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摘 要 組織社會學新制度主義拓展了制度的內(nèi)涵與結(jié)構(gòu)，將組織視為一個開放的社會系統(tǒng)，強調(diào)制度環(huán)境，尤其是文化―認知層面的制度環(huán)境對組織的影響。制度環(huán)境要求組織追求合法性。組織趨同的制度變遷就是組織在制度環(huán)境中遵循合法性機制，追求合法性的結(jié)果。新制度主義社會學的這些理論核心對于制度環(huán)境下學校組織的發(fā)展帶來重要啟示。 中國論文網(wǎng) https://www./9/view-6141824.htm 關(guān)鍵詞:組織趨同；合法性機制；合法性；組織社會學新制度主義 組織社會學新制度主義理論的發(fā)展大致可分為理論的形成、拓展和理論綜合三個階段。以邁耶和羅恩、迪瑪其奧和鮑威爾等為代表從宏觀層面探討制度環(huán)境與組織的關(guān)系，強調(diào)組織被動適應(yīng)環(huán)境。后期托爾博特和朱克爾則拓展了制度影響的微觀層面，研究組織在制度環(huán)境中的策略性選擇。斯科特則對各制度學派的思想進行了綜合，提出了綜合的制度分析的框架，包括制度的結(jié)構(gòu)要素、制度對組織結(jié)構(gòu)和行為的影響機制、制度的變遷以及制度分析層次等。 本文將在探討制度內(nèi)涵與結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，對制度如何在場域?qū)哟紊嫌绊懡M織行為和模式的機制進行闡釋，以期對學校組織的發(fā)展帶來啟示。 一、新制度主義組織社會學中“制度”的內(nèi)涵與結(jié)構(gòu) 1.制度的內(nèi)涵 制度作為新制度主義社會學研究的核心概念和制度分析方法的邏輯起點，在整個制度學派的研究中都是不可避免的。 組織社會學新制度主義學家理查德?斯科特綜合了制度各派的代表觀點，認為：“制度包括為社會生活提供穩(wěn)定性和意義的規(guī)制性、規(guī)范性和文化-認知性要素，以及相關(guān)的活動與資源?！盵1]在這里，制度是由符號性因素、相關(guān)社會活動和物質(zhì)資源構(gòu)成的體系結(jié)構(gòu)，其中符號性因素是制度的核心要素，但相關(guān)的行動和物質(zhì)資源也不可缺少。 2.制度結(jié)構(gòu)的三要素 斯科特強調(diào)制度是一個具有多側(cè)面的結(jié)構(gòu)，包含三種類型的制度形態(tài)，而在一套復雜的制度體系中，這三種制度形態(tài)一般是同時存在的，他們共同構(gòu)成了這套制度的基本要素，即規(guī)制性要素（regulative）、規(guī)范性要素（normative）和文化―認知性要素（culture-cognitive）。 規(guī)制性要素主要指那些明確規(guī)定的、必須遵守的規(guī)則。行為的合法性在于服從這些規(guī)則。這些規(guī)則具有強制性，伴有相應(yīng)的獎懲措施。如果不遵守就會受到規(guī)則的制裁，組織或社會成員出于工具性邏輯而權(quán)益應(yīng)對。除非獲得其他要素的支持，否則盡管規(guī)則和制裁比較容易得到實施、效果也容易反映出來，但是很有可能是表面化的和稍縱即逝的。[2] 規(guī)范性要素主要是指那些大家認為應(yīng)該這么做的恰當?shù)?、合理的?guī)范、義務(wù)和責任，對組織或社會成員具有規(guī)約性，但是沒有強制性，如果不遵守不會受到規(guī)章制度的制裁，會受到道德的譴責或者關(guān)系共同體的排斥。因此，組織或社會成員出于適當性的邏輯而逐漸內(nèi)化社會責任，使行為符合社會性的期待。 文化―認知性要素是指那些被廣泛接受的知識和特定看問題的思維方式和行為邏輯。個人行為過程中沒有過多的考慮利益和規(guī)范，一切都是“理所當然”（take it for granted）的，制度為行為者提供了一套特定的意義加工系統(tǒng)，行為者據(jù)此可以并且只能對外部刺激進行特定的理解，并作出程序化了的行為反應(yīng)。 在任何發(fā)育完全的制度系統(tǒng)里，都存在三方面的力量或要素，他們互相作用促進有序的行為。[3]三種制度要素之間如果結(jié)合不好，就會引發(fā)不同的實踐，極有可能導致制度的變遷。 二、制度環(huán)境下場域?qū)哟蔚慕M織趨同 組織社會學新制度主義將研究的視角從個體或者單個組織的利益選擇轉(zhuǎn)移到組織生存的環(huán)境中，尤其關(guān)注組織的制度環(huán)境對組織的影響，在場域?qū)哟紊咸接懡M織生存和發(fā)展的問題。所謂場域是指由那些聚合或集群在一起的組織――重要的供應(yīng)者、資源與物品的消費者、規(guī)制性機構(gòu)，以及其他提供相似服務(wù)與產(chǎn)品的組織――構(gòu)成的一個被認可的制度生活領(lǐng)域。[1]場域中所有的利益相關(guān)者均受到共同的制度結(jié)構(gòu)的限制，成為一個公認的制度化生活場域。 按照權(quán)變管理的思想，不同的組織面臨同一制度環(huán)境，為了維持生存和發(fā)展，都會結(jié)合自身的實際情況選擇適合本組織的管理模式、組織結(jié)構(gòu)和組織行為模式，組織之間的差異性會很突出。但是學者們經(jīng)過大量的調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)，處于同一制度環(huán)境影響下的不同組織卻存在趨同現(xiàn)象。組織在管理模式、組織結(jié)構(gòu)和組織行為等方面似乎被一個相似的“鐵籠”所籠罩，掙脫它，組織的生存和發(fā)展就會受到威脅。這個“鐵籠”像神話一樣不僅影響到場域中既有的組織，還影響到即將進入該場域的其他組織，從而產(chǎn)生組織趨同現(xiàn)象。這個“鐵籠”所隱喻的就是組織發(fā)展所依賴的制度環(huán)境。早期新制度主義社會學視組織為制度環(huán)境的被動產(chǎn)物，組織只能被動地適應(yīng)環(huán)境，求得合法性。但是后期新制度主義社會學家借鑒了新制度經(jīng)濟學的思想，拓展了制度環(huán)境與組織之間的關(guān)系認識，認識到組織在制度環(huán)境中的趨同取向不是完全被動的，而是在利益的驅(qū)使下的有限理性的選擇結(jié)果。這樣就發(fā)展了組織的趨同理論，注意到組織微觀利益的存在。 三、組織趨同的解釋邏輯與因果機制 1.合法性是組織趨同的解釋邏輯 對于組織趨同或者同晶（isomorphism）[4]現(xiàn)象的解釋，組織社會學新制度主義學者提供了一個全新的視角，即跳出組織，從組織與環(huán)境的關(guān)系角度認識這一現(xiàn)象。他們指出，組織主要面臨兩種環(huán)境：技術(shù)環(huán)境和制度環(huán)境。[5]兩種環(huán)境對組織的要求是不一樣的。技術(shù)環(huán)境包括組織外部的資源與市場、組織內(nèi)部將投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出的技術(shù)系統(tǒng)等，[5]要求組織有效率，即要實現(xiàn)組織生產(chǎn)的利潤最大化。 制度環(huán)境是一個組織所處的法律制度、文化期待、社會規(guī)范、觀念制度等為人們所“廣為接受”（take-for-granted）的社會事實。[6]制度環(huán)境要求組織取得符合社會公認的“合法性”。從制度學派的視角來看，合法性是一種被感知到的、與相關(guān)法律和規(guī)則、規(guī)范相一致的狀態(tài)，或者與文化-認知性制度相親和的狀態(tài)。與物質(zhì)資源或技術(shù)信息不同的是，合法性不是一種為了生產(chǎn)某些新的、不同的產(chǎn)出而進行的投入，而是一種以外部可見的方式來展示的符號性價值。[1]如果組織行為和公認的社會事實不符，就會出現(xiàn)“合法性危機”，引起社會公憤，利益相關(guān)者的疏離，最終導致組織發(fā)展的困境。 根據(jù)制度結(jié)構(gòu)要素的不同，合法性可以分為規(guī)制合法性、規(guī)范合法性和文化―認知合法性。規(guī)制合法性是指組織的結(jié)構(gòu)和行為與特定的法律、法規(guī)、政策等相一致而產(chǎn)生的被認可的狀態(tài)；規(guī)范合法性是指組織的結(jié)構(gòu)和行為與主流價值觀、專業(yè)規(guī)范等相一致而產(chǎn)生的被認可的狀態(tài)；文化-認知合法性是指組織的結(jié)構(gòu)和行為與大家接受的“理所當然”的認知原型和行為腳本相一致而產(chǎn)生的被認可狀態(tài)，它是最深層次的合法性。 2.合法性機制是導致組織趨同的主因 合法性機制是指那些誘使或迫使組織采納具有合法性的組織結(jié)構(gòu)和行為的觀念力量。[5]組織在制度環(huán)境的影響下，為了規(guī)避環(huán)境的不確定性，獲得社會的承認和支持，就去采納制度環(huán)境中那些已經(jīng)獲得合法性認可的結(jié)構(gòu)或行為，這種因果邏輯關(guān)系就是合法性機制的本質(zhì)。它不僅對組織的行為和結(jié)構(gòu)模式產(chǎn)生約束作用，而且也有利于使組織得到社會承認，提高組織的社會地位，從而促進組織間的資源交換。 組織社會學新制度主義對合法性機制的闡釋主要是從兩個層面上展開：一是強意義上的合法性機制；另一個是弱意義上的合法性機制。 強意義上的合法性機制是說組織行為、組織形式都是制度塑造的，組織和個人沒有自主選擇性。[5]邁耶和羅恩稱這種由社會共享觀念塑造組織和成員行為的現(xiàn)象為“理性的神話”。[5]瑪麗?道格拉斯也從結(jié)構(gòu)-功能主義的視角提出人們經(jīng)過互動產(chǎn)生的共享觀念對人們的思維方式和行為模式具有塑造功能，并且歸納了三種制度化的途徑。 第一，共享觀念塑造一種身份制度，當人們被放入某種身份制度中，他們的思維方式和行為的定位就會朝著某種身份制度的限定去思維和行事，從而實現(xiàn)制度化；第二，“廣為接受”的觀念塑造了集體共享的信息庫，人們按照這樣的信息和規(guī)則從事活動可以降低人們的心理負擔，同時強化人們對某些信息和規(guī)則的記憶，遺忘其他信息和規(guī)則，引導人們的思維和行動方向；第三，共享觀念提供了對事物進行分類的標準，將不同的事物放入不同的范疇，從而影響人們的思維方式和行為。 迪瑪其奧和鮑威爾的研究則屬于弱意義上的合法性機制。他們認為在制度環(huán)境中，組織和個人的行為的確受到共享觀念的影響，但是這種影響達不到?jīng)Q定組織和人們行為的程度，組織和個人的行為選擇是出于利益動機的考慮。弱意義上的合法性機制是制度通過影響資源分配或激勵方式來影響人的行為。[7]他們總結(jié)了三種導致組織趨同的機制。 第一，強迫機制（coercive）。在一個組織場域中，組織必須遵守政府、專業(yè)組織制定的法律、法規(guī)或規(guī)章制度，或者是大家視為理所當然的規(guī)范，以此獲得組織場域的認可和資源支持，否則將受到大家的排斥或懲罰，難以生存下去。第二，模仿機制（mimetic）。即組織模仿場域中其他成功組織的行為和做法，以此來盡快地獲得社會的認可，減少環(huán)境的不確定性給組織帶來的沖擊。第三，規(guī)范機制（normative）。在那些專業(yè)化程度要求較高的組織領(lǐng)域，一般會逐漸形成一些不成文的專業(yè)規(guī)范，通過對準專業(yè)人員和專業(yè)人員的專業(yè)教育和專業(yè)化訓練滲透到他們的思維中去，從而對其今后的工作發(fā)生潛移默化的影響。 強意義上的合法性機制將組織置于被動的地位，忽視組織對環(huán)境的策略性應(yīng)對。弱意義上組織趨同的合法性機制是逐利基礎(chǔ)上的有意識選擇的結(jié)果，它注重研究合法性機制的微觀基礎(chǔ)。兩種合法性機制相比較，弱意義上的合法性機制通過利益的分配影響組織結(jié)構(gòu)和組織行為的合法性可能比強意義上的合法性機制更具有解釋力。 3.組織對制度環(huán)境的應(yīng)對策略 奧利弗總結(jié)了制度環(huán)境下單個組織的應(yīng)對策略[1]，包括：第一，默認策略。組織可能出于增強合法性、免于制裁等動機而做出的選擇；第二，妥協(xié)策略。當組織面臨的權(quán)威機構(gòu)處于沖突之中時往往會采用；第三，回避策略。組織采取“脫耦”戰(zhàn)術(shù)，技術(shù)系統(tǒng)和正式組織結(jié)構(gòu)松散連接，組織的正式結(jié)構(gòu)和部分規(guī)則變成了象征性的設(shè)置，變成了獲得合法性的資本，對組織的實際工作沒有實質(zhì)的意義，組織內(nèi)部可能采用非正式的職業(yè)規(guī)范和共同的文化-認知性因素來約束成員的行為；第四，公開反抗策略；第五，操縱策略。組織試圖有目的的與環(huán)境合作，進而來影響環(huán)境。除此，組織也可能通過集體來采取行動，那樣對環(huán)境更具有影響力。因此，組織在制度環(huán)境中不僅僅是消極地應(yīng)對，也會積極地參與博弈。 四、新制度主義理論核心對學校組織發(fā)展的啟示 學校作為一個開放的社會系統(tǒng)，如何在制度環(huán)境和技術(shù)環(huán)境雙重制約中求得生存和發(fā)展，組織社會學新制度主義或許可以給我們提供幾點啟示。 1.對學校組織屬性要動態(tài)合理地辨識 以往我們對學校組織屬性的認識不管是將學?？闯墒悄芡ㄟ^職能分工、層級設(shè)置、建章立制等來提高組織效率的理性組織，還是看成強調(diào)組織內(nèi)部非正式結(jié)構(gòu)、權(quán)力下放的自然組織，都沒有脫離學校內(nèi)在的環(huán)境來審視其組織屬性。隨著社會的發(fā)展，學校逐漸從社會的邊緣回歸到社會的中心地帶，它們無時無處不受外界環(huán)境的影響，并與其發(fā)生著物質(zhì)、信息、能量的交換。因此，我們需要重新認識學校組織的屬性，將其視為“開放系統(tǒng)”，與環(huán)境不斷發(fā)生交互。在學校面臨的主要環(huán)境中，當推技術(shù)環(huán)境和制度環(huán)境兩者。以往我們強調(diào)學校是“強制度環(huán)境、弱技術(shù)環(huán)境”的組織，強調(diào)學校在制度環(huán)境中的被動適應(yīng)，但是隨著學校教育社會地位的凸現(xiàn)，社會對學校教育質(zhì)量問責的呼聲在不斷的增強，這勢必影響學校對技術(shù)環(huán)境的關(guān)注。以往我們將學校視為“松散結(jié)合系統(tǒng)”的觀點，應(yīng)該隨著社會與學校關(guān)系的日漸密切而逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)椤熬o密結(jié)合系統(tǒng)”。 2.制度環(huán)境下學校發(fā)展策略的選擇性 在強制度環(huán)境下，學校在尋求發(fā)展策略的時候不能一味地適應(yīng)環(huán)境，被環(huán)境牽著走，而應(yīng)該主動地根據(jù)組織發(fā)展所處的階段進行策略選擇。一般在學校組織發(fā)展的初期，為了減少環(huán)境的不確定性帶來的沖擊，獲得合法性的認可，組織可以采用制度環(huán)境中已經(jīng)被實踐證明有效或者成功的組織結(jié)構(gòu)和行為，盡量縮短組織的動蕩期；隨著組織的不斷成熟，組織除了模仿標桿組織的先進做法以求認可以外，還要主動地宣傳自己，盡量使組織的形象宣傳與社會主流價值取向和道德規(guī)范一致，從而增進合法性，盡快的向成熟階段邁進；當組織發(fā)展到成熟階段，達到發(fā)展的“高原”期時，組織不能再一味地效仿來維持發(fā)展，而應(yīng)該采取特色發(fā)展的策略，做到“人無我有，人優(yōu)我特”，這樣才能引領(lǐng)環(huán)境變化的方向，促進學校的發(fā)展。但是這里需要強調(diào)的是，學校在做出走特色發(fā)展之路的戰(zhàn)略之前應(yīng)該首先在校內(nèi)外營造一種有利于改革的文化認知環(huán)境，使利益相關(guān)者形成積極的認知圖式，繼而出臺相關(guān)的規(guī)定和程序性的要求，推動特色發(fā)展戰(zhàn)略。這樣能保證戰(zhàn)略的實施獲得組織內(nèi)外更穩(wěn)定的合法性認同。 3.獲得合法性是學校持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵 組織社會學新制度主義認為教育組織的關(guān)鍵性制約是必須在很大程度上維持公眾的信任和信心，簡而言之就是合法性。合法性不僅是一種被利益相關(guān)者認可的組織與規(guī)則、規(guī)范和文化-認知相一致的狀態(tài)，還是一個組織生存和發(fā)展必須要獲得的資源。學校依靠對法律、法規(guī)、政策等的遵守獲得的規(guī)制合法性雖是學校發(fā)展的前提，為學校發(fā)展提供了可能性，但是這種合法性畢竟是短暫的、不能持久的，還容易造成學校為了爭得資源而權(quán)宜應(yīng)對的局面；學校通過積極宣傳價值定位，與主流價值觀吻合，主動地獲得專業(yè)組織的認可，能夠保證獲得規(guī)范合法性，但是這種合法性還不是最深層次的；組織獲得的最深層次的合法性乃是文化-認知層面的合法性。在共享的文化氛圍下，成員的行為選擇是自然的，理所當然地，除此，別無他選。而要獲得最深層次的合法性，就需要組織在與環(huán)境的互動中，積極地建構(gòu)文化制度，從而形成能夠共享的文化范疇和認知圖式，影響組織成員的行為和認知。三種制度的合法性若能一致，則表明制度的徹底性和科學性，若不一致，則說明制度存在不完善，極有可能潛藏著變革危機。 ―――――――― 參考文獻 [1] [美]W?理查德?斯科特（W.Richard Scott）.制度與組織――思想觀念與物質(zhì)利益.原書第3版.姚偉，王黎芳，譯.北京：中國人民大學出版社，2010. [2] 理查德?斯格特.比較制度分析的若干要素.北京大學教育評論，2007（1）. [3] W?理查德?斯科特（W.Richard Scott），杰拉爾德?F?戴維斯（Gerald F.Davis）.組織理論：理性、自然與開放系統(tǒng)的視角.高俊山，譯.北京：中國人民大學出版社，2011. [4] [美]E.馬克?漢森.教育管理與組織行為.馮大鳴，譯.上海：上海教育出版社，2011. [5] 周雪光.組織社會學十講.北京：社會科學文獻出版社，2003. [6] 曹正漢.無形的觀念如何塑造有形的組織：對組織社會學新制度學派的一個回顧.社會，2005（3）. [7] 郭建如.社會學組織分析中的新老制度主義與教育研究.北京大學教育評論，2008（3）. [作者：房敏（1981-），女，山東德州人，首都師范大學教育學院在讀博士，山東德州學院歷史與社會管理學院講師；傅樹京（1961-），女，北京人，首都師范大學教育學院教授，博士生導師。] |
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