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理論探討|傳聞證據(jù)規(guī)則與直接言詞原則

 司法小曹王小明 2019-08-16

傳聞證據(jù)規(guī)則起源于英美法系,而在大陸法系國(guó)家,絕大多數(shù)國(guó)家都沒(méi)有明確規(guī)定傳聞證據(jù)規(guī)則,與之功能相似的是直接言詞原則。

理論上,傳聞證據(jù)的定義應(yīng)當(dāng)包含這樣三層意思:第一,傳聞證據(jù)的形式可以是口頭的或書(shū)面的陳述,也可以是意圖表示某主張的行為(如點(diǎn)頭,打手勢(shì)),無(wú)意識(shí)的行為不在此列。第二,傳聞證據(jù)是在法庭上提出法庭外的人作出的意思表示,也就是說(shuō),原作出意思者并沒(méi)有出庭。第三,提出傳聞證據(jù)的目的是為了證明其內(nèi)容為真。這一點(diǎn)尤為關(guān)鍵,也是諸多學(xué)者能夠達(dá)成共識(shí)的地方。所以,要判斷一項(xiàng)證據(jù)是否為傳聞證據(jù),一條比較簡(jiǎn)單的規(guī)則就是明確提出該證據(jù)的目的什么——是為了證明某人曾經(jīng)說(shuō)過(guò)這樣的話,還是證明他所說(shuō)的話是真實(shí)的。一項(xiàng)證據(jù)是否屬于傳聞證據(jù),與什么是案件的爭(zhēng)議問(wèn)題息息相關(guān)。區(qū)別傳聞證據(jù)和非傳聞證據(jù)的方法主要也就是看提出證據(jù)的目的。當(dāng)然,有的證據(jù)同時(shí)含有傳聞和非傳聞兩種成分,對(duì)于如何界定這種證據(jù),證據(jù)法學(xué)者和法官內(nèi)部還存在分歧。

直接言詞原則產(chǎn)生于19世紀(jì)的德國(guó),它是針對(duì)封建時(shí)期糾問(wèn)式訴訟制度實(shí)行的書(shū)面審理和間接審理原則而提出來(lái)的,其目的是為了去除偵查的法官及審判的法官進(jìn)行書(shū)面審理程序(郵遞傳送案卷)所帶來(lái)的重大缺失。根據(jù)德國(guó)的刑事訴訟理論,直接言詞原則實(shí)際上是言詞辯論原則與直接審理原則的統(tǒng)稱。所謂直接審理原則,是指只能以在法庭上直接審查過(guò)的證據(jù)作為裁判的基礎(chǔ),與言詞原則及嚴(yán)格證明原則密切相聯(lián)系。所謂言詞原則又稱口頭原則,是相對(duì)于書(shū)面原則而言的,指基于口頭提供的訴訟材料進(jìn)行裁判的原則。直接原則和言詞原則具有密切的聯(lián)系。直接原則與間接原則相對(duì)應(yīng),而言詞原則與書(shū)面原則相對(duì)應(yīng)。由于直接原則與言詞原則在目的和內(nèi)容上有許多相通之處,直接審理必然要求以口頭辯論方式調(diào)查證據(jù),而口頭辯論調(diào)查證據(jù)的目的需要通過(guò)直接審理來(lái)實(shí)現(xiàn),故兩者常常并列,稱為直接言詞原則。但是,直接原則和言詞原則又有所不同。直接原則強(qiáng)調(diào)的是法官的親歷性和證據(jù)的原始性,而言詞原則強(qiáng)調(diào)的則是與書(shū)面相對(duì)的證據(jù)的提供形式。直接言詞原則要求證人必須出庭,法官必須親自訊問(wèn)被告人、詢問(wèn)證人、鑒定人、被害人等,對(duì)證據(jù)的調(diào)查必須以口頭方式進(jìn)行,除非在某些例外情況下,不得將訊問(wèn)筆錄或者其他書(shū)面陳述作為裁判的依據(jù)。例如,德國(guó)刑事訴訟法第250條規(guī)定,對(duì)事實(shí)的證明如果建立在一個(gè)人的感覺(jué)之上的時(shí)候,要在審判中對(duì)他詢問(wèn)。詢問(wèn)不允許以宣讀以前的詢問(wèn)筆錄或者書(shū)面證言而代替。而傳聞證據(jù)規(guī)則也要求,證人必須出庭作證,不能以書(shū)面材料替代。

可見(jiàn),在證人親自出庭方面,這兩個(gè)規(guī)則的要求基本相同。在功能上,二者都有助于發(fā)現(xiàn)事實(shí)真相,確保程序公正。

然而,直接言詞原則是在大陸法系職權(quán)主義的背景下產(chǎn)生的,強(qiáng)調(diào)的是法官在發(fā)現(xiàn)事實(shí)真相方面的職權(quán)以及對(duì)法官庭審程序的要求,根據(jù)直接言詞原則,作出判決的法官必須自己審理案件,法官對(duì)證據(jù)的調(diào)查和采納都必須親歷親為,原則上不得將證據(jù)調(diào)查工作委托別人來(lái)完成,法官必須能夠直接接觸到最原始的證據(jù)材料。因此,直接言詞原則強(qiáng)調(diào)的是規(guī)范法官的審判行為以及證據(jù)調(diào)查形式,屬于一項(xiàng)程序性規(guī)則。而傳聞證據(jù)規(guī)則以當(dāng)事人的程序?qū)篂槌霭l(fā)點(diǎn),側(cè)重于為當(dāng)事人提供質(zhì)證的機(jī)會(huì)而不是刻意直接去規(guī)范法官的審判行為,尤其是要求當(dāng)事人不得將傳聞證據(jù)帶入陪審團(tuán)可及的視野,在此基礎(chǔ)上,賦予當(dāng)事人交叉詢問(wèn)的機(jī)會(huì)。相比之下,直接言詞原則并沒(méi)有規(guī)定當(dāng)事人的反詢問(wèn)權(quán)。

可見(jiàn),直接言詞原則和傳聞證據(jù)規(guī)則二者在適用背景、內(nèi)涵、側(cè)重點(diǎn)上都各有不同。

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