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商品期貨期權(quán)開戶時(shí)，需要進(jìn)行全國統(tǒng)一的在線測試，測試80分通過后，才可以開通期權(quán)交易權(quán)限，對于多數(shù)沒做過期權(quán)的朋友想順利通過測試還是有一定難度的，這里為大家整理出選擇題題庫一組，希望對大家的期權(quán)開戶測試有所幫助。 商品期權(quán)開戶測試題庫（選擇題02套）及答案 1、期權(quán)買方有權(quán)在將來某一時(shí)間，按照（ A ）買入或賣出一定數(shù)量的標(biāo)的物。 A. 最低價(jià)格 B. 特定價(jià)格 C. 最高價(jià)格 D. 任意價(jià)格 2、當(dāng)標(biāo)的期貨價(jià)格為（ A ）元/噸時(shí)，行權(quán)價(jià)格為2500元/噸的豆粕看漲期權(quán)為虛值。 A. 2400 B. 2600 C. 2700 D. 2500 3、預(yù)期后市標(biāo)的物價(jià)格上漲，又不愿交納交易保證金，投資者適宜選擇（ A ）策略。 A. 買入看跌期權(quán) B. 買入看漲期權(quán) C. 賣出看跌期權(quán) D. 賣出看漲期權(quán) 4、為了防范豆粕期貨價(jià)格大幅下跌的風(fēng)險(xiǎn)，又不愿交納交易保證金，投資者適宜選擇（ B ）策略。 A. 買入豆粕期貨看跌期權(quán) B. 賣出豆粕期貨看跌期權(quán) C. 賣出豆粕期貨看漲期權(quán) D. 買入豆粕期貨看漲期權(quán) 5、期權(quán)行權(quán)或者履約后，期貨合并持倉超過持倉限額，則（ B ）。 A. 投資者可以一直持有該期貨持倉 B. 投資者必須平倉已有的所有期貨持倉 C. 投資者會收到交易所處罰通知 D. 投資者期貨持倉超過限額部分可能被強(qiáng)行平倉 6、下列不屬于期權(quán)了解方式的是（ A ）。 A. 開倉 B. 行權(quán) C. 平倉 D. 放棄 7、下列屬于普通投資者享有的特別保護(hù)的是（ B ）。 A. 信息告知、風(fēng)險(xiǎn)提示、適當(dāng)性匹配 B. 信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) C. 信息告知、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、適當(dāng)性匹配 D. 風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) 8、看跌期權(quán)的賣方承擔(dān)（ A ）。 A. 賣出標(biāo)的的潛在義務(wù) B. 買入標(biāo)的物的權(quán)利 C. 買入標(biāo)的物的潛在義務(wù) D. 賣出標(biāo)的物的權(quán)利 9、開通期權(quán)交易權(quán)限。交易所要求投資者提供（ B ）。 A. 銀行存款證明 B. 仿真交易經(jīng)歷 C. 房產(chǎn)證明 D. 股票交易經(jīng)歷 11、客戶進(jìn)行商品期權(quán)交易，應(yīng)該使用（ B ）。 A. 股票交易編碼 B. 期貨交易編碼 C. 遠(yuǎn)期交易編碼 D. 仿真交易編碼 12、期權(quán)賣方履約后超過期貨持倉限額的，期貨公司（ C ）按有關(guān)規(guī)定強(qiáng)行平倉。 A. 需與客戶協(xié)商后 B. 視市場情況決定 C. 有權(quán) D. 無權(quán) 13、期權(quán)合約的漲停板幅度是根據(jù)（ D ）乘以相應(yīng)比例為基準(zhǔn)確定的。 A. 標(biāo)的期貨上一交易日均價(jià) B. 標(biāo)的期貨上一交易日收盤價(jià) C. 標(biāo)的期貨上一交易日開盤價(jià) D. 標(biāo)的期貨上一交易日結(jié)算價(jià) 14、開通期權(quán)交易權(quán)限，（ C ）應(yīng)通過交易所認(rèn)可的知識測試。 A. 商業(yè)銀行 B. 期貨公司 C. 自然人 D. 證券公司 15、某投資者以45.5元/噸的價(jià)格買入1手（10噸）豆粕看漲期權(quán)合約，當(dāng)天賣出平倉，平倉價(jià)格為50元/噸，不考慮手續(xù)費(fèi)，該筆交易盈虧為（ C ）元。 A. 45.5 B. 0 C. 45 D. -45 16、預(yù)期后市標(biāo)的物價(jià)格上漲，期望獲得權(quán)利金，投資者適宜選擇（ C ）策略。 A. 賣出看漲期權(quán) B. 買入看漲期權(quán) C. 賣出看跌期權(quán) D. 買入看跌期權(quán) 17、看漲期權(quán)的買方享有選擇（ A ）。 A. 買入標(biāo)的物的權(quán)利 B. 買入標(biāo)的物的潛在義務(wù) C. 賣出標(biāo)的物的潛在義務(wù) D. 賣出標(biāo)的物的權(quán)利 18、（ C ）是期權(quán)買方未獲得期權(quán)合約所賦予的選擇權(quán)而向賣方支付的費(fèi)用。 A. 時(shí)間價(jià)值 B. 內(nèi)在價(jià)值 C. 權(quán)利金 D. 行權(quán)價(jià) 19、投資者參與商品期權(quán)市場，應(yīng)根據(jù)自身能力審慎決策，獨(dú)立承擔(dān)（ B ）。 A. 信用風(fēng)險(xiǎn) B. 投資風(fēng)險(xiǎn) C. 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D. 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) 20、根據(jù)期權(quán)交易（ B ），交易所規(guī)定了客戶可以持有的、按單邊計(jì)算的某月份期權(quán)合約投機(jī)持倉的最大數(shù)量。 A. 強(qiáng)行平倉制度 B. 限倉制度 C. 大戶報(bào)告制度 D. 交易限額制度 21、為了防范豆粕期貨價(jià)格大幅上漲的風(fēng)險(xiǎn)，又不遠(yuǎn)交納保證金，投資者適宜選擇（ D ）策略。 A. 賣出豆粕期貨看漲期權(quán) B. 買入豆粕期貨看跌期權(quán) C. 賣出豆粕期貨看跌期權(quán) D. 買入豆粕期貨看漲期權(quán) 22、預(yù)期后市豆粕期貨價(jià)格下跌，又不愿交納保證金，投資者適宜選擇（ A ）策略。 A. 買入豆粕期貨看跌期權(quán) B. 買入豆粕期貨看漲期權(quán) C. 賣出豆粕期貨看漲期權(quán) D. 賣出豆粕期貨看跌期權(quán) 23、開通期權(quán)交易權(quán)限，交易所要求投資者保證金賬戶可用資金余額最低不得低于（ B ）萬元。 A. 5 B. 10 C. 20 D. 50 24、預(yù)期后市豆粕期貨價(jià)格下跌，期望獲得權(quán)利金，投資者適宜選擇（ C ）策略。 A. 買入豆粕期貨看漲期權(quán) B. 賣出豆粕期貨看跌期權(quán) C. 賣出豆粕期貨看漲期權(quán) D. 買入豆粕期貨看跌期權(quán) 25、投資者參與期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)遵循（ D ）原則，不得以不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由，拒絕承擔(dān)交易結(jié)果與履約責(zé)任。 A. 賣出看跌 B. 買入看漲 C. 風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) D. 買賣自負(fù) 26、投資者買入豆粕期貨看跌期權(quán)，隨后豆粕期貨合約價(jià)格大幅上漲，這類風(fēng)險(xiǎn)屬于（ B ）。 A. 保證金風(fēng)險(xiǎn) B. 市場風(fēng)險(xiǎn) C. 操作風(fēng)險(xiǎn) D. 流動性風(fēng)險(xiǎn) 27、某投資者買入10手大商所M-1709-C-2500期權(quán)合約，提出行權(quán)前，該投資者在無其他持倉情況下至少備足（ A ）手m1709期貨合約保證金。 A. 10 B. 5 C. 1 D. 100 28、當(dāng)標(biāo)的期貨價(jià)格為（ D ）元/噸時(shí)，行權(quán)價(jià)格為6000元/噸的白糖期貨看跌期權(quán)為虛值期權(quán)。 A. 6000 B. 5900 C. 5800 D. 6100 29、平值期權(quán)的權(quán)利金等于（ A ）。 A. 時(shí)間價(jià)值 B. 內(nèi)在價(jià)值 C. 交易成本 D. 行權(quán)價(jià)格 30、客戶進(jìn)行商品期權(quán)交易，應(yīng)該使用與（ A ）相同的交易編碼。 A. 期貨交易 B. 遠(yuǎn)期交易 C. 仿真交易 D. 股票交易 31、豆粕期權(quán)合約的交易單位是（ B ）手豆粕期貨合約。 A. 10 B. 1 C. 2 D. 100 32、投資者參與期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)遵循（ A ）原則，不得以不符合適當(dāng)性為由，拒絕承擔(dān)交易結(jié)果與履約責(zé)任。 A. 買進(jìn)看漲 B. 風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) C. 買賣自負(fù) D. 賣出看跌 33、（ C ）是期權(quán)賣方為獲得期權(quán)合約所賦予的選擇權(quán)而向賣方支付的費(fèi)用。 A. 時(shí)間價(jià)值 B. 內(nèi)在價(jià)值 C. 權(quán)利金 D. 行權(quán)價(jià) 34、客戶進(jìn)行商品期權(quán)交易，應(yīng)該使用與（ A ）相同的交易編碼。 A. 遠(yuǎn)期交易 B. 股票交易 C. 仿真交易 D. 期貨交易 35、期權(quán)合約的漲跌停板幅度是根據(jù)（ B ）乘以相應(yīng)比例確定的。 A. 標(biāo)的期貨上一交易日均價(jià) B. 標(biāo)的期貨上一交易日結(jié)算價(jià) C. 標(biāo)的期貨上一交易日收盤價(jià) D. 標(biāo)的期貨上一交易日開盤價(jià) 36、當(dāng)標(biāo)的期貨價(jià)格為（ D ）元/噸時(shí)，行權(quán)價(jià)格為6000元/噸的白糖期貨看跌期權(quán)為虛值期權(quán)。 A. 5900 B. 6000 C. 6100 D. 5800 37、預(yù)期后市豆粕期貨價(jià)格下跌，又不愿交納交易保證金，投資者適宜選擇（ B ）策略。 A. 賣出豆粕期貨看跌期權(quán) B. 買入豆粕期貨看漲期權(quán) C. 買入豆粕期貨看跌期權(quán) D. 賣出豆粕期貨看漲期權(quán) 38、投資者買入豆粕期貨看跌期權(quán)合約，隨后豆粕期貨合約價(jià)格大幅上漲，這類風(fēng)險(xiǎn)屬于（ A ）。 A. 操作風(fēng)險(xiǎn) B. 流動性風(fēng)險(xiǎn) C. 保證金風(fēng)險(xiǎn) D. 市場風(fēng)險(xiǎn) 39、投資者參與商品期權(quán)市場，應(yīng)根據(jù)自身能力審慎決策，獨(dú)立承擔(dān)（ D ）。 A. 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B. 投資風(fēng)險(xiǎn) C. 信用風(fēng)險(xiǎn) D. 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) 40、某投資者買入10手大商所M1709-C-2500期權(quán)合約，提出行權(quán)前，該投資者在無其他持倉的情況下應(yīng)至少備足（ D ）手m1709期貨合約的保證金。 A. 5 B. 10 C. 1 D. 100 41、根據(jù)期權(quán)交易（ D ），交易所規(guī)定了客戶可以持有的、按單邊計(jì)算的某月份期權(quán)合約投機(jī)持倉的最大數(shù)量。 A. 強(qiáng)行平倉制度 B. 大戶報(bào)告制度 C. 交易限額制度 D. 限倉制度 42、看漲期權(quán)去的買方享有選擇（ A ）。 A. 買入標(biāo)的物的權(quán)利 B. 買入標(biāo)的物的潛在義務(wù) C. 賣出標(biāo)的物的潛在義務(wù) D. 賣出標(biāo)的物的權(quán)利 43、預(yù)期后市豆粕期貨價(jià)格下跌，期望獲得權(quán)利金，投資者適宜選擇（ B ）策略。 A. 買入豆粕期貨看漲期權(quán) B. 買入豆粕期貨看跌期權(quán) C. 賣出豆粕期貨看漲期權(quán) D. 賣出豆粕期貨看跌期權(quán) 44、期權(quán)賣方履約后超過期貨持倉限額的，期貨公司（ B ）按有關(guān)規(guī)定強(qiáng)行平倉。 A. 有權(quán) B. 需與客戶協(xié)商后 C. 無權(quán) D. 視市場情況決定 45、開通期權(quán)交易權(quán)限，（ B ）應(yīng)通過交易所認(rèn)可的知識測試。 A. 商業(yè)銀行 B. 自然人 C. 期貨公司 D. 證券公司 46、豆粕期權(quán)合約的交易單位是（ B ）手豆粕期貨合約。 A. 2 B. 100 C. 10 D. 1 47、開通期權(quán)交易權(quán)限，交易所要求投資者保證金賬戶可用資金余額最低不得低于（ A ）萬元。 A. 20 B. 10 C. 5 D. 50 48、某投資者以45.5元/噸的價(jià)格買入1手（10噸）豆粕看漲期權(quán)合約，當(dāng)天賣出平倉，平倉價(jià)格為50元/噸。不考慮手續(xù)費(fèi)，該筆交易盈虧為（ A ）元。 A. 45 B. 45.5 C. 0 D. -45 49、預(yù)期后市標(biāo)的物價(jià)格上漲，期望獲得權(quán)利金，投資者適宜選擇（ B ）策略。 A. 買入看跌期權(quán) B. 買入看漲期權(quán) C. 賣出看漲期權(quán) D. 賣出看跌期權(quán) 50、為了防范豆粕期貨價(jià)格大幅上漲的風(fēng)險(xiǎn)，又不愿交納保證金，投資者適宜選擇（ B ）策略。 A. 買入豆粕期貨看跌期權(quán) B. 賣出豆粕期貨看漲期權(quán) C. 賣出豆粕期貨看跌期權(quán) D. 買入豆粕期貨看漲期權(quán) 51、平值期權(quán)的權(quán)利金等于（ A ）。 A. 內(nèi)在價(jià)值 B. 行權(quán)價(jià)格 C. 交易成本 D. 時(shí)間價(jià)值 |
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