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建緯觀點(diǎn) | 施工合同糾紛中的表見代理與職務(wù)行為

 于律師資料庫(kù) 2019-07-30

在司法實(shí)踐中,由于表見代理與職務(wù)行為所產(chǎn)生的法律后果的承受人均是被代理人,且法院在認(rèn)定表見代理的構(gòu)成要件時(shí)往往范圍過(guò)寬,在部分案件事實(shí)中并未對(duì)表見代理與職務(wù)行為的效力進(jìn)行準(zhǔn)確區(qū)分和有效剖析,從而導(dǎo)致實(shí)踐中張冠李戴的情況時(shí)有發(fā)生,表見代理制度被濫用的現(xiàn)象非常嚴(yán)重。基于表見代理與職務(wù)行為的性質(zhì)與法理依據(jù)迥然不同,故對(duì)兩者進(jìn)行深入分析認(rèn)定就顯得尤為重要。

一、法律規(guī)定

涉及到表見代理與職務(wù)行為的法律規(guī)定主要體現(xiàn)在《合同法》第48條至第51條、《民法總則》第172條、《民法通則》第66條、《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)合同法>若干問(wèn)題的解釋(二)》第12條和第13條,及全國(guó)各地法院出臺(tái)的指導(dǎo)意見、通知等,對(duì)表見代理與職務(wù)行為的概念、構(gòu)成要件、如何正確把握與穩(wěn)妥認(rèn)定進(jìn)行了規(guī)定與實(shí)踐指導(dǎo)。

二、表見代理

(一)概念

《合同法》第49條規(guī)定:“行為人沒有代理權(quán)、超越代理權(quán)或者代理權(quán)終止后以被代理人名義訂立合同,相對(duì)人有理由相信行為人有代理權(quán)的,該代理行為有效?!痹摋l規(guī)定標(biāo)志著我國(guó)表見代理制度的正式確立。反映在建設(shè)工程領(lǐng)域,較為典型的表現(xiàn)在于,只要是項(xiàng)目經(jīng)理簽訂合同,且合同標(biāo)的物用于項(xiàng)目工程,則一概將項(xiàng)目經(jīng)理的行為認(rèn)定為表見代理,合同責(zé)任亦由施工企業(yè)予以承擔(dān)。隨后,《民法通則》第66條規(guī)定:“沒有代理權(quán)、超越代理權(quán)或者代理權(quán)終止后的行為,只有經(jīng)過(guò)被代理人的追認(rèn),被代理人才承擔(dān)民事責(zé)任。未經(jīng)追認(rèn)的行為,由行為人承擔(dān)民事責(zé)任。本人知道他人以本人名義實(shí)施民事行為而不作否認(rèn)表示的,視為同意?!痹摋l僅對(duì)無(wú)權(quán)代理制度進(jìn)行了界定,而對(duì)于無(wú)權(quán)代理中的表見代理并未予以明確的規(guī)定?!睹穹倓t》第172條則完全延用了《合同法》第49條的規(guī)定,即:“行為人沒有代理權(quán)、超越代理權(quán)或者代理權(quán)終止后,仍然實(shí)施代理行為,相對(duì)人有理由相信行為人有代理權(quán)的,代理行為有效?!钡@一規(guī)定卻表明了我國(guó)表見代理制度取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步,原因在于,相比《合同法》對(duì)表見代理制度的適用僅限于訂立合同方面,而不涉及合同履行等領(lǐng)域,《民法總則》則是對(duì)表見代理制度進(jìn)行了全方位的覆蓋,其適用范圍不僅擴(kuò)充到合同訂立以外的合同履行,而且也適用于其他領(lǐng)域可能會(huì)由民事行為而引發(fā)的表見代理,這也成為探討和完善建設(shè)工程領(lǐng)域表見代理制度最重要、最直接的依據(jù)。

綜上所述,表見代理是將無(wú)權(quán)代理行為賦予有權(quán)代理法律后果的一項(xiàng)法律制度,指的是本屬于無(wú)權(quán)代理的行為,因被代理人的過(guò)失或基于被代理人與無(wú)權(quán)代理人之間的特殊關(guān)系,進(jìn)而具有了授予代理權(quán)的外觀,即所謂的外表授權(quán),以致善意第三人確信無(wú)權(quán)代理人享有代理權(quán)而與之為法律行為,最終產(chǎn)生的法律效果直接歸被代理人承擔(dān)的一種特殊的無(wú)權(quán)代理。表見代理制度的出發(fā)點(diǎn)和立法意圖是為了維護(hù)財(cái)產(chǎn)流轉(zhuǎn)及市場(chǎng)交易安全,通過(guò)保護(hù)善意第三人的合法利益,使其在有理由且善意的相信他人是有代理權(quán)并與之交易的情況下,由被代理人承擔(dān)表見代理的法律后果。應(yīng)當(dāng)看到的是,該法律制度在保護(hù)善意交易方的同時(shí),對(duì)被代理人苛以了較重的法律責(zé)任。

(二)類型

《合同法》第49條與《民法總則》第172條均將表見代理泛化地劃分為三種類型,分別為:沒有代理權(quán)的無(wú)權(quán)型代理、超越代理權(quán)的越權(quán)型代理和代理權(quán)終止后的授權(quán)延續(xù)型代理。在建設(shè)工程領(lǐng)域范圍內(nèi),對(duì)于施工企業(yè)而言,常見的表見代理類型如下:

無(wú)權(quán)型表見代理

(1)偽造印鑒。通常情況下,因施工企業(yè)項(xiàng)目公章被偽造,致使行為人以企業(yè)名義對(duì)外簽訂協(xié)議的,一旦企業(yè)不予追認(rèn),則協(xié)議自始無(wú)效。但若行為人具有了譬如項(xiàng)目經(jīng)理這樣的與職務(wù)行為密切相關(guān)的特殊的身份表象,足以使相對(duì)人產(chǎn)生合理信賴的,也可使無(wú)權(quán)代理發(fā)生表見代理的效果。

(2)虛假行為。被代理人的言行向第三人表明他已授權(quán)給他人,而實(shí)際上并未授權(quán)的,構(gòu)成外表授權(quán),外表授權(quán)使表見代理人獲得代理權(quán)。例如施工企業(yè)往往因項(xiàng)目工程要求而設(shè)置聯(lián)絡(luò)人并備案,但企業(yè)及聯(lián)絡(luò)人均明白其并無(wú)代理聯(lián)絡(luò)的權(quán)限,此種情況下聯(lián)絡(luò)人對(duì)外以企業(yè)的名義實(shí)施的各種行為即構(gòu)成虛假行為,亦稱之為無(wú)效行為。但若善意第三人基于合理信賴與聯(lián)絡(luò)人為法律行為,則聯(lián)絡(luò)人的行為亦可構(gòu)成表見代理。

(3)空白文書。部分企業(yè)為了便于施工投標(biāo),預(yù)先開具了空白授權(quán)委托書、空白介紹信甚至空白合同,該類合同在一定條件下可以證明代理權(quán)的存在,若善意的相對(duì)人是基于該類空白文書而相信行為人具有代理權(quán),即構(gòu)成表見代理。

(4)掛靠。掛靠的實(shí)質(zhì)即是被掛靠人允許掛靠人以其名義行事,此時(shí)相對(duì)人基于對(duì)合同外觀的合理信賴,完全有理由要求名義上的合同主體即被掛靠人承擔(dān)責(zé)任。但若交易相對(duì)人沒有理由或者根本無(wú)從知道掛靠人系借用有資質(zhì)的施工企業(yè)名義進(jìn)行施工,那么表見代理也就無(wú)法構(gòu)成。

(5)容忍代理?!睹穹ㄍ▌t》第66條第1款規(guī)定:“沒有代理權(quán)、超越代理權(quán)或者代理權(quán)終止后的行為,只有經(jīng)過(guò)被代理人的追認(rèn),被代理人才承擔(dān)民事責(zé)任。未經(jīng)追認(rèn)的行為,由行為人承擔(dān)民事責(zé)任。本人知道他人以本人名義實(shí)施民事行為而不作否認(rèn)表示的,視為同意?!彪m然理論界對(duì)于該規(guī)定屬于表見代理還是默示授權(quán)尚存爭(zhēng)議,但根據(jù)此項(xiàng)規(guī)定,如果當(dāng)事人知道他人以自己的名義實(shí)施民事行為而不作否認(rèn)表示的,則代理行為有效,無(wú)權(quán)代理將產(chǎn)生有權(quán)代理的法律效果。

越權(quán)型表見代理

(1)授權(quán)不清。為開展日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng),施工企業(yè)通常會(huì)授予其員工參加招投標(biāo)活動(dòng)、簽訂合同、辦理施工手續(xù)甚至領(lǐng)取工程材料等權(quán)利。如果授權(quán)不清晰,或者是授權(quán)委托書載明的授權(quán)范圍與辦理業(yè)務(wù)所需的授權(quán)范圍相沖突,則極易發(fā)生表見代理。

(2)超越權(quán)限或期限。在實(shí)際施工過(guò)程中,應(yīng)發(fā)包方要求,施工企業(yè)往往會(huì)授予項(xiàng)目經(jīng)理及有關(guān)管理人員一定的權(quán)限,比如授權(quán)其全權(quán)負(fù)責(zé)項(xiàng)目管理工作等。但實(shí)際上,根據(jù)企業(yè)內(nèi)部的管理制度,當(dāng)物資采購(gòu)與結(jié)算等事項(xiàng)達(dá)到較大金額時(shí),項(xiàng)目經(jīng)理及有關(guān)管理人員便會(huì)失去代理權(quán),此時(shí)須經(jīng)過(guò)公司另行審批。在此情況下,若項(xiàng)目經(jīng)理或其他管理人員未經(jīng)企業(yè)審批與第三人為法律行為,對(duì)于第三人而言,其難以了解企業(yè)內(nèi)部的管理權(quán)限范圍,只能根據(jù)授權(quán)委托書的記載事項(xiàng)以相信代理人享有代理權(quán),基于此,無(wú)權(quán)代理人的代理行為構(gòu)成表見代理。

權(quán)限延續(xù)型表見代理

在施工企業(yè)中,權(quán)限延續(xù)型表見代理通常有兩種情況:一種是因代理人職務(wù)變動(dòng)、離職、代理權(quán)被撤銷等原因致使代理人喪失代理權(quán),而相對(duì)人本身善意且無(wú)過(guò)失地相信代理人的代理權(quán)仍然存在并因此與之為法律行為的,代理行為有效。另一種是企業(yè)印章被盜或者遺失,若印章的無(wú)權(quán)占有人擅自以企業(yè)名義簽訂合同,那么對(duì)于合同效力的認(rèn)定問(wèn)題,應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)是否存在因自身原因?qū)τ≌卤9懿簧贫鴮?dǎo)致印章超出企業(yè)控制范圍的情況加以判斷,若企業(yè)本身存在過(guò)失,則他人濫用企業(yè)印章以企業(yè)名義擅自簽訂合同的,可構(gòu)成表見代理。

(三)構(gòu)成要件

表見代理制度的設(shè)置讓無(wú)權(quán)代理的外表授權(quán)產(chǎn)生有權(quán)代理的法律效果,從而達(dá)到維護(hù)善意相對(duì)人利益之目的,進(jìn)而促進(jìn)交易的安全化與連續(xù)性。但是,表見代理制度不能毫無(wú)條件地保護(hù)第三人的利益,而是需要在被代理人與第三人之間找到一個(gè)利益的平衡點(diǎn)。這個(gè)平衡點(diǎn),就是通過(guò)嚴(yán)格限定表見代理的構(gòu)成要件來(lái)實(shí)現(xiàn)滿足被代理人利益需求和保障第三人信賴?yán)娴钠胶?。表見代理行為?yīng)具備以下構(gòu)成要件:

以被代理人的名義進(jìn)行代理行為

表見代理的實(shí)質(zhì)是無(wú)權(quán)代理,因此要求行為人在沒有代理權(quán)、超越代理權(quán)或者代理權(quán)終止后仍以被代理人的名義實(shí)施代理的行為。若行為人以自己的名義與相對(duì)人為法律行為,那么相對(duì)人對(duì)被代理人的身份并不知情,也就意味著相對(duì)人并非基于對(duì)被代理人的信賴而進(jìn)入民事法律關(guān)系之中,自然也就不再成立表見代理。值得注意的是,以被代理人的名義并非一定要用被代理人的名稱,在建設(shè)工程施工合同糾紛案件中,行為人以被代理人的項(xiàng)目部、分公司、班組等名義從事法律行為的,也屬于以被代理人的名義進(jìn)行代理行為。除此之外,若締約時(shí)行為人未表明是以被代理人的名義,但合同文本內(nèi)容明確約定的是屬于被代理人的相關(guān)事項(xiàng)的,也可視為是以被代理人的名義實(shí)施代理行為。

客觀上應(yīng)有足以使相對(duì)人相信行為人有代理權(quán)

行為人的無(wú)權(quán)代理行為在客觀上具有代理權(quán)的表象,這是建設(shè)工程領(lǐng)域表見代理得以成立的一個(gè)特別要件。表見代理的表象,是指實(shí)際上無(wú)代理權(quán),但相對(duì)人有理由相信行為人有權(quán)代理的權(quán)利外觀。在建設(shè)工程領(lǐng)域?qū)徟袑?shí)務(wù)中,人民法院多依據(jù)《最高人民法院關(guān)于當(dāng)前形勢(shì)下審理民商事合同糾紛案件若干問(wèn)題的指導(dǎo)意見》第14條之規(guī)定,從行為人的身份表象、印章表象、工地明示牌表象等方面加以綜合認(rèn)定,具體包括相對(duì)人難以辨別的已失效或授權(quán)不明的單位介紹信、委托書,蓋有合同專用章或者公章的空白合同書,按常理可對(duì)外使用的單位印章,被代理人向相對(duì)人所作的授權(quán)通知或者其他證明材料,還包括被代理人知道行為人的無(wú)權(quán)代理行為而不表示反對(duì),代理權(quán)終止后的行為等。也有法院從以下事實(shí)行為認(rèn)定行為人具有與被代理人直接聯(lián)系的代理權(quán)表象:行為人掛靠有相應(yīng)資質(zhì)的建筑企業(yè)進(jìn)行實(shí)際施工且具有建筑企業(yè)分公司負(fù)責(zé)人身份;行為人屬于建筑企業(yè)在工地豎立明示牌、在辦公場(chǎng)所張貼項(xiàng)目部成員示意圖等方式公示的項(xiàng)目經(jīng)理;行為人被建筑企業(yè)以其他方式向當(dāng)事人明示為項(xiàng)目的實(shí)際施工人;存在從建筑企業(yè)賬戶直接向相對(duì)人支付款項(xiàng)等。

值得注意的是,代理權(quán)的外觀表象只有在締約階段存在且被相對(duì)人知悉,才可能導(dǎo)致相對(duì)人基于對(duì)外觀的信賴以構(gòu)成表見代理,若在締約時(shí)相對(duì)人并不知情,而是到了履約階段或者訴訟階段相對(duì)人通過(guò)搜集證據(jù)方才知曉,那么便說(shuō)明相對(duì)人并非是因?yàn)閷?duì)外觀的信賴才進(jìn)入與無(wú)權(quán)代理人的民事法律關(guān)系,此時(shí)不宜認(rèn)定為表見代理。但在大部分的建設(shè)工程施工合同糾紛案件中,相對(duì)人往往至合同履行完畢都不知道行為人的關(guān)聯(lián)身份,僅僅是在訴訟階段通過(guò)收集相關(guān)證據(jù),或者通過(guò)作為被告的業(yè)主或前手施工企業(yè)出示相應(yīng)的施工資料或往來(lái)的法律文書才得以最終確定行為人的“表見代理人”身份,此時(shí)不宜適用表見代理制度。

相對(duì)人主觀上是善意的且無(wú)過(guò)失

表見代理得以成立的另一大要素即為相對(duì)人主觀上是善意且無(wú)過(guò)失的,換言之,相對(duì)人是基于善意且無(wú)過(guò)失的狀態(tài)對(duì)行為人表現(xiàn)出的權(quán)利外觀產(chǎn)生了合理信賴。所謂善意,是指相對(duì)人對(duì)無(wú)權(quán)代理的事實(shí)不知道或不應(yīng)當(dāng)知道。無(wú)過(guò)失則是指相對(duì)人在形成對(duì)代理權(quán)表象的信賴時(shí),已經(jīng)盡到了交易上應(yīng)有的注意義務(wù),不存在故意或過(guò)失,亦非因疏忽大意或懈怠造成的,此項(xiàng)要求又常常被表述為“合理信賴”。這種信賴僅僅只是相對(duì)人基于現(xiàn)有表象所產(chǎn)生的一種主觀上的確信,歸根結(jié)底是對(duì)外觀的一種誤信,而這種誤信要獲得法律的特別保護(hù),必須建立在相對(duì)人已經(jīng)盡到了審慎核實(shí)義務(wù)后仍然相信權(quán)利表象存在的基礎(chǔ)上。尤其在建設(shè)工程糾紛審判實(shí)務(wù)中,作為商事主體的相對(duì)人,其識(shí)別能力要遠(yuǎn)遠(yuǎn)強(qiáng)于普通民事代理中的相對(duì)人,此時(shí)對(duì)相對(duì)人主觀是否是善意且無(wú)過(guò)失的判斷,通常需要法官運(yùn)用經(jīng)驗(yàn)法則,對(duì)合同締結(jié)時(shí)間、出具債權(quán)憑證時(shí)間、以誰(shuí)的名義出具、合同標(biāo)的物的種類性質(zhì)及交付使用等情況進(jìn)行綜合分析判斷。

根據(jù)《最高人民法院關(guān)于當(dāng)前形勢(shì)下審理民商事合同紛案件若干問(wèn)題的指導(dǎo)意見》第13條“合同相對(duì)人主張構(gòu)成表見代理的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)舉證責(zé)任,不僅應(yīng)當(dāng)舉證證明代理行為存在諸如合同書、公章、印鑒等有權(quán)代理的客觀表象形式要素,而且應(yīng)當(dāng)證明其善意且無(wú)過(guò)失地相信行為人具有代理權(quán)”之規(guī)定,相對(duì)人主張表見代理,應(yīng)對(duì)表見代理的主客觀要件承擔(dān)舉證責(zé)任。

行為人與相對(duì)人之間的民事行為有效

即行為人與相對(duì)人均具有完全民事行為能力,所訂立的合同不存在無(wú)效或者可撤銷的情形。此時(shí),表見代理行為的后果由被代理人承擔(dān)。

三、職務(wù)行為

(一)概述

《民法通則》第43條規(guī)定:“企業(yè)法人對(duì)它的法定代表人和其他工作人員的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)承擔(dān)民事責(zé)任?!薄蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于貫徹執(zhí)行<民法通則>若干問(wèn)題的意見(修改稿)》第55條規(guī)定:“企業(yè)法人的法定代表人或其他工作人員,以法人名義從事的經(jīng)營(yíng)活動(dòng),給他人造成經(jīng)濟(jì)損失的,企業(yè)法人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任?!庇缮喜浑y看出,所謂職務(wù)行為,一般是指法人的工作人員依照法律規(guī)定或者依照職權(quán)、授權(quán)所實(shí)施的各種行為。職務(wù)行為的認(rèn)定依據(jù)是法定代表人和其他工作人員的經(jīng)營(yíng)活動(dòng),換言之,只要是企業(yè)法人的法定代表人或工作人員在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)范圍內(nèi)的行為,都應(yīng)視為法人所實(shí)施的行為,由此而產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)當(dāng)由法人承擔(dān)。職務(wù)行為從本質(zhì)來(lái)說(shuō)是一種有權(quán)代理行為。

職務(wù)行為可分為職務(wù)代表行為與職務(wù)代理行為。法定代表人、其他組織的負(fù)責(zé)人以法人或者其他組織的名義從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的,構(gòu)成職務(wù)代表,《民法總則》第61條第2款“法定代表人以法人名義從事的民事活動(dòng),其法律后果由法人承受”就職務(wù)代表行為予以了規(guī)定。《民法總則》第170條則首次對(duì)職務(wù)代理行為作出了界定,即:“執(zhí)行法人或者非法人組織工作任務(wù)的人員,就其職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng),以法人或者非法人組織的名義實(shí)施民事法律行為,對(duì)法人或者非法人組織發(fā)生效力。法人或者非法人組織對(duì)執(zhí)行其工作任務(wù)的人員職權(quán)范圍的限制,不得對(duì)抗善意相對(duì)人?!痹摋l位于委托代理部分內(nèi)容之下,意味著職務(wù)代理是委托代理的一種特殊情形,鑒于一般委托代理是基于委托合同關(guān)系而產(chǎn)生的,故職務(wù)代理權(quán)的取得基礎(chǔ)便是代理人與被代理人之間存在的勞動(dòng)合同關(guān)系。概而言之,法人或者其他組織的工作人員就其職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)以法人或者其他組織的名義從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的行為構(gòu)成職務(wù)代理。

(二)法律后果

無(wú)論是職務(wù)代表行為還是職務(wù)代理行為,都應(yīng)當(dāng)在職權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施,這是屬于有權(quán)行為的范疇,并且由行為產(chǎn)生的一切法律后果都應(yīng)由法人承擔(dān)。

但在實(shí)踐中,一般工作人員的職權(quán)范圍往往是由法人內(nèi)部規(guī)章予以界定或者是由機(jī)關(guān)成員的意思加以決定的,故該職權(quán)范圍在有的情況下是對(duì)社會(huì)公開的,相對(duì)人可以知悉,但有的情況下因法人內(nèi)部職員工作的變更,致使相對(duì)人難以獲悉該職權(quán)的具體范圍,此時(shí)便只能依據(jù)公開的信息或者交易習(xí)慣來(lái)進(jìn)行判斷?;诖耍?dāng)行為人超越其職權(quán)范疇與相對(duì)人為所謂的“職務(wù)行為”時(shí),便涉及到無(wú)權(quán)代理行為的范疇,此時(shí)如果相對(duì)人是善意且無(wú)過(guò)失的,即相對(duì)人對(duì)行為人職權(quán)范圍的限制不知道也不應(yīng)當(dāng)知道,并有足夠的理由相信行為人的行為就是在履行其對(duì)應(yīng)的職務(wù),那么,法律應(yīng)當(dāng)對(duì)這種合理信賴予以保護(hù),職務(wù)表見代理行為隨即發(fā)生,由此產(chǎn)生的法律后果將由企業(yè)予以承擔(dān)。

(三)判斷方式

在建設(shè)工程司法實(shí)踐中判斷某行為是否屬于職務(wù)行為時(shí),主要從是否存在勞動(dòng)合同關(guān)系方面加以考慮。

不存在勞動(dòng)合同關(guān)系。實(shí)踐中較為常見的是,具有資質(zhì)的建設(shè)單位中標(biāo)后將項(xiàng)目工程轉(zhuǎn)包或分包給沒有與之訂立勞動(dòng)合同的實(shí)際施工人并冠之以“項(xiàng)目部”的名義。在此情況下,不能將欠缺勞動(dòng)合同的實(shí)際施工人當(dāng)作職務(wù)代理人看待,其所為并非職務(wù)行為。

存在勞動(dòng)合同關(guān)系。在此前提下,應(yīng)重點(diǎn)審查兩點(diǎn):一是代理人對(duì)外實(shí)施的法律行為是以自己的名義還是以被代理人的名義做出。若是以自己的名義做出,且該行為屬于個(gè)人行為,則不構(gòu)成職務(wù)行為;若是以單位的名義做出,則看單位是否予以認(rèn)可,如單位予以認(rèn)可,則認(rèn)定為職務(wù)行為,如單位不予認(rèn)可,則根據(jù)相對(duì)人的舉證情況加以判斷。二是代理行為在外觀上是否足以被社會(huì)大眾認(rèn)為是在執(zhí)行職務(wù)。對(duì)于“執(zhí)行職務(wù)”的標(biāo)準(zhǔn)判斷,應(yīng)綜合考量各種與執(zhí)行工作任務(wù)有關(guān)的因素來(lái)加以認(rèn)定。具體而言,若是與工作人員職務(wù)范疇內(nèi)的事務(wù)具有緊密且合理聯(lián)系的行為,可以認(rèn)定為是在執(zhí)行工作任務(wù)的行為,包括行為人在工作場(chǎng)所利用單位的工作資源且外觀上表現(xiàn)為執(zhí)行工作任務(wù)的行為,或者是行為的利益屬于被代理人等。此外,某些具有共性的行業(yè)慣例或交易習(xí)慣也可作為判斷時(shí)的參考因素,例如公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)使用部門印章的行為通常具有對(duì)外代理的效力等。

四、表見代理與職務(wù)行為的區(qū)別

表見代理行為與職務(wù)行為的界限并非是涇渭分明的,比如同樣是行為人持工程項(xiàng)目部印章與材料供應(yīng)商進(jìn)行交易的行為,如果行為人與施工單位存在行政隸屬關(guān)系,則其行為可能構(gòu)成職務(wù)代理,如行為人系與施工單位存在非法轉(zhuǎn)包或違法分包的實(shí)際施工人,則可能構(gòu)成表見代理。因此,有必要對(duì)在司法實(shí)踐中如何正確區(qū)分兩者進(jìn)行探討。

構(gòu)成要件不同

表見代理的構(gòu)成要件包括:第一,代理人以被代理人的名義進(jìn)行代理行為;第二,客觀上應(yīng)當(dāng)有足以使相對(duì)人相信行為人是有代理權(quán)的表象;第三,相對(duì)人主觀上是善意且無(wú)過(guò)失的;第四,行為人與相對(duì)人之間的民事行為有效。職務(wù)行為的構(gòu)成要件包括:第一,代理人是執(zhí)行法人或者非法人組織工作任務(wù)的人員,如果不屬于其工作人員,但經(jīng)被代理人的授權(quán)從事代理行為的,通常認(rèn)定為一般的委托代理。第二,代理人行使代理權(quán)的行為以其職權(quán)范圍為限,若超出其職權(quán)范圍則可能構(gòu)成表見代理。第三,必須以被代理的法人或者非法人組織的名義實(shí)施民事代理行為。第四,法律后果由被代理人的法人或者非法人組織來(lái)承擔(dān)。

性質(zhì)不同

表見代理本質(zhì)上是一種無(wú)權(quán)代理,只不過(guò)在符合法律規(guī)定的相關(guān)條件下,出于維護(hù)交易安全的考慮,賦予其與有權(quán)代理相同的法律后果。而職務(wù)行為本質(zhì)上是委托代理的一種特殊形式,是一種有權(quán)代理,只不過(guò)行為人系單位的工作人員,代理權(quán)基于職務(wù)產(chǎn)生,無(wú)須單位的特別授權(quán)。

范圍不同

職務(wù)行為一般是法人或非法人組織的工作人員履行相關(guān)職責(zé)的行為。而表見代理則不限于法人或非法人組織的工作人員,還包括法人或其他組織之外人員的行為。

主體地位不同

職務(wù)行為中,法人的職員從事與其職務(wù)有關(guān)的行為,是一種有權(quán)行為,其行為實(shí)際上就是法人自己的行為,并不存在職員行為的獨(dú)立性問(wèn)題。而表見代理行為中,代理人與被代理人的民事主體地位相對(duì)獨(dú)立,代理人以被代理人的名義實(shí)施行為,可能有代理人超越代理權(quán)的情形存在。由于代理行為是代理人獨(dú)立所為的行為,所以代理權(quán)也具有一定的獨(dú)立性。

法律后果不同

職務(wù)行為產(chǎn)生的民事法律后果,一般由行為人所在單位或授權(quán)單位承擔(dān)。而表見代理行為一旦被認(rèn)定成立后,其在法律上產(chǎn)生的后果便與有權(quán)代理的法律后果相同,即由被代理人對(duì)代理人實(shí)施的代理行為承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。表見代理產(chǎn)生的法律后果被代理人是應(yīng)當(dāng)享有追償權(quán)的,而職務(wù)代理產(chǎn)生的后果則不適用追償權(quán)。

認(rèn)定不同

職務(wù)行為認(rèn)定相對(duì)簡(jiǎn)單,只要是法人或其他非法人組織的員工實(shí)施的履行職責(zé)的行為,一般即可認(rèn)定為職務(wù)行為。表見代理制度由于其實(shí)質(zhì)上為無(wú)權(quán)代理,為了保護(hù)善意第三人利益,依據(jù)法律規(guī)定產(chǎn)生有權(quán)代理的后果,為了保護(hù)被代理人的權(quán)益,法律賦予被代理人追償權(quán)。

舉證責(zé)任不同

合同相對(duì)人主張構(gòu)成表見代理的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)舉證責(zé)任,不僅應(yīng)當(dāng)舉證證明代理行為存在諸如合同書、公章、印鑒等有權(quán)代理的客觀表象形式要素,而且應(yīng)當(dāng)證明其善意且無(wú)過(guò)失地相信行為人具有代理權(quán)。而職務(wù)行為遵循民事訴訟法“誰(shuí)主張,誰(shuí)舉證”的一般舉證原則即可。

五、疑難問(wèn)題法律分析與裁判觀點(diǎn)

(一)項(xiàng)目經(jīng)理表見代理行為的判斷

實(shí)踐中,部分施工企業(yè)通常在其內(nèi)部管理過(guò)程中實(shí)行項(xiàng)目經(jīng)理承包制,賦予項(xiàng)目經(jīng)理較大的管理權(quán)限。雖然從某種程度而言這樣的做法有利于調(diào)動(dòng)項(xiàng)目經(jīng)理的積極性,但同時(shí)也給施工企業(yè)帶來(lái)了諸多法律風(fēng)險(xiǎn),故因項(xiàng)目經(jīng)理的代理行為而引起的訴訟糾紛屢見不鮮。具體而言,如項(xiàng)目經(jīng)理在無(wú)施工企業(yè)授權(quán)的情況下,擅自對(duì)外簽訂合同、對(duì)外付款、對(duì)外借款、對(duì)外出具結(jié)算協(xié)議書等,甚至少數(shù)項(xiàng)目經(jīng)理與借款人、材料商惡意串通以損害施工企業(yè)的利益,將其個(gè)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給施工企業(yè)。由此,對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理的行為是否構(gòu)成表見代理進(jìn)行判斷則顯得尤為重要。

值得注意的是,法律意義上的項(xiàng)目經(jīng)理,并非一定都是有權(quán)代理,在超越單位授權(quán)的情形下,也可能構(gòu)成無(wú)權(quán)代理,亦有可能滿足表見代理的構(gòu)成要件;同樣,實(shí)際施工人型項(xiàng)目經(jīng)理在代理單位對(duì)外為民事法律行為時(shí),也并非一定都是無(wú)權(quán)代理,若存在被借用資質(zhì)單位、被掛靠單位、轉(zhuǎn)包單位的委托授權(quán),完全有可能構(gòu)成有權(quán)代理。因此,衡量項(xiàng)目經(jīng)理的行為是否構(gòu)成表見代理時(shí),關(guān)鍵不在于其是否具有建設(shè)工程施工單位真正的項(xiàng)目經(jīng)理的身份,而在于其是否滿足客觀上形成了具有代理權(quán)的表象以及相對(duì)人主觀上善意且無(wú)過(guò)失的重要條件。

司法實(shí)踐中的典型裁判案例觀點(diǎn)

1. 符合表見代理構(gòu)成要件的,該代理行為有效,能夠發(fā)生與有權(quán)代理相同的法律后果,被代理人應(yīng)當(dāng)向相對(duì)人承擔(dān)責(zé)任。

【案例】重慶市第五中級(jí)人民法院(2015)渝五中法民終字第02219號(hào)

2. 項(xiàng)目經(jīng)理超越授權(quán)范圍與相對(duì)人為民事法律行為,基于長(zhǎng)期交易習(xí)慣及利益歸屬,相對(duì)人有理由相信項(xiàng)目經(jīng)理確有代理權(quán),項(xiàng)目經(jīng)理的行為構(gòu)成表見代理。

【案例】最高人民法院(2014)民申字第1242號(hào)

3. 確定一種權(quán)利外觀是否存在,不應(yīng)從被代理人事后否認(rèn)的表示來(lái)確定,而要從第三人是否相信或者應(yīng)當(dāng)相信的角度來(lái)考慮。

【案例】最高人民法院(2013)民申字第683號(hào)

(二)實(shí)際施工人表見代理行為的認(rèn)定

關(guān)于實(shí)際施工人對(duì)外從事各項(xiàng)行為能否認(rèn)定為表見代理,在司法實(shí)踐中需要在考量其代理權(quán)存在的外觀表象及合同相對(duì)方的主觀狀態(tài)的基礎(chǔ)上加以綜合判斷。具體包括:是否存在授權(quán)委托書、被掛靠企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、蓋有公章的建設(shè)工程施工合同等有授權(quán)的表象文件;是否存在載明工程重要信息的顯著標(biāo)識(shí)等外觀顯示等。與此同時(shí),如何認(rèn)定交易相對(duì)人是善意且無(wú)過(guò)失的,可參考《最高人民法院關(guān)于當(dāng)前形勢(shì)下審理民商事合同糾紛案件若干問(wèn)題的指導(dǎo)意見》在第14條之規(guī)定進(jìn)行綜合分析判斷。

司法實(shí)踐中的典型裁判案例觀點(diǎn)

1. 因行為人與本人之間存在掛靠關(guān)系,足以使相對(duì)人有理由相信本人印章的真實(shí)性以及行為人得到了本人的授權(quán),行為人的行為構(gòu)成表見代理

【案例】最高人民法院(2015)民申字第3402號(hào)

2. 建設(shè)工程違法分包人以承包人名義進(jìn)行施工,分包人以建設(shè)工程項(xiàng)目部的名義簽訂合同的行為構(gòu)成表見代理

【案例】最高人民法院(2015)民申字第1620號(hào)

3. 名為項(xiàng)目經(jīng)理實(shí)為實(shí)際施工人的行為認(rèn)定

【案例】一審:江山市人民法院(2014)衢江商初字第1120號(hào);二審:衢州市中級(jí)人民法院(2015)浙衢商終字第117號(hào);再審:浙江省高級(jí)人民法院(2016)浙民申410號(hào)

(三)與建設(shè)工程相關(guān)借貸糾紛中表見代理的認(rèn)定

在對(duì)與建設(shè)工程相關(guān)的借貸糾紛中行為人是否構(gòu)成表見代理進(jìn)行認(rèn)定時(shí),既要考慮行為人是否有足夠的有權(quán)代理的客觀表象,又要結(jié)合借款合同締結(jié)與履行過(guò)程中的各種因素,如合同締結(jié)的時(shí)間和地點(diǎn)、以誰(shuí)的名義借款、款項(xiàng)交付的方式與地點(diǎn)、款項(xiàng)接收人、印章使用情況、建筑單位是否知道代理人使用該印章等因素,綜合判斷相對(duì)人主觀上是否善意且無(wú)過(guò)失。

司法實(shí)踐中的典型裁判案例觀點(diǎn)

1.行為人受本人委托向相對(duì)人借款,行為人構(gòu)成有權(quán)代理,而非表見代理

【案例】最高人民法院(2016)最高法民再76號(hào)

2.從表象上看,行為人與相對(duì)人之間發(fā)生法律關(guān)系,從主觀上看,相對(duì)人未盡到合理的注意義務(wù),不能構(gòu)成善意,行為人不構(gòu)成表見代理

【案例】最高人民法院(2015)民申字第1111號(hào)

(四)與建設(shè)工程相關(guān)合同糾紛中表見代理的認(rèn)定

實(shí)踐中,建筑企業(yè)的項(xiàng)目承包人常常與建筑材料供應(yīng)商簽訂供貨合同,出具結(jié)算單等各種憑證,上述合同及憑證上一般有建設(shè)工程項(xiàng)目部加蓋的各類印章和承包人本人或其指派的人的個(gè)人簽名。對(duì)于此類行為的性質(zhì),實(shí)踐中存在爭(zhēng)議,爭(zhēng)議的焦點(diǎn)便是上述行為是否構(gòu)成表見代理。

司法實(shí)踐中的典型裁判案例觀點(diǎn)

1.在行為人與本人存在長(zhǎng)期密切往來(lái)的前提下,結(jié)合之前合同簽訂和履行方式、涉案合同的簽訂方式、以及合同履行期間行為等,判斷行為人是否足以制造出本人委托的表象

【案例】最高人民法院(2015)民二終字第335號(hào)

2.相對(duì)人對(duì)行為人的身份并未進(jìn)行核實(shí)、對(duì)于交易方式異常也未予以注意、是否享有相應(yīng)權(quán)限未進(jìn)行審查核實(shí),相對(duì)人主張行為人構(gòu)成表見代理不成立

【案例】最高人民法院(2013)民申字第2016號(hào)

3.合同相對(duì)人是將行為人作為合同主體,并非因相信行為人有權(quán)代理本人而與其簽訂合同的,不構(gòu)成表見代理

【案例】最高人民法院(2016)最高法民申908號(hào)

4.雖然行為人以自己的名義與相對(duì)人簽訂了合同,但相對(duì)人有理由相信行為人的行為代表本人的,行為人的行為構(gòu)成表見代理

【案例】最高人民法院(2015)民申字第2687號(hào)

六、結(jié)語(yǔ)

表見代理制度的立法目的在于保護(hù)相對(duì)人的合法利益并維護(hù)市場(chǎng)交易安全,但是,任何保護(hù)都是相對(duì)的,過(guò)分的保護(hù)不但不會(huì)促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的有序發(fā)展和交易安全,反而會(huì)助長(zhǎng)某些非善意的相對(duì)人以法律之名規(guī)避風(fēng)險(xiǎn),甚至是惡意侵害他人合法權(quán)益的不正之風(fēng)。尤其是建筑工程領(lǐng)域,大量諸如掛靠、非法轉(zhuǎn)包、違法分包等不規(guī)范行為的存在,使得表見代理現(xiàn)象頻頻發(fā)生。但因表見代理與職務(wù)行為在司法審判中的界限較為模糊,由此導(dǎo)致法官在審理相關(guān)案件時(shí)往往不假思索的采用表見代理制度概而判之,被代理人被苛以較重的法律責(zé)任,有違司法公正精神。為解決上述問(wèn)題,應(yīng)當(dāng)對(duì)表見代理與職務(wù)行為加以區(qū)分,尤其是表見代理制度的適用范圍方面,切忌一味擴(kuò)大,只有準(zhǔn)確把握表見代理與職務(wù)行為的構(gòu)成要件,平衡好案件相關(guān)當(dāng)事人之間的利益關(guān)系,才能更好地促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康有序發(fā)展。

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