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昨日深圳住宅樓突然倒塌,各方可能責任分析

 讀書耕云種月 2019-09-02

律界建工

編者按:

 本文所作責任分析只是建立在新聞內容的基礎上對建設單位、勘察單位、設計單位、施工單位和監(jiān)理單位五方主體可能承擔的責任分析,并非最終五方責任主體的責任認定。關于五方主體承擔的具體責任還需要在有權機關做過深入調查分析之后,由有權機關作出最終認定。

新聞內容

8月28日11時20分許,羅湖區(qū)南湖街道漁邨社區(qū)和平新居單身公寓樓發(fā)生沉降傾斜,事發(fā)前社區(qū)工作站已發(fā)現(xiàn)地下異響并撤離疏散居民,目前無人員傷亡。事發(fā)后,羅湖區(qū)第一時間成立現(xiàn)場指揮部開展處置,相關情況正在進一步調查中。

公寓樓倒塌的原因分析

建設工程質量問題產生的原因多種多樣,工程建設的每一個階段(勘探、設計、施工等)的違規(guī)或失誤都會導致工程質量問題,因此,這也導致了工程質量問題的復雜性,給認定工程質量問題的成因出了一個極大的難題。實踐中,在出現(xiàn)一個工程質量問題時,我們很難一眼就能看出工程質量問題的成因到底是什么,這可能是一方的原因,比如設計出現(xiàn)了偏差,也可能是多方的原因,比如既有設計方設計偏差的原因,也有施工方不當管理的原因,還有可能有建筑物不當使用的原因。只有一方原因導致的工程質量問題,由此導致的工程質量糾紛還比較容易解決,如果涉及多方原因,尤其是涉及到建筑物使用者自己的原因時,則會使某一工程質量糾紛變得非常棘手。

上述新聞中所提到的“公寓樓”發(fā)生沉降傾斜的具體原因是什么?還需要進一步的調查分析??赡苁浅邪耸┕げ缓细竦脑颍赡苁窃O計不合理或出現(xiàn)偏差的原因,也可能是勘察單位的原因,還有可能是多方的原因,現(xiàn)在暫時還無法直接作出判斷。

公寓樓倒塌后,各方可能承擔的民事責任

1


目前我國常見的建設工程質量問題主要有混凝土構件裂縫、屋面滲漏、地面起殼起砂、樓體傾斜倒塌等,從建設工程參與主體上對造成上述質量問題的原因作劃分,主要有建設單位的原因、勘察單位的原因、設計單位的原因、施工單位的原因和監(jiān)理單位的原因,也有可能是以上參建單位中的兩方或者多方原因。一旦建筑物的質量出現(xiàn)問題,我們首先就需要查明質量產生的原因,接著需要確定應對該質量問題的成因承擔責任的責任主體,確定了責任主體之后,各個主體應當承擔的責任比例可能還需要結合具體案件具體分析。

鑒于上述新聞中“公寓樓”發(fā)生沉降傾斜的具體原因還不是非常清楚,筆者將根據(jù)國家現(xiàn)行的有關工程質量的法律法規(guī)的規(guī)定,對上述五方主體可能承擔的工程質量責任作一個概述。

01

建設單位

建設單位可以說是建筑工程中的領頭者,但是在實踐中,很多建設單位常常為了自己的私利而違反國家法律法規(guī)對工程質量標準的強制性要求,違規(guī)建造建筑物,給工程質量留下了重大隱患,由此導致了很多工程質量糾紛。比如:建設單位將主體結構工程轉包或肢解分包給其他沒有相應資質的建設單位;建設單位采購的建筑材料、構配件和設備不符合合同的約定或國家、行業(yè)標準;建設單位任意壓縮合理工期等。

為了保證工程質量,減少工程質量糾紛,明確建設單位的責任認定顯得至關重要。根據(jù)我國《合同法》、《建筑法》及《建設工程質量管理條例》等有關規(guī)定,建設單位對工程質量主要負以下責任:(1)依法發(fā)包。對于依法必須招標的項目,必須通過招標的方式予以發(fā)包,對不適于招標發(fā)包的可以直接發(fā)包 。建設單位應當將工程發(fā)包給具有相應資質等級的單位,不得將建設工程肢解發(fā)包 ,建設工程合同的發(fā)包人可以是法人、其他經(jīng)濟組織或者個人,但承包人必須是持有相應的資質證書的企業(yè)法人及其持有營業(yè)執(zhí)照但不具有法人資格的分支機構。不得肢解發(fā)包是指建設單位應當將建設工程發(fā)包給一個承包單位完成,而不是分解成若干部分之后發(fā)包給不同的承包單位。(2)建設單位必須向有關的勘察、設計、施工、工程監(jiān)理等單位提供與建設工程有關的原始資料,原始資料必須真實、準確、齊全。(3)遵守成本、工期和質量的有關規(guī)定。建設單位在合同簽訂中不得低于成本壓低價格,不得任意縮短工期,不得明示或者暗示設計、施工單位違反工程建設的強制性標準,降低工程質量標準。(4)依法委托監(jiān)理并辦理工程質量監(jiān)督手續(xù)。對實行監(jiān)理的建設工程,建設單位應當委托具有相應資質等級的工程監(jiān)理單位進行監(jiān)理,也可以委托具有工程監(jiān)理相應資質等級并與被監(jiān)理工程的施工承包單位沒有隸屬關系或者其他利害關系的該工程的設計單位進行監(jiān)理。根據(jù)《建設工程質量管理條例》的規(guī)定,下列建設工程必須實行監(jiān)理:1)國家重點建設工程;2)大中型公用事業(yè)工程;3)成片開發(fā)建設的住宅小區(qū)工程;4)利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程;5)國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程。(5)建設單位在領取施工許可證或者開工報告前,應當按照國家有關規(guī)定辦理工程質量監(jiān)督手續(xù)。(6)所供設備材料合格。如果按合同約定,由建設單位提供建筑材料、建筑構配件和設備的,建設單位應當保證建筑材料、建筑構配件和設備符合設計文件及合同的要求,并且同時滿足國家強制性標準的最低要求。也不得明示或者暗示施工單位使用不合格的建筑材料、構配件和設備。如果其選用的建筑材料、構配件和設備質量不合格引起工程質量缺陷,造成損害的,應由建設單位承擔民事賠償責任。(7)不得違規(guī)使用工程。這有兩層含義,一是未經(jīng)驗收合格的工程,不得擅自投入使用;二是對建筑物進行裝修,凡涉及建筑主體和承重結構變動的,建設單位應當在施工前委托原設計單位或具有相應資質等級的設計單位提出設計方案,沒有設計方案的不得施工。

02

勘察、設計單位

工程建設強制性標準是勘探、設計工作的技術依據(jù),只有滿足相關標準并嚴格執(zhí)行,才能滿足工程對于安全、環(huán)保等多方面的質量要求。強調“誰勘察、設計,誰負責”的理念,有助于強化勘察、設計單位和人員的質量意識和責任感。

根據(jù)我國《合同法》、《建筑法》及《建設工程管理條例》等相關規(guī)定,勘察、設計單位主要負以下責任:(1)勘察、設計單位必須取得相關資質證書。從事建設工程勘察設計的單位應當依法取得相應等級的資質證書,并在其資質等級許可的范圍內承攬工程。不得超越其資質等級許可的范圍或者以其他勘察單位、設計單位的名義進行承攬工程。(2)勘察、設計單位不得轉包或者違法分包所承攬的工程。除了建設工程主體部分的勘察、設計外,經(jīng)建設單位書面同意,勘察單位和設計單位可以將建設工程其他部分的勘察、設計項目分包給其他具有相應資質等級的建設工程勘察單位和設計單位,但總包單位與分包單位應就分包的工作成果向建設單位承擔連帶責任。(3)不得允許其他單位或者個人以本單位的名義承攬工程?!督ㄔO工程勘察設計市場管理規(guī)定》中明確禁止了出借、轉讓、出賣資質證書、圖簽、圖章以及以掛靠形式允許他人以本單位名義承攬勘察設計業(yè)務,同時禁止注冊執(zhí)業(yè)人員出借、轉讓、出賣執(zhí)業(yè)資格證書、執(zhí)業(yè)印章和職稱證書,禁止私自為其他單位設計項目簽字、蓋章,禁止允許他人以本人名義執(zhí)業(yè)。(4)嚴格執(zhí)行強制性標準。根據(jù)《建設工程質量管理條例》的第19條的規(guī)定,勘察、設計單位必須按照工程建設強制性標準進行勘察、設計,并對其勘察、設計的質量負責。注冊建筑師、注冊結構工程師等注冊執(zhí)業(yè)人員應當在設計文件上簽字,對設計文件負責。(5)勘察成果必須真實準確,設計文件選用的材料設備的質量必須符合國家制定的標準。設計單位除了依據(jù)勘察成果進行建設工程設計以外,還要符合國家規(guī)定的設計深度要求、注明工程合理使用年限外,其設計選用的建筑材料、構配件和設備,也應當注明型號、性能、規(guī)格等技術指標,對其質量要求必須符合國家規(guī)定的標準。這不但為施工單位能夠按圖施工創(chuàng)造了條件,同時也防止因濫用或者錯選建筑材料、構配件和設備而造成質量問題。在圖紙的設計中,設計單位不能明示或者暗示制定生產廠家或者供應商。這就避免了在工程質量出現(xiàn)問題時界定責任主體時面臨的問題。(6)履行勘察、設計交底義務。也就是說在建設工程施工前,由勘察單位、設計單位向施工單位和監(jiān)理單位說明工程建設的勘察、設計意圖,解釋建設工程勘察、設計結論。從合同角度出發(fā),是勘察、設計單位的附隨義務。(7)發(fā)生工程質量事故時,提出技術處理方案。由于建設工程從勘察設計到施工、再到竣工驗收交付使用是由多方主體參與并共同完成的,所以當發(fā)生質量事故時,及時、妥善地處置事故,是工程建設中各方主體的共同責任 。

03

施工單位

施工單位是工程的建設者,是否能嚴格遵照法律強制性規(guī)定和合同的約定進行施工,對工程質量的最終形成也起到了關鍵作用。根據(jù)我國《合同法》、《建筑法》及《建設工程質量管理條例》等相關規(guī)定,施工單位應負以下責任:(1)施工單位必須取得相應的資質。施工單位的資質等級是對該單位是否有從事某施工工作的資格和能力的評價,是建筑市場準入的條件。施工單位應當依法取得相應等級的資質證書,并在其資質等級許可的范圍內承攬工程。禁止施工單位超越本單位資質等級許可的業(yè)務范圍或者以其他施工單位的名義承攬工程。但實踐中,借用資質的情形經(jīng)常發(fā)生,這不僅擾亂了建設市場的秩序,而且也給工程質量留下了重大隱患,很容易產生糾紛。(2)施工單位嚴格按照設計圖紙的要求及相關技術規(guī)范進行施工,不得擅自修改工程設計,不得偷工減料。按工程的設計圖紙進行施工,是保證工程質量的一個重要前提,工程設計圖紙本身已經(jīng)對工程質量、功能等方面的要求作了慎重考慮,如果違反相關技術規(guī)范或脫離工程的設計圖紙進行施工,不僅會違背原來設計的意圖,還會給工程留下質量隱患。另外,施工單位只有明確按設計圖紙施工,在發(fā)生損害時,才能清晰地劃分設計單位和施工單位各自應承擔的質量責任。(3)施工單位應履行施工前的產品檢驗責任。建筑材料、構配件、設備和商品混凝土等產品在投入使用前,必須進行檢驗,未經(jīng)檢驗或者檢驗不合格的,不得使用。實踐表明,建筑材料、建筑構配件和設備不合格是造成工程質量問題的最直接的原因之一,所以我們一定要盡力杜絕未經(jīng)檢驗的產品入場,防患于未然。(4)施工單位在質量保修期內對工程質量缺陷要履行質量保修責任。根據(jù)《建設工程質量管理條例》第41條之規(guī)定:“建設工程在保修范圍和保修期限內發(fā)生的質量問題的,施工單位應當履行保修義務,并對造成的損失承擔賠償責任?!绷硗猓鶕?jù)《合同法》的規(guī)定,因施工單位的原因致使建設工程質量不符合約定的,建設單位有權要求施工單位在合理期限內無償修理或者返工、改建。從實際來看,屋頂滲漏和墻面開裂等工程質量問題最為常見,是工程質量糾紛的“重災區(qū)”,可見,讓施工單位對這些問題依法履行質量保修責任對減少和妥善處理建設工程糾紛顯得至關重要。

04

監(jiān)理單位

建立單位主要是代理建設單位對工程質量進行控制,總體來說,監(jiān)理單位對工程質量的影響是間接的,因為施工單位本身負有按照相關技術規(guī)范及施工圖紙的要求等進行施工的責任,監(jiān)理的存在只是起到一個監(jiān)督的作用。根據(jù)《合同法》、《建筑法》及《建設工程質量管理條例》等相關規(guī)定,監(jiān)理單位對工程質量主要負以下責任:(1)監(jiān)理單位必須取得相應的資質。工程監(jiān)理單位應當依法取得相應等級的資質證書,并在其資質等級許可的范圍內承擔工程監(jiān)理業(yè)務。禁止工程監(jiān)理單位超越本單位資質等級許可的范圍或者以其他工程監(jiān)理單位的名義承擔工程監(jiān)理業(yè)務。禁止工程監(jiān)理單位允許其他單位或者個人以本單位的名義承擔工程監(jiān)理業(yè)務。(2)工程監(jiān)理單位應當依照法律、法規(guī)以及有關技術標準、設計文件和建設工程承包合同,代表建設單位對施工質量實施監(jiān)理,并對施工質量承擔監(jiān)理責任。在實施監(jiān)理過程中,對包括建設單位在內的任何單位和個人違反法律、法規(guī)和強制性技術標準的要求,監(jiān)理單位都應依法予以拒絕。另外,監(jiān)理單位在開展監(jiān)理工作前,應注意審核建設工程承包合同內容的合法性,當發(fā)現(xiàn)其內容違反法律、法規(guī)以及有關強制性技術標準的要求時,應當及時向建設單位報告并提請合同雙方對錯誤之處予以糾正。(3)監(jiān)理單位必須認真履行監(jiān)理職責。監(jiān)理工程師應當按照工程監(jiān)理規(guī)范的要求,遵循“公正、獨立、自主”的工作原則,采取旁站、巡視和平行檢驗等形式,對建設工程實施監(jiān)理,公平地維護建設單位和被監(jiān)理單位的合法權益。根據(jù)《建設工程質量管理條例》 的規(guī)定,“工程監(jiān)理單位應當選派具備相應資格的總監(jiān)理工程師和監(jiān)理工程師進駐施工現(xiàn)場。未經(jīng)監(jiān)理工程師簽字,建筑材料、建筑構配件和設備不得在工程上使用或者安裝,施工單位不得進行下一道工序的施工。未經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字,建設單位不撥付工程款,不進行竣工驗收?!绷硗?,監(jiān)理單位雖然受建設單位的委托開展工作,但其法律地位仍然是獨立的,為了保證工程監(jiān)理的客觀和公正,工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的承包單位以及建筑材料、構配件或者設備供應單位都不得有隸屬關系或者其他利害關系。

以上所述的建設單位、勘察單位、設計單位、施工單位和監(jiān)理單位這五方主體任何一方有違反上述其應承擔的責任問題,都有可能會對上述新聞中所提到的“公寓樓”倒塌的工作質量承擔質量責任。

公寓樓倒塌后,各方可能承擔的刑事責任

針對建設單位提供不合格的建材、設計單位降低設計標準、施工單位偷工減料等致使樓房質量不合格引發(fā)樓毀人亡事件,刑法專門規(guī)定了工程重大安全事故罪,以整頓建筑市場秩序。刑法第一百三十七條規(guī)定:建設單位、設計單位、施工單位、工程監(jiān)理單位違反國家規(guī)定,降低工程質量標準,造成重大安全事故的,對直接責任人員,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處罰金;后果嚴重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處罰金。

根據(jù)刑法第一百三十七條的規(guī)定,可知,工程重大安全事故罪的構成要件如下:1.客體要件本罪侵犯的客體是人民的財產和生命安全以及國家的建筑管理制度;2.客觀要件本罪在客觀方面表現(xiàn)為違反國家規(guī)定,降低工程質量標準,造成重大安全事故的行為;3.主體要件本罪的主體為特殊主體,即為單位犯罪,主體只能是建設單位、設計單位或者是施工單位及工程監(jiān)理單位;4.主觀要件本罪在主觀方面表現(xiàn)為過失。可以是出于疏忽大意的過失,也可以是過于自信的過失。

另,根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(一)》 第13條的規(guī)定,[工程重大安全事故案(刑法第一百三十七條)]建設單位、設計單位、施工單位、工程監(jiān)理單位違反國家規(guī)定,降低工程質量標準,涉嫌下列情形之一的,應予立案追訴:1.造成死亡一人以上,或者重傷三人以上;2.造成直接經(jīng)濟損失五十萬元以上的;3.其他造成嚴重后果的情形。

綜上,致人死亡不是工程重大安全事故罪的必備構成要件。雖然上述新聞中所提到的“公寓樓”發(fā)生沉降傾斜,未造成人員傷亡,但不能完全排除建設單位、設計單位或者是施工單位及工程監(jiān)理單位有承擔刑事責任的可能。因此,建議與“公寓樓”有關的各方都要積極做好準備,做好“公寓樓”的修繕或拆除工作等,防止因“公寓樓”發(fā)生沉降傾斜給人民的財產和生命安全等造成更大的損失。

王春軍為北京市京都律師事務所合伙人,北京大學法學學士,中國地質大學工程土木工程系工科學士。中華律協(xié)、北京律協(xié)會員,北京市朝陽區(qū)律協(xié)房地產與建設工程業(yè)務研究會副主任,民建中紡支部副主委,央視財經(jīng)頻道專家律師北京市律師協(xié)會房地產專業(yè)委員會委員,中國公路學會筑機分會常務理事,對外經(jīng)貿大學招生就業(yè)處指導老師。曾在某建筑施工企業(yè)從事法務工作,熟悉房地產及施工企業(yè)各類業(yè)務。執(zhí)業(yè)十余年,辦理了大量建設工程類的非訴和訴訟業(yè)務。

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