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框架協(xié)議是預(yù)約還是本約

 芬芳家園阿芳 2018-05-23



最近,筆者在審核一份公司的《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議》的時(shí)候,有位律師大致看了一下條款,問(wèn)這份協(xié)議怎么沒(méi)有合同價(jià)款和具體的違約責(zé)任呢。我說(shuō),這份只是框架協(xié)議,具體的合作項(xiàng)目還需要另外簽訂合同。然后,我腦子里突然思考一個(gè)問(wèn)題,框架協(xié)議是預(yù)約還是本約呢?

 

框架協(xié)議或框架合同源于德國(guó)判例法,是德國(guó)聯(lián)邦最高法院為更好處理新交易形式下出現(xiàn)的糾紛,于1967年提出的一個(gè)概念,它是指為雙方當(dāng)事人之間簽訂的同一類(lèi)型合同(個(gè)別合同),提供基本框架和基本條件的合同。框架協(xié)議一般存在于長(zhǎng)期或復(fù)雜的交易關(guān)系中,目的在于提前確定雙方的合作關(guān)系,并調(diào)整在框架協(xié)議的范疇下訂立的所有或大部分個(gè)別合同中普遍存在的問(wèn)題。

 

框架協(xié)議在我國(guó)商事活動(dòng)中得到廣泛運(yùn)用,在就交易的具體細(xì)節(jié)達(dá)成一致意見(jiàn)之前,當(dāng)事人之間先行簽訂一個(gè)框架協(xié)議,表明各方已就交易的主要內(nèi)容達(dá)成共識(shí),同時(shí)約定將就交易的具體細(xì)節(jié)另行簽訂相關(guān)書(shū)面協(xié)議。那么,這類(lèi)框架協(xié)議是預(yù)約還是本約呢,理論界有不同的觀(guān)點(diǎn),司法實(shí)踐中存在較大爭(zhēng)議。


一、預(yù)約和本約的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)


按照學(xué)界通說(shuō),預(yù)約是約定將來(lái)成立契約的契約,而將來(lái)成立的契約就是本約。然而,我國(guó)目前的學(xué)術(shù)界和實(shí)務(wù)界對(duì)于預(yù)約和本約尚未有統(tǒng)一區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)。


(1)學(xué)術(shù)界:區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)是內(nèi)容


中國(guó)社科院梁慧星教授在解讀買(mǎi)賣(mài)合同解釋?zhuān)ǚㄡ尅?012〕8號(hào))第二條的時(shí)候提出,預(yù)約和本約可通過(guò)幾個(gè)標(biāo)準(zhǔn)判斷:第一,是否須另外訂立買(mǎi)賣(mài)合同?無(wú)須另外訂立合同,為本約;反之,為預(yù)約。第二,交貨付款義務(wù)是否直接發(fā)生?“直接發(fā)生”各自交貨付款的義務(wù),為本約;反之,則為預(yù)約。第三,違約時(shí)對(duì)方作何請(qǐng)求?請(qǐng)求違約方履行訂立合同的義務(wù),為預(yù)約;請(qǐng)求違約方履行交貨、付款的合同義務(wù),或者以不履行交貨付款義務(wù)為由追究違約責(zé)任或者解除合同,為本約。


中國(guó)人民大學(xué)王利明教授認(rèn)為,預(yù)約和本約的區(qū)別應(yīng)當(dāng)從幾方面確定:第一,是否具有設(shè)立具體法律關(guān)系的意圖。如果有,則為本約。第二,合同的內(nèi)容是否不同。預(yù)約合同只是以訂立本約合同為目的,無(wú)須包含本約合同的主要條款。第三,是否約定違反本約合同的責(zé)任后果不同。在預(yù)約合同中,一般不可能出現(xiàn)關(guān)于違反本約合同責(zé)任的約定,而本約合同通常都明確違反該合同所要承擔(dān)的責(zé)任。


學(xué)者們主張的判斷標(biāo)準(zhǔn)雖然存在差異,但大都是以合同的具體內(nèi)容作為判斷某一合同是預(yù)約還是本約的根本標(biāo)準(zhǔn)。在司法審判活動(dòng)中,也有部分法官采用了上述學(xué)者的觀(guān)點(diǎn)。


(2)最高人民法院:區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)是意思表示


在這個(gè)問(wèn)題上,最高人民法院卻有不同理解。最高人民法院在(2013)民提字第90號(hào)民事判決書(shū)中明確:


“預(yù)約是指將來(lái)訂立一定契約的契約。預(yù)約的形態(tài)多種多樣,有的預(yù)約條款非常簡(jiǎn)略,僅表達(dá)了當(dāng)事人之間有將來(lái)訂立本約的意思,至于本約規(guī)定什么內(nèi)容留待以后磋商決定;有的預(yù)約條款則非常詳盡,將未來(lái)本約應(yīng)該規(guī)定的內(nèi)容幾乎都在預(yù)約中作了明確約定。而若僅從內(nèi)容上看,后者在合同內(nèi)容的確定性上幾乎與本約無(wú)異,即使欠缺某些條款,往往也可以通過(guò)合同解釋的方式加以補(bǔ)全。


因此,僅根據(jù)當(dāng)事人合意內(nèi)容上是否全面,并不足以界分預(yù)約和本約。判斷當(dāng)事人之間訂立的合同系本約還是預(yù)約的根本標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)是當(dāng)事人的意思表示,也就是說(shuō),當(dāng)事人是否有意在將來(lái)訂立一個(gè)新的合同,以最終明確在雙方之間形成某種法律關(guān)系的具體內(nèi)容。如果當(dāng)事人存在明確的將來(lái)訂立本約的意思,那么,即使預(yù)約的內(nèi)容與本約已經(jīng)十分接近,即便通過(guò)合同解釋?zhuān)瑥念A(yù)約中可以推導(dǎo)出本約的全部?jī)?nèi)容,也應(yīng)當(dāng)尊重當(dāng)事人的意思表示,排除這種客觀(guān)解釋的可能性?!?/span>


“對(duì)于當(dāng)事人之間存在預(yù)約還是本約關(guān)系,不能僅憑一份孤立的協(xié)議就簡(jiǎn)單地加以認(rèn)定,而是應(yīng)當(dāng)綜合審查相關(guān)協(xié)議的內(nèi)容以及當(dāng)事人嗣后為達(dá)成交易進(jìn)行的磋商甚至具體的履行行為等事實(shí),從中探尋當(dāng)事人的真實(shí)意思,并據(jù)此對(duì)當(dāng)事人之間法律關(guān)系的性質(zhì)作出準(zhǔn)確的界定?!?/span>


在這一問(wèn)題上,筆者的觀(guān)點(diǎn)與最高人民法院的觀(guān)點(diǎn)不謀而合。合同本質(zhì)上是當(dāng)事人之間一種合意,此種合意是否符合法律規(guī)定,依法律可以產(chǎn)生法律拘束力,則取決于此種意思表示是否同行為人的真實(shí)意思相符合,也就是說(shuō)意思表示是否真實(shí)。因此,筆者認(rèn)為,應(yīng)該以當(dāng)事人的意思表示作為判斷標(biāo)準(zhǔn)。


二、框架協(xié)議可能是預(yù)約,也可能是本約


在明確了預(yù)約和本約的判斷標(biāo)準(zhǔn)之后,回到本文想要探討的核心問(wèn)題,即框架協(xié)議是預(yù)約還是本約?其實(shí),答案已經(jīng)很明顯:框架協(xié)議既可能是預(yù)約,也可能是本約。不能因?yàn)楹贤哂小翱蚣軈f(xié)議”的名稱(chēng),而顧名思義將其劃入預(yù)約的行列;也不能因?yàn)椴糠挚蚣軈f(xié)議的內(nèi)容非常具體明確,而以偏概全將其歸入本約的范疇。


回到筆者審核《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議》,雖然這個(gè)《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議》的條款已經(jīng)相當(dāng)具體明確,且明確約定了違約責(zé)任和爭(zhēng)議解決條款,但并不能因此而認(rèn)定其為本約。根據(jù)協(xié)議內(nèi)容,雙方在簽訂《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議》后進(jìn)一步磋商并就合作項(xiàng)目達(dá)成其他正式協(xié)議的意思是明確且一致的,可以認(rèn)定雙方當(dāng)事人有明確的將來(lái)訂立本約的意思表示,因此該《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議》的性質(zhì)應(yīng)為預(yù)約。




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