有效的移民政策，實施靈活的專門為吸收外國人才的H-1B簽證計劃，并通過建立自由寬松的學(xué)術(shù)氛圍、提供豐富的信息資源等營造集聚世界優(yōu)秀科技人才為之服務(wù)的良好環(huán)境。 （二）發(fā)達(dá)的風(fēng)險投資體系，對科技創(chuàng)新起到重要支持和引導(dǎo)作用 美國政府在法律和政策上大力支持風(fēng)險投資體系的建立，這對支持和引導(dǎo)美國科技創(chuàng)新和發(fā)展起到了無可替代的關(guān)鍵作用，其戰(zhàn)略性舉措包括：制定高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展計劃以吸引風(fēng)險投資；設(shè)立科技咨詢及服務(wù)機(jī)構(gòu)，為投資者提供咨詢及所需服務(wù)；制定吸引投資者的優(yōu)惠條件和創(chuàng)造良好的基礎(chǔ)設(shè)施條件，改革稅制制定優(yōu)惠稅法，對風(fēng)險投資額免征或減征稅；建立金融機(jī)構(gòu)網(wǎng)，專門為技術(shù)風(fēng)險大的高技術(shù)公司提供風(fēng)險創(chuàng)業(yè)投資；出臺一系列促進(jìn)風(fēng)險投資的法律，如收入法、小企業(yè)投資鼓勵法、ERISA的“安全港”法規(guī)、經(jīng)濟(jì)恢復(fù)稅法和稅收改革法，等。這些措施促進(jìn)了美國風(fēng)險投資業(yè)的高度發(fā)達(dá)，從而為充分發(fā)揮市場導(dǎo)向作用創(chuàng)造了條件。在市場引導(dǎo)下，最富有創(chuàng)新的課題和項目最有可能得到風(fēng)險投資的支持，也最有機(jī)會得以脫穎而出；并且，由于在技術(shù)孵化和企業(yè)創(chuàng)辦、成長、發(fā)展的各個不同階段都能從市場環(huán)境中獲得支持，科技創(chuàng)新企業(yè)得以不斷涌現(xiàn)和發(fā)展壯大。 （三）依靠高效科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，為推進(jìn)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化提供保證 1980年代以來，來自日本、西歐以及一些新興工業(yè)化國家（地區(qū)）的競爭，促使美國對國家創(chuàng)新體系和科技政策進(jìn)行調(diào)整，更加重視提高科技成果的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用能力。通過建立起高效的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，美國成為科技成果轉(zhuǎn)化最成功的國家之一。 制定專門的法律法規(guī)，落實科技成果轉(zhuǎn)化政策，為科技成果轉(zhuǎn)化活動創(chuàng)造了一個健康同時又鼓勵競爭的環(huán)境。如1980年出臺《貝爾-多爾法案》，規(guī)定大學(xué)、非盈利機(jī)構(gòu)和小企業(yè)對于在聯(lián)邦政府經(jīng)費資助下的發(fā)明享有所有權(quán)，并賦予政府的實驗室以排他性轉(zhuǎn)讓其專利技術(shù)的權(quán)力，允許國家實驗室將聯(lián)邦政府擁有的專利許可租賃給企業(yè)和學(xué)校，提高了企業(yè)進(jìn)行科技研發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化的積極性。1980年的《技術(shù)創(chuàng)新法》、作為該法補(bǔ)充的1986年《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》及2000年通過的《技術(shù)轉(zhuǎn)讓商業(yè)化法》除采取確立專利費分享原則、建立獎勵制度等激勵方式外，還將進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移活動規(guī)定為一種責(zé)任，督促聯(lián)邦實驗室所有科學(xué)家、工程師以及與聯(lián)邦實驗室合作研發(fā)的企業(yè)盡快實施科技成果轉(zhuǎn)化活動。這些專門性法律，加強(qiáng)了聯(lián)邦政府及有關(guān)研究機(jī)構(gòu)對科技成果轉(zhuǎn)化的責(zé)任，消除了制約轉(zhuǎn)化的障礙，加速了科技成果尤其是聯(lián)邦資助的科技成果的轉(zhuǎn)化。 出資設(shè)立并實施各項計劃推動科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。這些計劃主要有先進(jìn)技術(shù)計劃（ATP）、《制造業(yè)發(fā)展合作計劃（MEP）》、《小企業(yè)創(chuàng)新研究計劃（SBIR）》、《小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移計劃（STTR）》等。其中，《小企業(yè)創(chuàng)新研究計劃（SBIR）》旨在以政府的資金推進(jìn)民間科技創(chuàng)新,并推進(jìn)科技成果的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展；《小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移計劃（STTR）》是美國政府為促進(jìn)大學(xué)和非盈利研究機(jī)構(gòu)向小企業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)而制訂的直接財政援助計劃。這類計劃通過政府資助扶持中小企業(yè),為其初創(chuàng)期提供融資渠道,解決了其發(fā)展中的實際問題,同時帶動了民間資金的介入,推動了大規(guī)模科技成果轉(zhuǎn)化的實現(xiàn)。 積極推動軍用和民用領(lǐng)域技術(shù)的雙向轉(zhuǎn)移。1991年美國組建了“國防技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室”，負(fù)責(zé)擬定國防技術(shù)轉(zhuǎn)化和軍民兩用技術(shù)政策，并指導(dǎo)和監(jiān)督“兩用技術(shù)計劃”的實施。根據(jù)軍民技術(shù)不斷融合的趨勢，美國國防部加強(qiáng)了與民間企業(yè)的研發(fā)合作，以一定的政府預(yù)算帶動民間企業(yè)進(jìn)行國防科技投入，擴(kuò)大了供應(yīng)商范圍，以更加便捷地利用民用產(chǎn)品和技術(shù)；另外，在近年的國防科研計劃中還推出一些保障措施，以加快國防科技成果轉(zhuǎn)化，如實施先期概念技術(shù)論證計劃（ACTD）、強(qiáng)調(diào)作戰(zhàn)試驗等，其中實施ACTD計劃的目標(biāo)是應(yīng)用非傳統(tǒng)的采辦方法，快速將成熟技術(shù)融合進(jìn)武器系統(tǒng)并迅速形成戰(zhàn)斗力。 建立各類科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)，在科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化間發(fā)揮橋梁作用?；诳萍汲晒D(zhuǎn)化屬于公益性事業(yè)的認(rèn)識，美國政府直接資助建立了國家技術(shù)轉(zhuǎn)讓中心(NTTC)和聯(lián)邦實驗室技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)合體(FLC)。另外,美國許多高校都成立了咨詢公司、大學(xué)專利公司等科技成果轉(zhuǎn)化中介服務(wù)機(jī)構(gòu),在高校與企業(yè)之間發(fā)揮著牽線搭橋的重要作用，斯坦福大學(xué)技術(shù)許可辦公室（OTL）就是其中典型之一。OTL受理斯坦福大學(xué)師生的發(fā)明申請，對這些發(fā)明的商業(yè)前景進(jìn)行評估，尋求并選定對發(fā)明感興趣的公司，制定授權(quán)戰(zhàn)略，參加授權(quán)談判，并簽訂授權(quán)協(xié)議，跟蹤協(xié)議履行，確保許可收入到位并進(jìn)行分配。OTL促進(jìn)了斯坦福大學(xué)的技術(shù)向社會應(yīng)用轉(zhuǎn)化，使用技術(shù)許可獲得的收入則支持了學(xué)?？蒲泻徒虒W(xué)事業(yè)的發(fā)展。OTL模式實現(xiàn)了“多贏”效果，得以在全美普遍推行。 （四）建立優(yōu)秀的共性技術(shù)研發(fā)和服務(wù)平臺(NIST)，對促進(jìn)科技創(chuàng)新起到重要支撐作用 美國國家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院（NIST）不僅是全球計量標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)者，而且在推進(jìn)共性技術(shù)研發(fā)、支撐美國科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展、提高美國產(chǎn)業(yè)競爭力等方面發(fā)揮著重要作用，是美國技術(shù)創(chuàng)新體系不可或缺的中堅力量，在美國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技創(chuàng)新中居于重要戰(zhàn)略地位，其成功之處值得借鑒。 NIST的公共服務(wù)機(jī)構(gòu)性質(zhì)有助于保證其權(quán)威性。NIST由商務(wù)部直接管理，其研發(fā)和運行經(jīng)費主要由聯(lián)邦政府投入，列入國會預(yù)算。就其機(jī)構(gòu)性質(zhì)而言，它不單純是一個共性技術(shù)研發(fā)平臺，還承擔(dān)著政府的某些政府管理、組織職能，成為一個集管理、組織、研發(fā)于一身的公共服務(wù)機(jī)構(gòu)。它的政府背景和特殊屬性，有利于保證其在標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)域和共性技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域的權(quán)威，便于有效地推進(jìn)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)力量整合，實現(xiàn)國家發(fā)展意圖。 研發(fā)目標(biāo)高度聚焦，確保效益良好。NIST密切關(guān)注美國國家科技創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，緊緊圍繞國家急需發(fā)展的具有挑戰(zhàn)性的領(lǐng)域，確定具有基礎(chǔ)性和前瞻性的關(guān)鍵共性技術(shù)開展研發(fā)。不僅如此，通過技術(shù)創(chuàng)新計劃（TIP）資助的企業(yè)技術(shù)開發(fā)更進(jìn)一步把資助的方向聚焦到“高風(fēng)險”、“高收益”項目的技術(shù)研發(fā)上。這種做法確保NIST研發(fā)投入實現(xiàn)了驚人的高回報率。根據(jù)NIST的經(jīng)濟(jì)評估數(shù)據(jù)，其基礎(chǔ)技術(shù)研究的平均社會回報率高達(dá)１４４％，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于美國Ｒ＆Ｄ的５０％的平均社會回報率 。NIST科技創(chuàng)新和技術(shù)研發(fā)投入如此高的回報率，反過來增強(qiáng)了政府持久投資的信心和決心，進(jìn)一步保證了其發(fā)展的良性循環(huán)與高效運行。 建立完善的評估機(jī)制，確?？萍汲晒那罢靶院徒?jīng)濟(jì)價值。NIST既重視學(xué)術(shù)評估，同時也非常重視經(jīng)濟(jì)評估，從學(xué)術(shù)和經(jīng)濟(jì)兩個層面對其研發(fā)實驗室、資助項目等進(jìn)行評價，這與其他研究機(jī)構(gòu)側(cè)重學(xué)術(shù)評估有所不同。這種重視學(xué)術(shù)和經(jīng)濟(jì)兩個層面的雙重評估機(jī)制，一方面有利于保持NIST在學(xué)術(shù)和技術(shù)創(chuàng)新上的領(lǐng)先性，另一方面由于經(jīng)濟(jì)評估更注重這些學(xué)術(shù)和創(chuàng)新成果的市場應(yīng)用價值，從而促使項目資助或?qū)嶒炇已邪l(fā)始終對市場前景及經(jīng)濟(jì)價值保持密切關(guān)注，確保了科技成果的前瞻性和經(jīng)濟(jì)價值。 面向中小企業(yè)提供資助和服務(wù)，激發(fā)產(chǎn)業(yè)界創(chuàng)新活力。NIST的技術(shù)創(chuàng)新計劃（TIP）和生產(chǎn)擴(kuò)展合作計劃（MEP）將中小企業(yè)確定為資助和服務(wù)對象，這對于研發(fā)資金匱乏、技術(shù)競爭力較弱的中小企業(yè)來說無疑是雪中送炭，在很大程度上彌補(bǔ)了它們自身創(chuàng)新活力不足的缺陷。同時，這也給大企業(yè)造成壓力，促使其為保持技術(shù)領(lǐng)先地位，積極投入研發(fā)。這樣就激活了整個產(chǎn)業(yè)的研究開發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新活動，推動了產(chǎn)業(yè)競爭力的整體提升。 二、日本推動科技創(chuàng)新的基本經(jīng)驗 （一）銳意推行科技體制改革，適應(yīng)科技創(chuàng)新發(fā)展需要 日本政府順應(yīng)形勢發(fā)展，適時堅決推動科技體制改革，對提升日本科技競爭力起到了重要推動作用。日本在二戰(zhàn)后為推行“經(jīng)濟(jì)立國”戰(zhàn)略，建立起高度集中型的科技體制。該體制模式積極支持先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)、消化、吸收和改良,使之變成自己的專利技術(shù),推動了戰(zhàn)后日本經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展，使之迅速成為世界第二經(jīng)濟(jì)大國,實現(xiàn)了追趕西方發(fā)達(dá)國家的戰(zhàn)略目標(biāo)。 但之后，高度集中型科技體制的弊端日益顯現(xiàn)。由于高度集中型科技體制下在應(yīng)用、開發(fā)研究與基礎(chǔ)研究上厚此薄彼，基礎(chǔ)研究領(lǐng)域發(fā)展相對滯后，在全球經(jīng)濟(jì)科技競爭日趨激烈的形勢下，這一狀況已經(jīng)對日本未來科技創(chuàng)新以至經(jīng)濟(jì)發(fā)展形成制約。20世紀(jì)90年代以來,日本政府審時度勢提出了“科技技術(shù)創(chuàng)造立國”的戰(zhàn)略口號，對舊體制進(jìn)行了大膽改革。通過1995年在內(nèi)閣成立“綜合科學(xué)技術(shù)會議”、將文部省和科學(xué)技術(shù)廳合并為文部科學(xué)省等改革措施打破了原有科技體制下條塊分割、各自為政的縱向管理格局，加強(qiáng)了對政府各省廳和部委間之間有關(guān)科技管理項目與關(guān)系的協(xié)調(diào)，提高了科技體制改革措施執(zhí)行力度；通過引入獨立行政法人制度，擴(kuò)大了科研機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)和人事上的自主權(quán)；另外，日本還不斷增加科技總投入,其研發(fā)支出占GDP的比例近年來一直保持在3%以上， 在主要創(chuàng)新型國家中處于領(lǐng)先位置，尤其是加大了對基礎(chǔ)研究的支持力度。 銳意推行科技體制改革，對日本科技創(chuàng)新產(chǎn)生了明顯推動作用。改革后，“綜合科學(xué)技術(shù)會議”與文部科學(xué)省,先后出臺并著力推進(jìn)了“知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”、“信息技術(shù)戰(zhàn)略”、“生物技術(shù)戰(zhàn)略”等一系列旨在實現(xiàn)“科學(xué)技術(shù)創(chuàng)造立國”戰(zhàn)略的戰(zhàn)略規(guī)劃,使日本在這幾個領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了突破性進(jìn)展，比如，日本的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)和電子產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，在技術(shù)和市場上已對美國形成了相對優(yōu)勢，甚至使美國高技術(shù)武器所用的芯片也要大量仰賴日本的供應(yīng)。 （二）建立健全科技評價體系,為科技創(chuàng)新活動的健康發(fā)展提供保證 通過出臺并不斷完善評價指南，為評價體系和評價行為提供了制度保障。早在1986年,日本科學(xué)技術(shù)會議政策委員會就編制了“研究評價指南”,為國立研究機(jī)構(gòu)的科技評價規(guī)定了具體的標(biāo)準(zhǔn)，將評價劃分為機(jī)構(gòu)評價、項目或課題評價和科研人員的評價,并首次提出應(yīng)以外部評價為主。1997年8月日本內(nèi)閣批準(zhǔn)實施了《國家R&D評價的大綱性指南》(簡稱為“評價指南”)，確定了評價目的、評價對象、評價者、評價時期、評價方法以及評價結(jié)果的處理和實施辦法。根據(jù)該評價指南, 各個省廳結(jié)合具體情況,還制定了本省廳的評價指南。之后，根據(jù)科技體制改革形勢的發(fā)展要求，日本政府又對該評價指南進(jìn)行了修改完善，并于2001年11月批準(zhǔn)實施。這些法律制度使科技評價體系的建立有法可依，并促進(jìn)了科技評價活動的發(fā)展和完善。 評價活動充分公開透明，保證了評價結(jié)果的客觀公正。日本的評價指南嚴(yán)格規(guī)定評價者的資格條件，采取獨立第三方評價方式，在一些評價中,還廣泛吸收外國專家作為評價人員；要求把包括評價過程、評價結(jié)果的有關(guān)研究開發(fā)的全部內(nèi)容和結(jié)果公布于眾。為增加評價透明性,還規(guī)定有必要采取適當(dāng)措施向研究經(jīng)費的申請人或從事R&D的研究人員公布評價結(jié)果及理由。 嚴(yán)格評價標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范評價活動。就課題評價而言，開題評價要對課題推動社會和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的意義、效果以及目標(biāo)的明確性等進(jìn)行評價；中間和結(jié)題評價要評價課題是否達(dá)到了當(dāng)初設(shè)定的目標(biāo)；對競爭性資金支持的課題,要聘請那些具有遠(yuǎn)見卓識的資深專家,從課題的獨創(chuàng)性、前沿性等方面進(jìn)行評價,同時對照國家標(biāo)準(zhǔn)評價其質(zhì)量；進(jìn)行了開題、中間和結(jié)題評價之后,各部委還要對研究開發(fā)成果所產(chǎn)生的效果進(jìn)行跟蹤評價，而在評價影響和效果時,還要驗證以往的評價是否妥當(dāng)。 （三）政府發(fā)揮推動器作用，促進(jìn)產(chǎn)、學(xué)、官結(jié)合創(chuàng)新體系的形成和完善 日本政府長期持續(xù)重視推動產(chǎn)、學(xué)、官結(jié)合創(chuàng)新體系的建設(shè)。日本政府在上世紀(jì)五、六十年代就開始采取措施積極推動產(chǎn)、學(xué)、官合作創(chuàng)新體系的建設(shè)。時至今日，面對日益激烈的全球經(jīng)濟(jì)競爭形勢，日本政府仍然將產(chǎn)、學(xué)、官合作作為一個新的課題加以研究。政府部門、企業(yè)、大學(xué)，乃至學(xué)術(shù)界，仍在不斷推動產(chǎn)、學(xué)、官合作。 日本政府重視依靠法律手段為產(chǎn)、學(xué)、官合作提供保障。如1986年，實施了《研究交流促進(jìn)法》，以促進(jìn)產(chǎn)、學(xué)、官各機(jī)構(gòu)在人、物以及信息方面相互交流與協(xié)作，提高科技開發(fā)和研究的效率。1998年，為促進(jìn)大學(xué)技術(shù)研究成果向民營企業(yè)轉(zhuǎn)讓，通過了《大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)讓促進(jìn)法》和《研究交流促進(jìn)法》修正案。2002年出臺《產(chǎn)、學(xué)、官合作促進(jìn)稅制》，在稅收上為產(chǎn)、學(xué)、官合作項目提供優(yōu)惠，有力地調(diào)動了合作各方的積極性。 增加投入，以科技計劃、重大項目等方式帶動了產(chǎn)、學(xué)、官合作發(fā)展。近年來，日本通過多項科技計劃大幅增加對科研的投入，尤其是在高新技術(shù)領(lǐng)域，政府鼓勵和積極支持產(chǎn)學(xué)在尖端科技項目上的研發(fā)合作。如日本通產(chǎn)省根據(jù)《新產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)研究開發(fā)制度》確立了微電子、新材料和生物技術(shù)研究開發(fā)十大項目，以這些項目為龍頭，組織了由數(shù)十個企業(yè)、大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)三方科技人員參加的課題組，共同進(jìn)行合作研發(fā)。 （四）創(chuàng)新AIST體制機(jī)制，為共性技術(shù)研發(fā)工作質(zhì)量和效益提供可靠保證 日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合研究院（AIST）是現(xiàn)今日本最大的國立研究機(jī)構(gòu)，也是國際上知名的公共研發(fā)機(jī)構(gòu)。它的前身是1952年由通產(chǎn)省工業(yè)技術(shù)廳改組成立的工業(yè)技術(shù)院。成立近半個世紀(jì)以來，AIST為日本的產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展作出了重要貢獻(xiàn)，而這是與它適時推行改革，不斷創(chuàng)新體制機(jī)制，確保研發(fā)工作質(zhì)量和效益分不開的。 改革舊體制，確立了獨立行政法人新型體制，理順了內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。為解決國立科研機(jī)構(gòu)體制下的常見弊病，如科研機(jī)構(gòu)重疊，研究課題重復(fù)，資金和人才分散，科研創(chuàng)新活力不足等問題，日本自2001年起對原工業(yè)技術(shù)院進(jìn)行了重大改革。經(jīng)過改革，原工業(yè)技術(shù)院的15個具有獨立法人資格的研究所重組為一個獨立行政法人——產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合研究院（AIST）。改革后，AIST管理組織構(gòu)架中的最高層是理事長、監(jiān)事，同時設(shè)有顧問和參與。改革后的AIST實行理事制，按照企業(yè)模式運作，自主管理、獨立運營，要求每個科研人員都要有獨立運行的意識，從而使競爭能力得到加強(qiáng)。 建立起具有高度靈活性的新型運行機(jī)制。（1）在研究實施單位的機(jī)構(gòu)設(shè)置上，具有很強(qiáng)的機(jī)動性和靈活性。AIST的研究實施部門包括26個研究中心，23個研究部門，5個研究室。三類研究實施單位的研究目標(biāo)、管理方式和存續(xù)期限等各不相同，而不同的單位按照研究計劃可以進(jìn)行合并、調(diào)整，比如，作為前沿性和戰(zhàn)略性課題研究主體的研究中心并非是常設(shè)機(jī)構(gòu)，如果評價結(jié)果認(rèn)為項目沒有任何進(jìn)展，或與原來的研究目標(biāo)有偏離或已經(jīng)不適合國際發(fā)展的趨勢，研究中心就會立即被取消。（2）在研究單位內(nèi)部管理上，AIST積極推行自主化管理，營造開放和諧的科研氛圍，促進(jìn)員工之間的交流。（3）在用人機(jī)制上，擺脫了公務(wù)員身份的束縛，消除了固定員額的限制，擁有了更大的自主權(quán)和開放性，能夠更方便地聘用國內(nèi)外研究人員加入，更有效地推行競爭機(jī)制。（4）在經(jīng)費投入上，改革后，政府將經(jīng)費直接投入到為應(yīng)對長期挑戰(zhàn)需要而進(jìn)行的如環(huán)境、能源類研究，以及涉及技術(shù)基礎(chǔ)建設(shè)的項目；對旨在增強(qiáng)企業(yè)競爭力及新產(chǎn)業(yè)開發(fā)能力的，由機(jī)構(gòu)自行與有關(guān)企業(yè)進(jìn)行合作開發(fā)，國家只是部分投入資金。通過對AIST體制機(jī)制進(jìn)行改革，顯著地提高了其靈活性和競爭性，保持了其創(chuàng)新活力，促使其將研究方向與企業(yè)需要更加緊密地結(jié)合起來，并盡可能快地將科研成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，為經(jīng)濟(jì)和社會建設(shè)服務(wù)。 三、德國推動科技創(chuàng)新的基本經(jīng)驗 （一）政府發(fā)揮支持和引導(dǎo)作用，為產(chǎn)學(xué)研合作提供根本保證 建立法律制度體系,保障產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新。為給產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新創(chuàng)造良好法治環(huán)境，德國除了制定有《科學(xué)技術(shù)法》和《專利法》、《版權(quán)法》等專門法律之外，許多法律、法規(guī)中都有促進(jìn)科技進(jìn)步，保障經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)定。例如《德國經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定與增長促進(jìn)法》規(guī)定，財政補(bǔ)助可以“用于促進(jìn)企業(yè)或農(nóng)場生產(chǎn)的發(fā)展和增長，特別是使用新研發(fā)的生產(chǎn)方法和生產(chǎn)設(shè)備”。 利用各種科研規(guī)劃、計劃，支持科技創(chuàng)新合作。出臺科技規(guī)劃、計劃，引導(dǎo)、支持產(chǎn)學(xué)研合作，推動科技發(fā)展與進(jìn)步，是德國政府經(jīng)常性運用的一種有效形式。德國政府通過創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)計劃（InnoNeT）和中小企業(yè)創(chuàng)新技能計劃（ProInno）促進(jìn)中小企業(yè)開展產(chǎn)學(xué)研合作；通過主題研究計劃為研究聯(lián)合體提供直接的研究資助。2006年8月推出的第一個涵蓋所有政策范圍的《德國高技術(shù)戰(zhàn)略》，則旨在把科技界和經(jīng)濟(jì)界的力量更加緊密地結(jié)合起來，共同開發(fā)未來發(fā)展的重要領(lǐng)域。在該戰(zhàn)略的巨額投入計劃中，設(shè)立了部分資金專項用于對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的支持。借助于該戰(zhàn)略與德國政府的大力支持，德國實施“高技術(shù)戰(zhàn)略”最重要的伙伴“經(jīng)濟(jì)——科學(xué)研究聯(lián)盟”得以建立起來。德國政府、經(jīng)濟(jì)界、科研機(jī)構(gòu)和工會還聯(lián)合發(fā)起了“創(chuàng)新伙伴”倡議，設(shè)立“創(chuàng)建高技術(shù)企業(yè)基金”，對新建高技術(shù)企業(yè)給予資助，為它們提供必要的風(fēng)險資本。 開辟多種渠道，促進(jìn)科技資源流動。在人員交流方面，德國政府很重視通過出臺政策鼓勵和支持科技人員流動。學(xué)生和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)研究人員的交流得到聯(lián)邦教育科研部特別措施的支持，如交流計劃和更多面向國際的課程；中小企業(yè)創(chuàng)新技能計劃（ProInno）也有支持研究人員在產(chǎn)業(yè)界和公共研究機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行交流的規(guī)定。在科技信息資源交流方面，1998年德國建立了名為能力網(wǎng)的網(wǎng)站(www.)為集中展示德國最佳創(chuàng)新聯(lián)盟、創(chuàng)新領(lǐng)域和創(chuàng)新區(qū)域的有關(guān)信息，方便海內(nèi)外機(jī)構(gòu)與個人及時了解創(chuàng)新、投資動態(tài)及尋求合作提供了便捷的信息平臺。 （二）大力扶持中小企業(yè)，提升中小企業(yè)創(chuàng)新能力 德國工業(yè)主要由中小企業(yè)組成，大約2/3的工業(yè)企業(yè)雇員不到100名，眾多的中小企業(yè)專業(yè)化程度較強(qiáng)，技術(shù)水平較高。 德國67%的專利技術(shù)是由中小企業(yè)注冊的， 中小企業(yè)可謂德國技術(shù)創(chuàng)新的生力軍。德國政府長期高度重視中小企業(yè)科技創(chuàng)新與發(fā)展，通過制定一系列支持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的計劃和向創(chuàng)新型企業(yè)傾斜的政策，建立有利于創(chuàng)新的體制機(jī)制，為提升中小企業(yè)創(chuàng)新能力提供了保證。 鼓勵和促進(jìn)中小企業(yè)開展各種形式的科技研發(fā)合作。針對中小企業(yè)經(jīng)濟(jì)實力弱，自身創(chuàng)新能力有限等問題，德國政府通過多種項目或計劃來促進(jìn)中小企業(yè)間或企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作。如，ProInno II計劃以促進(jìn)中小企業(yè)的互相聯(lián)合以及中小企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)的聯(lián)合為目的，支持組建中小企業(yè)參加的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟。促進(jìn)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)計劃（InnoNet），旨在引導(dǎo)鼓勵和支持中小企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)組成合作研究創(chuàng)新聯(lián)盟，促進(jìn)競爭前的合作研究。中小企業(yè)創(chuàng)新核心項目（ZIM）則是德國政府促進(jìn)中小企業(yè)創(chuàng)新最主要的措施，其覆蓋范圍也最廣。ZIM項目為企業(yè)間和企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)間合作開展的科研創(chuàng)新項目提供資助，科研內(nèi)容不受技術(shù)領(lǐng)域限制。該項目特別規(guī)定，對雇員少于50人的小企業(yè)、新聯(lián)邦州企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)以及有國外合作伙伴參與的項目，可獲得相對較高的補(bǔ)貼比例。德國還制定了一些針對性較強(qiáng)的中小企業(yè)創(chuàng)新促進(jìn)措施，如INNO-WATT項目。該項目是針對德國新聯(lián)邦州（含柏林）經(jīng)濟(jì)實力弱，科技企業(yè)較少的問題，所專門制定的以提供科研補(bǔ)貼方式促進(jìn)新聯(lián)邦州中小企業(yè)創(chuàng)新的措施和優(yōu)惠政策。 加大投入，改善投融資環(huán)境，多渠道解決中小企業(yè)創(chuàng)新資金問題。首先是增加了直接投入。德政府在本屆政府執(zhí)政期間，將中小企業(yè)創(chuàng)新促進(jìn)資金由2005年的3.75億歐元提高到6.3億歐元。其次，為減輕企業(yè)在進(jìn)行創(chuàng)新融資時的抵押擔(dān)保負(fù)擔(dān)，同時也減少商業(yè)銀行的投資風(fēng)險，德政府出臺了ERP項目，委托德國復(fù)興信貸銀行為企業(yè)的創(chuàng)新計劃提供長期低息貸款，企業(yè)可由此獲得更加充裕的資金，提高資金流動性和增加自有資本率。同時，德政府發(fā)展和完善非物質(zhì)資本評估體系，鼓勵其他銀行和投資商在為科技企業(yè)融資時，充分考慮其非物質(zhì)資本。 積極為中小企業(yè)提供外部創(chuàng)新咨詢服務(wù)。德國政府通過促進(jìn)創(chuàng)新管理項目為新聯(lián)邦州工商業(yè)和手工業(yè)的小企業(yè)接受創(chuàng)新咨詢服務(wù)提供條件，以幫助它們明確發(fā)展方向，降低創(chuàng)新可能帶來的風(fēng)險。對于符合小企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（員工不足50人，且年營業(yè)額不超過1000萬歐元）的企業(yè)，德國政府指定了20余家咨詢機(jī)構(gòu)作為授權(quán)機(jī)構(gòu)為其提供創(chuàng)新咨詢服務(wù)。與小企業(yè)簽訂咨詢合同的機(jī)構(gòu)可向政府申請補(bǔ)貼，補(bǔ)貼額為合同額的45%至55%。此外，很多全國范圍內(nèi)促進(jìn)企業(yè)接受咨詢的項目中也有對中小企業(yè)的優(yōu)惠措施，如促進(jìn)企業(yè)節(jié)約原料和提高能效項目、各種企業(yè)培訓(xùn)班和企業(yè)經(jīng)驗交流項目（TOP）等。 設(shè)立聯(lián)邦促進(jìn)咨詢系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫，為中小企業(yè)創(chuàng)新通過查詢和咨詢服務(wù)。為方便中小企業(yè)在各種促進(jìn)項目中找到合適的項目，經(jīng)濟(jì)部與其他聯(lián)邦機(jī)構(gòu)共同設(shè)立了聯(lián)邦促進(jìn)咨詢系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫，為中小企業(yè)就聯(lián)邦、州和歐盟各個層面的科研創(chuàng)新項目信息提供咨詢服務(wù)。 （三）建立合理的科學(xué)評估機(jī)制，推動整體科研水平及技術(shù)創(chuàng)新能力的提高 以外部獨立機(jī)構(gòu)為主并吸收外國專家參與評估，確保評估公正。德國將通過外部獨立機(jī)構(gòu)對科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估作為科學(xué)評估的最主要形式之一。如德國科學(xué)顧問委員會就是為聯(lián)邦、州政府提供咨詢的獨立的科學(xué)政策委員會，也是德國科學(xué)評估的權(quán)威機(jī)構(gòu)。為使科學(xué)評估更加公正、合理，更具國際性，近年來的科學(xué)評估中還吸收了外國專家組成“國際評估委員會”進(jìn)行評估。 遵守評估原則和評估程序，有效保證評估結(jié)果公正合理。德國科學(xué)評估在多年科學(xué)評估實踐中積累了大量經(jīng)驗,形成了有利于有效保證評估結(jié)果公正合理的評估原則和評估程序。其評估原則包括：公開透明原則，充分參與原則，真實可靠原則，公開一致原則。德國科學(xué)評估已形成了相對成熟的評估程序，評估活動必須嚴(yán)格遵守, 這是評估結(jié)果公正合理的重要保證。 根據(jù)評估對象性質(zhì)合理設(shè)定評估指標(biāo)體系。為使科學(xué)評估能夠準(zhǔn)確反映并進(jìn)而促進(jìn)科研機(jī)構(gòu)提高科研質(zhì)量，德國根據(jù)評估對象的不同性質(zhì)，如科學(xué)研究、科研服務(wù)、科技咨詢等，建立起不同的指標(biāo)。評估一個科研機(jī)構(gòu)的科研能力，科學(xué)顧問委員會以其科研工作的質(zhì)量為中心，采用在國際上普遍認(rèn)可和特別有說服力的評估標(biāo)準(zhǔn)，如科研計劃的相關(guān)性及其重點、創(chuàng)新潛力、科研計劃的中期前景、科技合作、科研成果應(yīng)用以及出版物、組織會議、專利等。評估承擔(dān)科研服務(wù)和科學(xué)咨詢?nèi)蝿?wù)的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)（如專業(yè)圖書館、科學(xué)信息中心、經(jīng)濟(jì)研究所等），除應(yīng)用科研能力評估標(biāo)準(zhǔn)外，還要有針對性地補(bǔ)充一些標(biāo)準(zhǔn)，如用戶需求和用戶滿意程度、現(xiàn)有服務(wù)項目的有效利用率、良好的技術(shù)轉(zhuǎn)讓服務(wù)、與用戶或公眾的交流戰(zhàn)略、令人信服的咨詢戰(zhàn)略和透明的咨詢程序，等。 嚴(yán)格評估結(jié)果落實程序，確保評估意見和建議得到執(zhí)行。評估對象提出的評估意見和建議，由主管的聯(lián)邦或州政府部門或科學(xué)組織落實，并據(jù)此就是否繼續(xù)對被評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行資助作出決定。就評估建議的執(zhí)行情況，科學(xué)顧問委員會被賦予監(jiān)督權(quán)，比如，對于評估由聯(lián)邦政府和州政府共同資助的科研機(jī)構(gòu)，或僅僅由州政府或聯(lián)邦政府資助的科研機(jī)構(gòu)，如評估建議未得到執(zhí)行的嚴(yán)重情況，科學(xué)顧問委員會可以提請資助者在兩年后對評估建議的執(zhí)行情況提交一份報告，并保留在一定的時間內(nèi)重新評估的權(quán)利。 （四）構(gòu)建產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研究平臺，實現(xiàn)科研與產(chǎn)業(yè)發(fā)展有機(jī)對接 成立于1949年的弗朗霍夫?qū)W會，是二戰(zhàn)后德國為加快經(jīng)濟(jì)重建和提高應(yīng)用研究水平而支持建立起來的一個公共科研機(jī)構(gòu)。它定位于面向產(chǎn)業(yè)界開展以共性技術(shù)為主的應(yīng)用研究，根本宗旨是將科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為可供人們利用的產(chǎn)品。經(jīng)過60多年的發(fā)展，弗朗霍夫?qū)W會已成為世界上最高效的技術(shù)轉(zhuǎn)移源泉之一和強(qiáng)大的創(chuàng)新驅(qū)動力，成為德國國家創(chuàng)新體系中的重要組成部分。德國弗朗霍夫?qū)W會為解決科技與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合問題創(chuàng)造了典范，它在發(fā)展過程中積累的寶貴成功經(jīng)驗，可供我國產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研究平臺的建設(shè)借鑒。 清晰的發(fā)展定位使弗朗霍夫?qū)W會占據(jù)了國家創(chuàng)新鏈條中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，為其持續(xù)發(fā)展提供了動力來源。弗朗霍夫?qū)W會聚焦于支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展的共性技術(shù)研發(fā)，在國家創(chuàng)新鏈條中處于基礎(chǔ)研究、與產(chǎn)品直接相關(guān)的技術(shù)開發(fā)工作兩者之間，屬于不可替代的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，這使得它能夠得到來自政府和企業(yè)的不斷支持，為發(fā)展壯大提供持續(xù)的動力來源。 與大學(xué)有機(jī)融合，既降低了學(xué)會的運行成本，又保證了其創(chuàng)新活力。弗朗霍夫?qū)W會下屬幾十個研究所均設(shè)立于全國各地大學(xué)之中，研究所的所長一般也由大學(xué)教授擔(dān)任。這樣，一方面能夠充分利用高校現(xiàn)有的科技資源優(yōu)勢，降低其運行成本；另一方面，研究人員通過直接參與高校教學(xué)和人才培養(yǎng)工作既促進(jìn)了自身知識更新，又為研究所的發(fā)展準(zhǔn)備了后備力量。 借鑒企業(yè)運作模式，保證了學(xué)會運轉(zhuǎn)的高效和發(fā)展活力。弗朗霍夫?qū)W會的管理體制由會員大會、理事會、執(zhí)行委員會、學(xué)術(shù)委員會等機(jī)構(gòu)組成，各組織機(jī)構(gòu)的職能可以分別對應(yīng)于企業(yè)的股東大會、公司的董事會、經(jīng)理層、監(jiān)事會。在為企業(yè)及其他服務(wù)對象提供科研服務(wù)的方式上，主要依靠“合同科研”的合作機(jī)制，由企業(yè)就具體的技術(shù)改進(jìn)、產(chǎn)品開發(fā)等提出需求，委托學(xué)會有關(guān)研究所開展有針對性的研發(fā)，并支付研發(fā)費用，研發(fā)完成后成果轉(zhuǎn)交給委托方。在資金籌措機(jī)制上，弗朗霍夫?qū)W會研發(fā)經(jīng)費既包括政府資助，也包括來自公共部門的招標(biāo)課題以及來自產(chǎn)業(yè)界的研發(fā)收入。這些體現(xiàn)現(xiàn)代企業(yè)的運作理念的做法，為弗朗霍夫?qū)W會的高效運轉(zhuǎn)和發(fā)展活力提供了保證。 四、臺灣地區(qū)發(fā)揮工研院核心驅(qū)動作用推動科技創(chuàng)新的基本經(jīng)驗 成立于1973年的臺灣財團(tuán)法人工業(yè)技術(shù)研究院（簡稱工研院），是一個由“政府”設(shè)立，致力于科技研發(fā)與服務(wù)活動的非營利的應(yīng)用技術(shù)公共研究機(jī)構(gòu)。自成立以來，工研院對臺灣技術(shù)研發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級發(fā)揮了核心驅(qū)動作用，成為臺灣實施“科技導(dǎo)向”經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的一支重要力量。 （一）非營利機(jī)構(gòu)的性質(zhì)和企業(yè)化經(jīng)營有效結(jié)合的運行機(jī)制，是工研院可持續(xù)發(fā)展的根本保障 根據(jù)1973年1月臺灣“立法院”頒布的《工業(yè)技術(shù)研究院設(shè)置條例》，臺灣當(dāng)局出資設(shè)立了財團(tuán)法人工業(yè)技術(shù)研究院。經(jīng)過30多年的努力，工研院探索了非營利機(jī)構(gòu)性質(zhì)和企業(yè)化經(jīng)營有效結(jié)合的運行機(jī)制，實現(xiàn)了自身可持續(xù)發(fā)展，扮演了臺灣科技創(chuàng)新引擎的角色，成為了臺灣科技體制機(jī)制創(chuàng)新的成功示范。一方面，工研院是一個非營利機(jī)構(gòu)，沒有股東，因此盈余的部分會留在工研院內(nèi)部轉(zhuǎn)為新的研發(fā)投資，為研發(fā)人員創(chuàng)造更好的環(huán)境；另一方面，工研院采用企業(yè)化經(jīng)營，始終把經(jīng)營和效益放在重要的位置,成功轉(zhuǎn)型為以市場為導(dǎo)向的研究機(jī)構(gòu)。臺灣經(jīng)濟(jì)部是工研院的對口部門，但早在1984年就停止了對其資金補(bǔ)貼，工研院主要是通過招標(biāo)方式承接政府項目以獲得經(jīng)費支持，同時工研院通過為產(chǎn)業(yè)提供具體服務(wù)來獲得收入。 正是這種良好的運作模式保障了工研院的運作效率和效益，并使工研院逐步走向技術(shù)創(chuàng)新階段，研發(fā)工作的內(nèi)涵也從最初以開發(fā)、引進(jìn)和轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)為主，發(fā)展到致力于選擇和研發(fā)前瞻性技術(shù)和關(guān)鍵共性技術(shù)、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和培育新型產(chǎn)業(yè)為主。 （二）把握產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)需求和方向，為政府和產(chǎn)業(yè)提供科技創(chuàng)新的決策支撐 工研院作為產(chǎn)業(yè)科技發(fā)展的核心機(jī)構(gòu)，以技術(shù)觀點參與“臺灣”政府部門決策，成為當(dāng)局科技政策規(guī)劃制定、科技發(fā)展、產(chǎn)業(yè)升級的重要智囊機(jī)構(gòu)，同時在配合政府部門推動產(chǎn)業(yè)科技政策的落實和實施，溝通島內(nèi)外產(chǎn)業(yè)科技信息方面起到重要作用。對于產(chǎn)業(yè)界來說，工研院走應(yīng)用技術(shù)開發(fā)之路，貼近企業(yè)需求，為企業(yè)提供服務(wù)，并與產(chǎn)業(yè)界組成廣泛的戰(zhàn)略聯(lián)盟；另外，工研院通過及時跟蹤世界科技發(fā)展趨勢，為產(chǎn)業(yè)和企業(yè)在科技創(chuàng)新方面提供了有用的決策支撐。 （三）承擔(dān)共性技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)和前瞻性技術(shù)研發(fā)和技術(shù)引進(jìn)的任務(wù)，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系 工研院在創(chuàng)立初期，主要致力于培養(yǎng)技術(shù)創(chuàng)新基本能力，開發(fā)或引進(jìn)關(guān)鍵技術(shù)，技術(shù)成熟后轉(zhuǎn)移到企業(yè)；1996年之后，其發(fā)展重點放在前瞻性技術(shù)，以及共性應(yīng)用技術(shù)的研發(fā)；2006年組織調(diào)整后，工研院以“產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的開路先鋒”為定位，搶在產(chǎn)業(yè)界前面開路，投入到產(chǎn)業(yè)界還未做、不敢做或不會做的產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。 工研院技術(shù)研發(fā)主要包括自行研發(fā)、技術(shù)引進(jìn)以及與產(chǎn)、學(xué)界合作研究。對于自行研發(fā)的項目，工研院十分重視研發(fā)項目的選擇，以確保最終研究成果能夠符合產(chǎn)業(yè)需求。工研院有專門開展市場和趨勢調(diào)查的團(tuán)隊，跟進(jìn)整個科技和產(chǎn)業(yè)的趨勢，了解企業(yè)和市場的需求，提出技術(shù)研發(fā)的方向建議。從這些建議中挑選處有比較優(yōu)勢的項目，建立一些“種子計劃”，放到各所、各中心自行運作。同時，隨著產(chǎn)業(yè)界能力的提升，工研院研發(fā)項目的選擇更加重視前瞻性技術(shù)，投入更多的資源和人才到具有創(chuàng)新性的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)上。 以集成電路（IC）技術(shù)為例，在發(fā)展之初臺灣在IC研發(fā)上的能力比較薄弱，引進(jìn)IC技術(shù)成為主要技術(shù)開發(fā)策略。在臺灣技術(shù)顧問委員會確定了技術(shù)規(guī)格和技術(shù)引進(jìn)公司后，工研院接受委托實施了技術(shù)引進(jìn)活動，并直接從事了建設(shè)IC示范工廠、儀器采購、人員培訓(xùn)、IC試驗研究等一系列工作，直至1977年示范工廠生產(chǎn)出第一塊達(dá)到技術(shù)引進(jìn)成功衡量標(biāo)準(zhǔn)的IC，可以說，在成功引進(jìn)IC技術(shù)，使臺灣有能力制造IC方面，工研院扮演了非常重要的角色。 （四）通過多種方式實現(xiàn)技術(shù)擴(kuò)散，促進(jìn)研究成果產(chǎn)業(yè)化 在多年的實踐中，工研院探索了三種有效的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式，對實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級起到了極大地促進(jìn)作用。 1.實施實驗工廠計劃。工研院實施了多項“實驗工廠”計劃，完善了技術(shù)引進(jìn)、開發(fā)、試驗、轉(zhuǎn)移和服務(wù)體系，探索出了有效的技術(shù)產(chǎn)業(yè)化模式。通過實驗工廠，對技術(shù)進(jìn)行改良，將實驗室技術(shù)轉(zhuǎn)化成可向企業(yè)輸出成熟的產(chǎn)業(yè)技術(shù)，降低了技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化的風(fēng)險。 2.創(chuàng)建衍生公司。通過將某一完整技術(shù)連同關(guān)鍵人員一并轉(zhuǎn)移成立新的衍生公司，是工研院重要的技術(shù)擴(kuò)散方式之一。工研院每年都有3－5個新公司產(chǎn)生，公司一般處于產(chǎn)業(yè)早期，規(guī)模小、專利多、風(fēng)險較高、社會財產(chǎn)占股較多，這些公司的失敗率相對高，但是成功后獲利的比率也很高。 仍以集成電路（IC）產(chǎn)業(yè)為例，由于臺灣起初沒有相關(guān)的生產(chǎn)廠商，IC技術(shù)缺乏移轉(zhuǎn)的對象，因此由工研院轉(zhuǎn)移相關(guān)技術(shù)與人員成立衍生公司——聯(lián)華電子公司，成功地為臺灣IC制造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造出第一家民營的公司。該公司1979年10月申請成立，1982年4月正式試車開工，11月即達(dá)到損益平衡點，營業(yè)額在1983年6月已超過每月1億新臺幣，產(chǎn)品除銷售臺灣外，并外銷香港、韓國、美國。產(chǎn)生如此成果，主要在于以下兩方面的因素： 第一，工研院將設(shè)計完成并開始行銷的產(chǎn)品，移轉(zhuǎn)聯(lián)電生產(chǎn)，由聯(lián)電進(jìn)行生產(chǎn)上的改良，以提高晶片的良品率，降低生產(chǎn)成本，借著這些消費性IC產(chǎn)品，聯(lián)電在初期就快速地達(dá)到損益平衡點。 第二，工研院于1979年9月成立專門小組與聯(lián)電籌備處人員共同工作，向聯(lián)電轉(zhuǎn)移包括微電腦電路設(shè)計、晶片制造、測試、市場、企劃和品質(zhì)管理等各方面的負(fù)責(zé)人，并提供制造、設(shè)備、產(chǎn)品、廠務(wù)、測試等技術(shù)培訓(xùn)和品質(zhì)保證、工業(yè)工程、生產(chǎn)管制、物料管理等管理方面的培訓(xùn)。 3.孵化創(chuàng)新企業(yè)。工研院成立了創(chuàng)業(yè)育成中心，致力于培育可以商業(yè)化的技術(shù)和創(chuàng)業(yè)企業(yè)。通過整合創(chuàng)業(yè)投資基金、大學(xué)院校及政府部門企業(yè)中介輔導(dǎo)體系等資源，育成中心為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供商務(wù)服務(wù)、管理訓(xùn)練、資金扶持、技術(shù)支持等多功能的整體服務(wù)，促進(jìn)孵化企業(yè)的快速起步和成長；為孵化企業(yè)提供完善的網(wǎng)絡(luò)資源、大型會議室、開放實驗室、技術(shù)支援設(shè)備等硬件設(shè)施，以及圖書服務(wù)與資料檢索、信息與咨詢、技術(shù)合作與戰(zhàn)略規(guī)劃等軟服務(wù)。在育成中心無微不至的“呵護(hù)”下，工研院現(xiàn)已培育出群聯(lián)電子、駿億電子、旺玖科技等許多杰出的上市“股王”公司和捷泰科技、臺灣微型影像、康奈科技等一批成功企業(yè)。 （五）設(shè)立科技服務(wù)網(wǎng)絡(luò)體系，為產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的創(chuàng)新活動提供多種服務(wù) 為了更好地提供技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)，工研院逐步建立了由上至下的完善的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)體系。工研院院部設(shè)立了技術(shù)服務(wù)處，各所設(shè)技術(shù)服務(wù)中心，負(fù)責(zé)院所二級技術(shù)服務(wù)工作；同時，院地合作，在臺灣約50個工業(yè)開發(fā)區(qū)以及各市、縣設(shè)有技術(shù)服務(wù)窗口或中小企業(yè)服務(wù)中心。通過各級服務(wù)體系，工研院為臺灣產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的創(chuàng)新活動提供多種科技服務(wù)。工研院甚至規(guī)定，每人每年為企業(yè)提供的服務(wù)不少于8次。近年來，工研院又進(jìn)一步完善了其服務(wù)體系，成立了“創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)移公司”，配合工研院從事技術(shù)轉(zhuǎn)移及引介業(yè)務(wù)；建立起“開放實驗室”，提供跨領(lǐng)域的技術(shù)整合及新技術(shù)方向挖掘服務(wù)；設(shè)立了“技術(shù)轉(zhuǎn)移與服務(wù)中心”，提供關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)方面的專業(yè)服務(wù)等等。 （六）為上游學(xué)?；蜓芯克娜瞬盘峁┊a(chǎn)業(yè)知識培訓(xùn)，對下游企業(yè)提供高級技術(shù)和經(jīng)營管理人才 工研院在人才培養(yǎng)上，為高校和產(chǎn)業(yè)界架起了橋梁，成為了高技術(shù)人才和高級經(jīng)營管理人才孵化器。截止2006年，工研院在各界的院友已超過16000人，超過14000人在企業(yè)界任職，締造了50多位CEO級人物 。以臺灣IC人才培養(yǎng)為例。在IC產(chǎn)業(yè)發(fā)展之初，臺灣的IC設(shè)計人才極度匱乏，當(dāng)時電腦輔助設(shè)計尚未普及，工研院積極在臺灣各大專院校推動IC設(shè)計及電腦輔助設(shè)計人才與能力的培育，不少學(xué)生經(jīng)過培養(yǎng)，畢業(yè)后投入產(chǎn)業(yè)界，成為產(chǎn)業(yè)精英，為臺灣IC產(chǎn)業(yè)發(fā)展做出了巨大貢獻(xiàn)。 五、美、日、德和臺灣地區(qū)推動科技創(chuàng)新的啟示 （一）加強(qiáng)科技創(chuàng)新的法制化建設(shè)，建立健全科技創(chuàng)新法律制度體系 從美國、日本等國的經(jīng)驗中可以看到，發(fā)達(dá)國家十分重視在科技創(chuàng)新政策制定過程中的法律制度體系建設(shè)。而在中國，政府鼓勵技術(shù)創(chuàng)新的政策以法律形式出現(xiàn)較少，多以規(guī)劃、決定、辦法、通知、意見、條例等政府文件形式發(fā)布，雖然時效性較強(qiáng)，但強(qiáng)制力弱，對不積極貫徹實施者處罰力度小；且由于醞釀時間短，存在政策漏洞的可能性增大，甚至出現(xiàn)前期與后期出臺的政策矛盾、左鄰與右舍部門的政策“打架”現(xiàn)象，表明中國在科技創(chuàng)新的法制化建設(shè)方面與發(fā)達(dá)國家的差距還相當(dāng)大。有鑒于此，我國政府應(yīng)更加重視運用法律制度規(guī)范和調(diào)整科技體制改革以更有力地促進(jìn)各項改革措施的落實，圍繞促進(jìn)科技創(chuàng)新活動開展、保護(hù)科技創(chuàng)新成果產(chǎn)權(quán)、鼓勵科技成果運用和轉(zhuǎn)化，建立健全科技創(chuàng)新政策的法律制度體系。 在科技法制體系立法規(guī)劃中，應(yīng)制定一部專門的《科技創(chuàng)新基本法》，作為框架主干。目前的《科技進(jìn)步法》從法律位階上講，并不屬于基本法，而其內(nèi)容沒有也根本不可能涵蓋科技創(chuàng)新的內(nèi)容或?qū)嵸|(zhì)。制定《科技創(chuàng)新基本法》，甚至在憲法中規(guī)定“科技創(chuàng)新優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略”（如德國、日本等做法），將能夠顯著提高推行科技創(chuàng)新戰(zhàn)略的地位，保障其權(quán)威性、嚴(yán)肅性,并為建立與完善科技創(chuàng)新法律制度體系奠定牢固基石。 除《科技創(chuàng)新基本法》外，還應(yīng)構(gòu)筑其他具體法律制度支持科技創(chuàng)新。比如，促進(jìn)中小企業(yè)科技創(chuàng)新的《中小企業(yè)科技創(chuàng)新法》；促進(jìn)政產(chǎn)學(xué)研用合作的《科技創(chuàng)新合作法》；借鑒主要創(chuàng)新型國家做法，如美國，應(yīng)當(dāng)將某些激勵科技創(chuàng)新的科技政策上升為法律規(guī)范，如政府補(bǔ)貼額度、稅收優(yōu)惠幅度等，納入到相關(guān)法律之中，必要時應(yīng)出臺單行法，以保障相關(guān)優(yōu)惠政策落到實處；對于關(guān)乎科技資源配置和科研機(jī)構(gòu)運行效率的科技評估體系，也有必要以法律形式予以規(guī)范。另外，借鑒日本做法，以促進(jìn)科技創(chuàng)新為目的來重新審視現(xiàn)有法律制度，對不利于科技創(chuàng)新與發(fā)展的法律規(guī)范抓緊修訂和完善，比如對現(xiàn)行《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》即應(yīng)盡快修訂，通過進(jìn)一步明確政府、科研機(jī)構(gòu)和高等院校、企業(yè)在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化與技術(shù)轉(zhuǎn)移中的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)，明晰各科技創(chuàng)新主體對于科技成果的產(chǎn)權(quán)歸屬，完善和增補(bǔ)技術(shù)交易、技術(shù)許可、專利許可等環(huán)節(jié)中涉及知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的內(nèi)容和相關(guān)糾紛解決程序等，促進(jìn)科技成果盡快轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。 （二）建立健全有利于激發(fā)中小企業(yè)創(chuàng)新活力的體制機(jī)制，提升中小企業(yè)創(chuàng)新能力 從德、美等國的經(jīng)驗中，我們看到發(fā)達(dá)國家政府長期高度重視中小企業(yè)科技創(chuàng)新與發(fā)展，通過制定一系列支持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的計劃和向創(chuàng)新型企業(yè)傾斜的政策，建立有利于創(chuàng)新的體制機(jī)制，為提升中小企業(yè)創(chuàng)新能力提供保證。但在中國，情況有所不同，一方面，中小企業(yè)絕大多數(shù)是私人個體企業(yè)，它們在融資、享受優(yōu)惠政策和獲取信息等方面明顯處于弱勢地位，無法與央企這個“共和國長子”競爭和抗衡；另一方面，中小企業(yè)在工業(yè)發(fā)展中所發(fā)揮的作用不容小視，在中國幾乎每個生產(chǎn)制造型央企都有成群的中小企業(yè)作為其配套協(xié)作單位，為其生產(chǎn)各種協(xié)作配套零部件，可以說，沒有中小企業(yè)，再大的央企也無法生存。因此，借鑒德國、美國等主要創(chuàng)新型國家以及我國臺灣地區(qū)的成功經(jīng)驗，我國應(yīng)該加強(qiáng)對中小企業(yè)特別是科技型中小企業(yè)的扶持力度，提升中小企業(yè)科技創(chuàng)新能力。 創(chuàng)造有利于中小企業(yè)創(chuàng)新和成長的公平競爭的環(huán)境。針對中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展所面臨的“邊緣化”問題，應(yīng)當(dāng)出臺《中小企業(yè)科技創(chuàng)新法》、《中小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移法》等專門法律制度為促進(jìn)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供法制保障；深化壟斷行業(yè)改革，放寬市場準(zhǔn)入，鼓勵和引導(dǎo)民間資本進(jìn)入法律法規(guī)未明文禁止進(jìn)入的行業(yè)和領(lǐng)域；在科技創(chuàng)新項目的申請申報方面，逐步消除制約中小企業(yè)開展創(chuàng)新與發(fā)展的歧視性做法，如所有制、企業(yè)規(guī)模等方面的限制。同時要指出的是，要徹底改變當(dāng)前中小企業(yè)的不平等地位，還需依靠國家政治體制改革和科技體制改革進(jìn)程不斷向前推進(jìn)。 為幫助中小企業(yè)接觸、連通創(chuàng)新源頭活水，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)為企業(yè)間和企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)間合作開展的科研創(chuàng)新項目提供科研補(bǔ)貼或直接資助，并更多地制定一系列支持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的計劃和向創(chuàng)新型企業(yè)傾斜的政策。 在解決中小企業(yè)科技創(chuàng)新和發(fā)展的資金問題方面，一方面應(yīng)繼續(xù)加大政府專項資金投入，建立專項資金逐年增長機(jī)制，及加快設(shè)立國家中小企業(yè)發(fā)展基金，引導(dǎo)社會資本投向中小企業(yè)科技創(chuàng)新和發(fā)展；另一方面應(yīng)積極探索新的途徑，突破中小企業(yè)科技創(chuàng)新所面臨的融資困難瓶頸。具體講，借鑒德國、美國做法，積極發(fā)展和完善非物質(zhì)資本評估體系，為金融機(jī)構(gòu)接受中小企業(yè)以知識產(chǎn)權(quán)等無形資本作為貸款擔(dān)保創(chuàng)造條件；鼓勵金融機(jī)構(gòu)研究和試行中小企業(yè)資產(chǎn)證券化，構(gòu)建此類產(chǎn)品交易的綜合平臺；探索發(fā)展科技金融，設(shè)立專門服務(wù)于中小企業(yè)科技創(chuàng)新活動的金融機(jī)構(gòu)；通過出臺法律和政策大力支持風(fēng)險投資體系的建立和完善，比如制定《中小企業(yè)投資鼓勵法》，改革稅制、制定對風(fēng)險投資額免征或減征稅的優(yōu)惠稅法，通過發(fā)達(dá)的風(fēng)險投資體系支持和引導(dǎo)中小企業(yè)科技創(chuàng)新和發(fā)展。 另外，通過給予補(bǔ)貼及其他方式鼓勵科技成果咨詢、評估、經(jīng)紀(jì)、推介、交易等有助于技術(shù)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)化的科技服務(wù)業(yè)為中小企業(yè)創(chuàng)新提供服務(wù)；設(shè)立有關(guān)促進(jìn)科技創(chuàng)新信息數(shù)據(jù)庫，開放高校、科研機(jī)構(gòu)研究設(shè)施，使中小企業(yè)能夠平等利用科技創(chuàng)新公共資源；支持中小企業(yè)信用信息網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)互通以及數(shù)據(jù)庫等信用基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，推動信用信息共享，積極引導(dǎo)各類信用服務(wù)機(jī)構(gòu)為中小企業(yè)提供信用服務(wù)。 （三）創(chuàng)新體制機(jī)制, 大力建設(shè)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)和推廣應(yīng)用體系 建設(shè)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)和推廣應(yīng)用體系是提高科技研發(fā)速度和效率、整合科技研發(fā)資源、支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展的有效方式，也是政府應(yīng)該提供的基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)內(nèi)容之一。美、日、德等發(fā)達(dá)國家和臺灣地區(qū)都十分重視產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)和推廣應(yīng)用體系建設(shè)，建立起專門的產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)服務(wù)機(jī)構(gòu)，對推動所在國家和地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新，推進(jìn)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化發(fā)展起到了重要引領(lǐng)和帶動作用，其成功經(jīng)驗對尚處于探索階段的中國產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)和推廣應(yīng)用體系的建立、完善和發(fā)展具有重要借鑒意義。 在發(fā)展定位上，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)服務(wù)機(jī)構(gòu)的定位應(yīng)當(dāng)明確清晰，以獲得持久的發(fā)展動力。國內(nèi)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)服務(wù)機(jī)構(gòu)定位大多集中在技術(shù)轉(zhuǎn)移、公共技術(shù)服務(wù),目前所組織的研發(fā)較多地著眼于現(xiàn)實市場的技術(shù)需求，而在引領(lǐng)未來新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的高新技術(shù)前瞻性研究方面、在對接服務(wù)于國家和區(qū)域戰(zhàn)略需求方面做得還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，而這些則是政府最需要的。這也使得它難以與大學(xué)科技園區(qū)、孵化器、轉(zhuǎn)移中心等相區(qū)別，很容易被視為后者功能的擴(kuò)展。借鑒主要創(chuàng)新型國家和我國臺灣地區(qū)的成功經(jīng)驗，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)明確界定為介于上游的純基礎(chǔ)研究和下游的產(chǎn)品生產(chǎn)之間的公益性研發(fā)服務(wù)機(jī)構(gòu)，通過整合科技資源集成創(chuàng)新，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)，產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢的前瞻性研究，新技術(shù)的轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化，培育引領(lǐng)未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新型企業(yè)，帶動整個產(chǎn)業(yè)發(fā)展，推進(jìn)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級。 在發(fā)展模式上，應(yīng)借鑒臺灣工研院的成功經(jīng)驗，順應(yīng)全球科技發(fā)展的潮流，積極搶占決定全球高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)命運的尖端技術(shù)陣地；采用科學(xué)合理方式（如加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合）積極整合國內(nèi)外各類有效資源，最大限度釋放各種科技資源能量；同時由政府給予大力支持，并鼓勵大型企業(yè)予以資助。 在體制上，為便于整合政府、科研機(jī)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)界、金融界等多方面資源，實現(xiàn)科技資源優(yōu)化配置和它自身的可持續(xù)發(fā)展，共性技術(shù)研發(fā)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)由政府、大學(xué)（科研院所）、企業(yè)合作共建，以具有獨立事業(yè)法人資格的公助、獨立、非盈利性公共研發(fā)機(jī)構(gòu)開展共性技術(shù)研發(fā)和服務(wù)活動。 在運行機(jī)制上，共性技術(shù)研發(fā)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)借鑒現(xiàn)代公司治理制度，充分引進(jìn)市場化運作模式，建立以聘任制為主的更加開放、多元和流動性更強(qiáng)的靈活的人才使用機(jī)制，以市場需求為導(dǎo)向的項目遴選機(jī)制，以“合同科研”為主要方式的合作模式，建立包括政府資助、研發(fā)合同收入、風(fēng)險資金投入等在內(nèi)的多元化資金籌措機(jī)制，以及包括提供共性技術(shù)研發(fā)服務(wù)、進(jìn)行企業(yè)孵化等在內(nèi)的多元化成果產(chǎn)出模式，等。 （四）加強(qiáng)和完善科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，實現(xiàn)科技成果高效率轉(zhuǎn)化 科技成果推廣轉(zhuǎn)化活動具有公益性，美、德、日本等主要創(chuàng)新型國家和臺灣地區(qū)非常重視借助政府力量推動科技成果推廣轉(zhuǎn)化活動的開展，對此，我國政府應(yīng)予借鑒。 建立健全國家技術(shù)轉(zhuǎn)移法律體系，督促大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)完善其技術(shù)轉(zhuǎn)移制度，加強(qiáng)政府及研究機(jī)構(gòu)對科技成果推廣轉(zhuǎn)化的責(zé)任，消除制約推廣轉(zhuǎn)化的不合理障礙，為科技成果安全、快速地推廣轉(zhuǎn)化提供法律制度保障。 在國家、科研機(jī)構(gòu)、市場等多個層面上成立負(fù)責(zé)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的專門機(jī)構(gòu)，通過規(guī)定其應(yīng)承擔(dān)的技術(shù)轉(zhuǎn)移的法律責(zé)任以及給予政策激勵等為科技成果轉(zhuǎn)化的落實提供保證；通過建立產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研究院等公共研究機(jī)構(gòu)促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移，以上主要創(chuàng)新型國家的公共研究機(jī)構(gòu)以及我國臺灣地區(qū)的工研院不僅是共性技術(shù)研發(fā)方面的典范，也是促進(jìn)技術(shù)成果向企業(yè)轉(zhuǎn)移的典型代表。 出資設(shè)立并實施各項計劃，尤其是鼓勵各類科研機(jī)構(gòu)向中小企業(yè)轉(zhuǎn)移科技成果的計劃，借助政府財政資助推進(jìn)民間科技創(chuàng)新及科技成果的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，并通過政府資金投入吸引民間資本投向科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化。 積極推動軍用和民用領(lǐng)域技術(shù)的雙向轉(zhuǎn)移。我國長期以來形成的軍用科技與民用科技并行發(fā)展的科技管理體制，不利于軍用和民用領(lǐng)域技術(shù)的雙向轉(zhuǎn)移，實現(xiàn)科技領(lǐng)域的軍民融合式發(fā)展。借鑒美國成功做法，我國應(yīng)組建起專門機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)擬定國防技術(shù)轉(zhuǎn)化和軍民兩用技術(shù)政策，指導(dǎo)和監(jiān)督相關(guān)政策實施；逐步打破軍事工業(yè)與民用工業(yè)間科技發(fā)展的壁壘，建立軍民通用技術(shù)領(lǐng)域的聯(lián)合研發(fā)機(jī)制、科技成果共享機(jī)制；以項目、計劃的方式，直接投資于可能促進(jìn)軍事應(yīng)用技術(shù)發(fā)展的民用技術(shù)的開發(fā)或以一定的政府預(yù)算帶動民間企業(yè)進(jìn)行國防科技研發(fā)投入；改革軍用品采辦制度，擴(kuò)大供應(yīng)商范圍，鼓勵具備資格條件的民用品供應(yīng)商將其先進(jìn)技術(shù)產(chǎn)品提供給國防部門應(yīng)用。 （五）改革科技評價機(jī)制，提高科研機(jī)構(gòu)運行效率，促進(jìn)科技資源有效配置 主要創(chuàng)新型國家十分重視建設(shè)科學(xué)合理的科技評價體系，把合理、科學(xué)的評價體系視為檢驗科技成果價值、實現(xiàn)科技資源有效配置的有效手段和科技創(chuàng)新活動健康發(fā)展的保證，而中國在建設(shè)科學(xué)合理的科技評價體系方面還有很長的路要走。因此，借鑒主要創(chuàng)新型國家的成功做法，積極改革現(xiàn)行科技評價機(jī)制應(yīng)成為當(dāng)務(wù)之急。 優(yōu)化科技評價指標(biāo)體系。評價標(biāo)準(zhǔn)對科技創(chuàng)新和發(fā)展起著導(dǎo)向作用，應(yīng)當(dāng)堅持分類評價原則，根據(jù)評估對象性質(zhì)，圍繞科技活動的質(zhì)量合理設(shè)定。對于在短時期內(nèi)難以出實效的基礎(chǔ)研究成果的評價，要看這些成果是否能在國際、國內(nèi)權(quán)威刊物和國際會議上得到公認(rèn)；對于應(yīng)用研究的科技成果，經(jīng)濟(jì)效益應(yīng)作為主要指標(biāo)；而對于產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)科技研發(fā)成果，可借鑒美國、德國的經(jīng)驗做法，從學(xué)術(shù)和經(jīng)濟(jì)兩個層面對研發(fā)機(jī)構(gòu)、科技項目、科技成果等進(jìn)行評價，二者中側(cè)重于經(jīng)濟(jì)影響評估，主要考核期項目承擔(dān)情況、經(jīng)費使用情況，特別是研究成果在產(chǎn)業(yè)界的實際應(yīng)用情況。另外，在針對科技計劃項目的評價指標(biāo)中，將發(fā)表論文僅作為一個參考指標(biāo)，同時相應(yīng)增加有關(guān)形成和擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和水平的內(nèi)容，使之成為衡量科研機(jī)構(gòu)和科技人員業(yè)績以及企業(yè)科技創(chuàng)新能力的重要標(biāo)準(zhǔn)，并適當(dāng)加大知識產(chǎn)權(quán)指標(biāo)在整個評價指標(biāo)體系中的權(quán)重。 嚴(yán)格評價程序，保障科技評價的權(quán)威性。主要創(chuàng)新型國家對于科技評價活動都通過立法手段規(guī)定了嚴(yán)格的評價程序。借鑒它們的做法，針對我國科技評估相關(guān)法律法規(guī)不夠明確和可操作性不強(qiáng)的問題，國家需要通過立法對科技研發(fā)項目的確立、實施和科技成果評價給以保障。另外，法律應(yīng)嚴(yán)格要求評價委托機(jī)構(gòu)充分利用評價結(jié)果，根據(jù)評價結(jié)果決定研究經(jīng)費的分配，研發(fā)計劃的修訂、研發(fā)課題的改進(jìn)安排和研究機(jī)構(gòu)的管理等；為了確定評價結(jié)果是否得到了正確反映，還應(yīng)對國家科技重大專項進(jìn)行跟蹤調(diào)查和評估工作，根據(jù)評估結(jié)果及時修正先前的結(jié)論。 引進(jìn)市場評價機(jī)制。將知識產(chǎn)權(quán)激勵制度作為科技成果評價體系中的重要組成部分，通過授予知識產(chǎn)權(quán)，把對科技創(chuàng)新成果審查的最終權(quán)力交給市場行使，依靠市場的優(yōu)勝劣汰競爭機(jī)制對科技創(chuàng)新成果進(jìn)行評價；積極引入外部獨立機(jī)構(gòu)，并在必要時積極吸收外國專家參與評估；鼓勵和支持評價中介公司的培育，促進(jìn)科技評價機(jī)構(gòu)專業(yè)化建設(shè)；嚴(yán)格評審主體的資格審查和遴選程序，建立健全有關(guān)評審專家管理制度，如專家信用管理制度、專家適時更新制度等，根據(jù)社會評價、依據(jù)市場競爭機(jī)制決定專家去留。 提高科技評估透明度。德國、日本等科技評估過程注重向國民實時公布，以得到社會的理解和支持，同時也是對評估本身的監(jiān)督。我國應(yīng)加強(qiáng)科技評估的透明度，通過公開評估標(biāo)準(zhǔn)、程序和評估結(jié)果，接受各方面的監(jiān)督，以便得到公眾的支持和認(rèn)可，推動科技創(chuàng)新持續(xù)健康發(fā)展。 |
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