中國(guó)證監(jiān)會(huì)9日發(fā)布消息稱，《關(guān)于在科創(chuàng)板注冊(cè)制試點(diǎn)中對(duì)相關(guān)市場(chǎng)主體加強(qiáng)監(jiān)管信息共享完善失信聯(lián)合懲戒機(jī)制的意見》(以下簡(jiǎn)稱《意見》)已于近日發(fā)布。這是首個(gè)專門聚焦特定金融領(lǐng)域信息共享與失信聯(lián)合懲戒的信用監(jiān)管文件。

　　《意見》明確，加強(qiáng)科創(chuàng)板發(fā)行上市審核、發(fā)行注冊(cè)所需的部際監(jiān)管信息查詢，加強(qiáng)失信信息推送。針對(duì)失信聯(lián)合懲戒對(duì)象，相關(guān)部門依法依規(guī)實(shí)施十一項(xiàng)懲戒措施。

　　明確四項(xiàng)工作機(jī)制

　　《意見》從社會(huì)信用體系建設(shè)頂層設(shè)計(jì)著手，主要從加強(qiáng)部際信息共享和失信聯(lián)合懲戒兩方面著手，明確了四項(xiàng)工作機(jī)制。

　　一是加強(qiáng)科創(chuàng)板發(fā)行上市審核、發(fā)行注冊(cè)所需的部際監(jiān)管信息查詢。證監(jiān)會(huì)、上交所依托發(fā)改委、人民銀行、市場(chǎng)監(jiān)管總局等部門建立的信用信息系統(tǒng)，獲取發(fā)行人、上市公司、中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員的信用信息、征信信息、公示信息。

　　二是加強(qiáng)失信信息推送。在科創(chuàng)板注冊(cè)制試點(diǎn)中，將證監(jiān)會(huì)及交易所對(duì)發(fā)行人、上市公司、中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)責(zé)任人員作出的行政處罰、市場(chǎng)禁入、監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、刑事移送等失信信息，及時(shí)推送給發(fā)改委、人民銀行、市場(chǎng)監(jiān)管總局等部門，納入其管理的信用(征信)信息平臺(tái)。

　　三是證監(jiān)會(huì)、上交所在科創(chuàng)板審核注冊(cè)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人、上市公司及相關(guān)人員在其他領(lǐng)域、其他部門存在違法失信記錄的，將其作為履行審核注冊(cè)職責(zé)的重要參考。

　　四是發(fā)改委、人民銀行、市場(chǎng)監(jiān)管總局、國(guó)資委、銀保監(jiān)會(huì)、民航局、國(guó)鐵集團(tuán)等單位，依法依規(guī)對(duì)科創(chuàng)板注冊(cè)制試點(diǎn)中存在騙取發(fā)行注冊(cè)、信息披露違法、違反保薦或證券服務(wù)相關(guān)規(guī)定的相關(guān)責(zé)任人員，實(shí)施十一項(xiàng)失信聯(lián)合懲戒措施。

　　《意見》對(duì)于積極營(yíng)造科創(chuàng)板良好市場(chǎng)生態(tài)與注冊(cè)制誠(chéng)信環(huán)境具有重要意義。《意見》的出臺(tái)，有利于強(qiáng)化對(duì)科創(chuàng)板注冊(cè)制試點(diǎn)中相關(guān)市場(chǎng)主體的誠(chéng)信核查，落實(shí)審核注冊(cè)制度中的合規(guī)性要求，并通過(guò)部際失信聯(lián)合懲戒，有效提高欺詐發(fā)行、信息披露違法重點(diǎn)責(zé)任人群的失信成本。下階段，證監(jiān)會(huì)將切實(shí)推動(dòng)《意見》各項(xiàng)規(guī)定的落實(shí)，與相關(guān)單位一起，共同保障科創(chuàng)板注冊(cè)制試點(diǎn)改革順利推進(jìn)，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。

　　十一項(xiàng)舉措劍指失信聯(lián)合懲戒對(duì)象

　　針對(duì)失信聯(lián)合懲戒對(duì)象，相關(guān)部門依法依規(guī)實(shí)施十一項(xiàng)懲戒措施。

　　一是對(duì)構(gòu)成犯罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

　　二是限制擔(dān)任國(guó)有企業(yè)法定代表人、董事、監(jiān)事；已擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的，依法提出其不再擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的意見。

　　三是依法限制擔(dān)任銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司的高級(jí)管理人員及相關(guān)分支機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人，保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事和高級(jí)管理人員；已擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的，依法提出其不再擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的意見。

　　四是將失信信息作為證券公司、基金管理公司、期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職審批或備案的參考。

　　五是對(duì)存在失信記錄的相關(guān)主體在證券、基金、期貨從業(yè)資格申請(qǐng)中予以從嚴(yán)審核，對(duì)已成為證券、基金、期貨從業(yè)人員的相關(guān)主體予以重點(diǎn)關(guān)注。

　　六是在實(shí)施政府性資金項(xiàng)目安排和其他投資領(lǐng)域優(yōu)惠政策時(shí)，采取從嚴(yán)審核，或降低支持力度，或不予支持等限制措施。

　　七是針對(duì)在申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票及再融資階段存在欺詐發(fā)行的公司有關(guān)責(zé)任人員，以及被認(rèn)定構(gòu)成重大違法強(qiáng)制退市情形上市公司的有關(guān)責(zé)任人員，在一定期限內(nèi)限制乘坐火車高級(jí)別席位，包括列車軟臥、G字頭動(dòng)車組列車全部座位、其他動(dòng)車組列車一等座以上座位。

　　八是針對(duì)科創(chuàng)板中被處以罰沒(méi)款，逾期未繳納罰款的，或逾期不履行公開承諾的上市公司相關(guān)責(zé)任主體，適用《關(guān)于在一定期限內(nèi)適當(dāng)限制特定嚴(yán)重失信人乘坐民用航空器推動(dòng)社會(huì)信用體系建設(shè)的意見》和《關(guān)于在一定期限內(nèi)適當(dāng)限制特定嚴(yán)重失信人乘坐火車推動(dòng)社會(huì)信用體系建設(shè)的意見》，在一定期限內(nèi)限制乘坐民用航空器和限制乘坐火車高級(jí)別席位。

　　九是對(duì)上述人員及其擔(dān)任法定代表人、合伙人的企業(yè)，在進(jìn)行行政許可審查時(shí)依法予以限制(發(fā)展改革委、市場(chǎng)監(jiān)管總局、銀保監(jiān)會(huì))。

　　十是對(duì)上述人員及其擔(dān)任法定代表人、合伙人的企業(yè)，不予授予相關(guān)榮譽(yù)稱號(hào)或獎(jiǎng)項(xiàng)，已經(jīng)授予的予以撤銷。

　　十一是對(duì)違法失信責(zé)任人員擔(dān)任法定代表人、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的單位，作為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，加大日常監(jiān)管力度，提高隨機(jī)抽查的比例和頻次，并依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)其采取行政監(jiān)管措施。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，按照依法依規(guī)、務(wù)求實(shí)效的工作思路，《意見》重點(diǎn)確立了若干項(xiàng)在近年社會(huì)信用體系建設(shè)中，經(jīng)實(shí)踐證明懲戒力度大、監(jiān)管效果好的部際失信聯(lián)合懲戒措施，包括限制申請(qǐng)財(cái)政性資金項(xiàng)目，限制擔(dān)任國(guó)有企業(yè)法定代表人、董事、監(jiān)事，限制擔(dān)任銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、證券公司、基金管理公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，限制特定失信人員擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，限制證券、基金、期貨從業(yè)資格申請(qǐng)，限制取得榮譽(yù)稱號(hào)或獎(jiǎng)項(xiàng)，加大日常監(jiān)管力度等行政性懲戒措施；以及限制乘坐飛機(jī)、限制乘坐高等級(jí)列車和席次等市場(chǎng)性懲戒措施。

　　此外，證監(jiān)會(huì)將根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)管辦法》有關(guān)規(guī)定，將涉及嚴(yán)重違法失信情形的市場(chǎng)主體，納入證券期貨市場(chǎng)違法失信信息公開查詢平臺(tái)的專項(xiàng)公示，引導(dǎo)社會(huì)力量廣泛參與失信聯(lián)合懲戒。

（文章來(lái)源：中國(guó)證券報(bào)）

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