作者：漢坤律師事務(wù)所  跨境商事爭議解決組

本系列實(shí)務(wù)筆記供沒有參與過國際商事仲裁或者參與經(jīng)驗(yàn)較少的中國公司法務(wù)、中國律師參考。

有關(guān)本筆記系列的其他說明（包括仲裁機(jī)構(gòu)名稱簡稱、所討論的仲裁規(guī)則版本等）參見系列（一）。需要特別說明的是，香港國際仲裁中心自2018年11月1日起正式啟用2018年版《香港國際仲裁中心機(jī)構(gòu)仲裁規(guī)則》，實(shí)務(wù)筆記也將同步引用最新的規(guī)定。

在前五期的筆記中，我們介紹了如何啟動(dòng)國際仲裁、仲裁庭如何組成、對(duì)仲裁機(jī)構(gòu)和/或仲裁庭的管轄權(quán)異議、程序會(huì)議和程序令，以及多份合同仲裁和合并仲裁。本期實(shí)務(wù)筆記將介紹追加仲裁當(dāng)事人的相關(guān)程序及可能涉及的法律問題。

仲裁程序啟動(dòng)后，因各種可能的原因（或是出于仲裁策略，或是由于解決案件的客觀需要），案外人或主動(dòng)或被動(dòng)地加入到仲裁程序中，成為仲裁案件新的當(dāng)事人。追加當(dāng)事人無疑會(huì)對(duì)仲裁程序產(chǎn)生較大影響。新當(dāng)事人加入程序時(shí)間的早晚，產(chǎn)生的影響程度也輕重不一。對(duì)于追加當(dāng)事人，無論是國際仲裁還是國內(nèi)仲裁，都是允許的。但在追加的程序和理由等方面，會(huì)存在一些差別。本期實(shí)務(wù)筆記將概括介紹這些區(qū)別。

一

追加當(dāng)事人的程序

1. 申請追加的主體

無一例外，無論是國際仲裁還是國內(nèi)仲裁，仲裁案件的原當(dāng)事人都可以作為申請主體，要求在仲裁案件中追加新的當(dāng)事人。但問題在于，該申請主體是否僅限于仲裁案件的原當(dāng)事人，還是可以包括非仲裁案件當(dāng)事人。對(duì)此，境內(nèi)外各機(jī)構(gòu)仲裁規(guī)則的規(guī)定不盡相同。

在國外仲裁機(jī)構(gòu)的規(guī)則中，有些認(rèn)為，有權(quán)提出追加當(dāng)事人申請的主體原則上應(yīng)限于仲裁案件的原當(dāng)事人，比如ICC規(guī)則第7.1條和AAA規(guī)則第7.1條；也有些規(guī)則賦予了非當(dāng)事人申請追加的權(quán)利，比如SIAC規(guī)則第7.1條和HKIAC規(guī)則第27.9條。

類似地，在國內(nèi)仲裁機(jī)構(gòu)規(guī)則中，有的規(guī)定，有權(quán)提出追加當(dāng)事人申請的主體原則上應(yīng)限于仲裁案件當(dāng)事人，如，BAC規(guī)則第13.1條和CIETAC規(guī)則第18.1條；而有的也規(guī)定，非當(dāng)事人也可以提出追加申請，如，SHIAC規(guī)則的第31條規(guī)定，案外人可經(jīng)雙方同意后書面申請作為仲裁當(dāng)事人。

2. 申請追加的期限

由于加入新的仲裁當(dāng)事人會(huì)對(duì)既有仲裁程序產(chǎn)生影響，國內(nèi)外多數(shù)仲裁機(jī)構(gòu)規(guī)則對(duì)申請追加的時(shí)間作出了限制。

• 當(dāng)事人在確認(rèn)或任命任何仲裁員后，不得再追加當(dāng)事人，除非包括追加當(dāng)事人在內(nèi)的全體當(dāng)事人另行同意（如ICC規(guī)則第7.1條、AAA規(guī)則第7.1條及BAC規(guī)則第13.3條）；

• 對(duì)在提交對(duì)仲裁申請書的答復(fù)/答辯書后才提交的追加申請不予考慮，除非仲裁機(jī)構(gòu)另有決定（如SCC規(guī)則第13.2條、HKIAC規(guī)則第27.3條）；

但有些仲裁機(jī)構(gòu)也沒有設(shè)定嚴(yán)格的期限限制，比如，SIAC規(guī)則第7.8條允許仲裁庭組成后遞交追加申請，只要被追加的新增當(dāng)事人表面上需受仲裁協(xié)議約束，或者，包括新增當(dāng)事人在內(nèi)的所有當(dāng)事人均同意該追加。

通常，如果追加申請獲準(zhǔn)，對(duì)于被追加的新增當(dāng)事人而言，仲裁機(jī)構(gòu)收到完整的追加當(dāng)事人申請之日視為其仲裁程序開始之日。

3. 申請追加的方式

無一例外，無論是國際仲裁，還是國內(nèi)仲裁，申請追加都需以書面方式提出，且多數(shù)仲裁機(jī)構(gòu)規(guī)則都對(duì)追加申請的具體內(nèi)容給予了指導(dǎo)性的規(guī)定。至于追加申請是向誰提出，與各仲裁機(jī)構(gòu)的內(nèi)部管理程序以及申請追加的時(shí)間密切相關(guān)。

舉例而言，ICC規(guī)則第7.1條規(guī)定，應(yīng)當(dāng)向秘書處提交該追加當(dāng)事人的申請；SIAC規(guī)則第7.1條和第7.8條分別規(guī)定，組庭前的追加申請應(yīng)向主簿提出，組庭后的追加申請應(yīng)向仲裁庭提出；AAA規(guī)則第7條規(guī)定，需要向仲裁管理人提交針對(duì)被追加當(dāng)事人的仲裁通知。

4. 對(duì)追加申請的審查及決定

在追加申請被提出后，包括被追加當(dāng)事人在內(nèi)的所有當(dāng)事人均有機(jī)會(huì)在規(guī)定的期限內(nèi)就追加事宜發(fā)表意見。

如果追加申請?jiān)谥俨猛ソM庭前提出，一般先由仲裁機(jī)構(gòu)就仲裁協(xié)議表面上是否約束新增當(dāng)事人以及是否追加該當(dāng)事人作出決定。仲裁庭組成后，通常有權(quán)在后續(xù)程序中就仲裁機(jī)構(gòu)的追加決定所引起的管轄權(quán)異議作出進(jìn)一步?jīng)Q定，如SIAC規(guī)則第7.4條，SCC規(guī)則第13.7條，HKIAC規(guī)則第27.2條。

如果追加申請?jiān)谥俨猛ソM庭后提出，仲裁庭一般應(yīng)就追加事宜享有決定權(quán)，如SIAC規(guī)則第7.10條和SHIAC規(guī)則第31條。

5. 追加當(dāng)事人對(duì)仲裁程序的影響

因?yàn)楦鞣疆?dāng)事人均有參與仲裁庭組成的權(quán)利，新當(dāng)事人的加入直接影響到仲裁庭的組成（如果加入前已經(jīng)完成組庭）。根據(jù)多數(shù)國際仲裁規(guī)則，追加當(dāng)事人的申請獲得批準(zhǔn)后，仲裁機(jī)構(gòu)可以撤銷此前對(duì)仲裁員的指定（撤銷之前仲裁員/仲裁庭已經(jīng)作出的任何行為、命令或裁決的效力不受影響），除非全體當(dāng)事人同意已經(jīng)指定的仲裁庭，比如SIAC規(guī)則第7.6條。在上述規(guī)則基礎(chǔ)上，部分國際仲裁規(guī)則還進(jìn)一步規(guī)定，仲裁機(jī)構(gòu)可以在撤銷此前對(duì)仲裁員的指定后，重新指定仲裁庭全部成員，比如SCC規(guī)則第13.8條、HKIAC規(guī)則第27.12條。

此外，追加當(dāng)事人后，仲裁機(jī)構(gòu)可能會(huì)對(duì)案件管理費(fèi)以及仲裁庭的收費(fèi)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。

二

非簽約當(dāng)事人的加入

仲裁協(xié)議是仲裁程序的基石。如果被追加的新增當(dāng)事人原本就是仲裁協(xié)議的一方當(dāng)事人（簽約當(dāng)事人），則該當(dāng)事人加入仲裁程序具有仲裁協(xié)議的基礎(chǔ)，即，仲裁庭擁有決定該新增當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)事宜的合理的管轄權(quán)。

但實(shí)踐中，存在一些被追加的新增當(dāng)事人并非仲裁協(xié)議簽約當(dāng)事人的情形。此時(shí)，需要法律規(guī)定或法理依據(jù)，來解決他們受協(xié)議約束的依據(jù)問題。比如，在中國法項(xiàng)下，用于追加“仲裁協(xié)議非簽署方”的情形主要包括：

• 合同債權(quán)債務(wù)的受讓人?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于適用〈中華人民共和國仲裁法〉若干問題的解釋》第九條規(guī)定，債權(quán)債務(wù)全部或者部分轉(zhuǎn)讓的，仲裁協(xié)議對(duì)受讓人有效，但當(dāng)事人另有約定、在受讓債權(quán)債務(wù)時(shí)受讓人明確反對(duì)或者不知有單獨(dú)仲裁協(xié)議的除外。

• 公司合并后的主體。《合同法》第九十條規(guī)定，當(dāng)事人訂立合同后合并的，由合并后的法人或者其他組織行使合同權(quán)利，履行合同義務(wù)。因此，原公司與第三人的仲裁條款，可以約束合并后設(shè)立的主體。

• 代理關(guān)系的委托人?！逗贤ā返谒陌倭愣l規(guī)定，受托人以自己的名義，在委托人的授權(quán)范圍內(nèi)與第三人訂立的合同，第三人在訂立合同時(shí)知道受托人與委托人之間的代理關(guān)系的，該合同直接約束委托人和第三人，但有確切證據(jù)證明該合同只約束受托人和第三人的除外。因此，追加第三人的申請人需要舉證代理關(guān)系的初步證據(jù)。

在國際仲裁實(shí)踐中，還可能會(huì)依據(jù)其他法律理論將非仲裁協(xié)議簽約方加入到仲裁程序中。這些理論包括但不限于：公司法人人格否定（揭開公司面紗）、公司集團(tuán)、禁反言等。我們的經(jīng)驗(yàn)表明，在缺乏明確仲裁協(xié)議依據(jù)的情況下，依據(jù)這些理論主張追加非仲裁協(xié)議簽約方的難度較高，仲裁機(jī)構(gòu)和/或仲裁庭審查尺度更為嚴(yán)格。

（一）：如何啟動(dòng)國際商事仲裁？

（二）：仲裁員的選定和仲裁庭的組成（上篇）

（二）：仲裁員的選定和仲裁庭的組成（下篇）

（三）：仲裁的管轄權(quán)異議（上篇）

（三）：仲裁的管轄權(quán)異議（下篇）

（四）：程序會(huì)議及程序令

（五）：多份合同仲裁、合并仲裁

本系列實(shí)務(wù)筆記由漢坤跨境商事爭議解決小組推出。具體參與本期實(shí)務(wù)筆記整理的律師包括：周婭睿律師、王延妍律師和孫穎律師。具體聯(lián)系方式：

陳湘林律師

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