根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個(gè)月內(nèi)需備案首只私募基金產(chǎn)品，否則基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該私募基金管理人登記。對(duì)于私募基金管理人來(lái)說(shuō)，成功登記也不意味著萬(wàn)事大吉，備案首只私募基金產(chǎn)品也成為重點(diǎn)突破目標(biāo)。

法務(wù)部在此以備案一支合伙型私募基金產(chǎn)品為例，詳解私募基金產(chǎn)品備案系統(tǒng)操作的全步驟，以及私募基金產(chǎn)品備案需要準(zhǔn)備的文件，供私募基金管理人參考。

全部操作在“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺(tái)”（https://ambers.amac.org.cn）中進(jìn)行

私募基金產(chǎn)品備案的全部操作都是在“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合管理平臺(tái)”（https://ambers.amac.org.cn）中進(jìn)行的。已登記的私募基金管理人都會(huì)有自己的賬號(hào)，登錄系統(tǒng)后點(diǎn)擊“產(chǎn)品備案”選項(xiàng)。

進(jìn)入“產(chǎn)品備案”選項(xiàng)后，即可點(diǎn)擊“新增”按鈕，會(huì)彈出產(chǎn)品基金類型選擇的選項(xiàng)，管理人可根據(jù)實(shí)際需求選擇，基金類型選定后不可更改。不過(guò)在產(chǎn)品備案正式提交之前，管理人可通過(guò)刪除并重新填寫(xiě)的方式進(jìn)行修改。

填報(bào)者需要先確認(rèn)自己的身份——管理人還是投資顧問(wèn)。

在本頁(yè)中，填報(bào)者需要先確認(rèn)自己的身份——管理人還是投資顧問(wèn)。確認(rèn)為管理人后，選擇“新增管理人”。由于管理人必須是已經(jīng)在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的，所以在填寫(xiě)管理人名稱的時(shí)候，既可以搜索關(guān)鍵字，也可以系統(tǒng)編碼（P碼）進(jìn)行選定。

一支私募基金可以由多家管理人進(jìn)行管理，但是基金備案信息只能由一家管理人填寫(xiě)基金備案信息。

系統(tǒng)即可自動(dòng)生成產(chǎn)品編碼。

產(chǎn)品編碼一經(jīng)生成便不可更改

管理人通過(guò)填寫(xiě)“產(chǎn)品名稱（全稱）”、“產(chǎn)品簡(jiǎn)稱”和“幣種”三個(gè)字段后點(diǎn)擊“保存”，系統(tǒng)即可自動(dòng)生成產(chǎn)品編碼。產(chǎn)品編碼一經(jīng)生成便不可更改。

“業(yè)務(wù)模式”分為既募集又投資、只投資、只募集三個(gè)選項(xiàng)。管理人可根據(jù)自身產(chǎn)品進(jìn)行選擇。其中，既募集又投資指私募基金管理人既負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品的募集，又負(fù)責(zé)基金的投資運(yùn)作（募集方式可以是管理人直銷，也可以是管理人直銷加第三方代銷）；只投資指私募基金管理人只負(fù)責(zé)基金的投資運(yùn)作，完全由代銷機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品的募集；只募集指私募基金管理人只負(fù)責(zé)基金募集，并聘請(qǐng)其他“投資顧問(wèn)”來(lái)進(jìn)行基金的投資運(yùn)作。

“成立日期”需要填寫(xiě)的是基金組織（如為公司型或者是合伙型）營(yíng)業(yè)執(zhí)照上載明的成立日期。

“組織形式”，選項(xiàng)中有“契約型”、“公司型”、“合伙型”和其他型可選。實(shí)踐中，部分基金以中外合作企業(yè)的方式對(duì)外投資，組織形式應(yīng)選擇“其他”，其他組織形式名稱中填寫(xiě)“合作制”；部分政府引導(dǎo)基金以事業(yè)單位法人的方式對(duì)外投資，組織形式應(yīng)選擇“其他”，其他組織形式名稱中填寫(xiě)“事業(yè)單位”。

“基金組織機(jī)構(gòu)代碼”，如果是三證合一的單位填寫(xiě)統(tǒng)一社會(huì)信用代碼即可。

“本基金審計(jì)安排”，需要填寫(xiě)包括本基金設(shè)定審計(jì)的額度（每年審計(jì)、半年審計(jì)等），是否有指定會(huì)計(jì)師事務(wù)所，如何向投資者披露審計(jì)報(bào)告等內(nèi)容。

“投資方式（可多選）”，這一欄的選擇列表包括普通股、優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)債和其他。

“主要投資方向”，應(yīng)該與合同約定的一致，并說(shuō)明投資方式（如直接投資、通過(guò)某基金或資管計(jì)劃投資、通過(guò)合伙企業(yè)投資等）和明確投資標(biāo)的（如未上市公司股權(quán)、委托貸款、收益權(quán)）等。

基金產(chǎn)品是否為結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品的判斷標(biāo)準(zhǔn)

在本頁(yè)，管理人首先確認(rèn)基金產(chǎn)品是否是結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。

關(guān)于基金產(chǎn)品是否為結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品的判斷標(biāo)準(zhǔn)如下：

（1）本基金投資者不只一類，且各類投資者基金財(cái)產(chǎn)收益分配不按份額或出資比例計(jì)算，而由基金合同（或公司章程、合伙協(xié)議）另行約定的本選項(xiàng)應(yīng)選擇“是”。

（2）本基金管理人以自有資金提供有限風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償，且不參與收益分配或不獲得高于按份額比例計(jì)算的收益的，本項(xiàng)應(yīng)選擇“管理人自有資金提供有限風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償”。

（3）本基金各類投資者基金財(cái)產(chǎn)收益分配方式相同，僅在費(fèi)率（如管理費(fèi)等）、開(kāi)放期等方面有不同安排的基金，本選項(xiàng)應(yīng)選擇“否”。

（4）本基金投資者按份額比例承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、享受收益，基金合同沒(méi)有另行約定投資者類別的，本項(xiàng)應(yīng)選擇“否”。

如果選擇“否”及“管理人自有資金提供有限風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償”選項(xiàng)，此頁(yè)將不會(huì)有其他需要填報(bào)的內(nèi)容。如果選擇“是”，則管理人需要繼續(xù)填寫(xiě)杠桿比例、份額名稱、份額類別、收益安排等內(nèi)容。

填寫(xiě)的內(nèi)容包括募集機(jī)構(gòu)、募集結(jié)算資金專用賬戶、募集行為程序確認(rèn)、向投資者揭示如下基金風(fēng)險(xiǎn)以及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示是否獲得投資者如下承諾

本頁(yè)填寫(xiě)的內(nèi)容包括募集機(jī)構(gòu)、募集結(jié)算資金專用賬戶、募集行為程序確認(rèn)、向投資者揭示如下基金風(fēng)險(xiǎn)以及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示是否獲得投資者如下承諾。大部分內(nèi)容為選擇“是”與“否”。

“募集方式”，選項(xiàng)為“自行募集”與“委托募集”。自行募集，指管理人直銷；委托募集，指管理人委托其他機(jī)構(gòu)代銷。如果選擇委托募集，根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》規(guī)定，私募基金代銷機(jī)構(gòu)必須為“在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)”。無(wú)論是自行募集還是委托募集，選擇的機(jī)構(gòu)都必須為在下拉菜單中可搜索到的機(jī)構(gòu)。

“監(jiān)督機(jī)構(gòu)名稱”和“監(jiān)督機(jī)構(gòu)類型”，根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第十三條的相關(guān)規(guī)定，監(jiān)督機(jī)構(gòu)指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行、證券公司以及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員。

不同類型的基金產(chǎn)品

可以按照各自的合同條款指引為范本進(jìn)行修訂。

本頁(yè)根據(jù)基金《私募投資基金合同》的內(nèi)容為基礎(chǔ)進(jìn)行填寫(xiě)，基金業(yè)協(xié)會(huì)2016年4月18日發(fā)布私募投資基金合同指引1號(hào)（契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引）、私募投資基金合同指引2號(hào)（公司章程必備條款指引）、私募投資基金合同指引3號(hào)（合伙協(xié)議必備條款指引），并于2016年7月15日實(shí)施。不同類型的基金產(chǎn)品可以按照各自的合同條款指引為范本進(jìn)行修訂。

本頁(yè)中凡是需要選擇“是”與“否”選項(xiàng)的，如果選擇“否”，則需另外填寫(xiě)“解釋說(shuō)明原因”這一字段。

本頁(yè)中另外需要注意的內(nèi)容就是“投資范圍”和“費(fèi)用與支出”項(xiàng)。

“投資范圍”如圖所示，管理人可在“證券類”、“非證券類”及“FOF類”中選，每個(gè)大類項(xiàng)下還有很多比較細(xì)分的小項(xiàng)，管理人可根據(jù)實(shí)際情況自行選擇。

“費(fèi)用與支出”中，需要按照合同的內(nèi)容準(zhǔn)確填寫(xiě)管理費(fèi)、計(jì)提方式、是否有保底管理費(fèi)、托管費(fèi)/報(bào)關(guān)費(fèi)、運(yùn)營(yíng)服務(wù)費(fèi)/外包服務(wù)費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、本基金業(yè)績(jī)報(bào)酬等。其中如果基金提取業(yè)績(jī)報(bào)酬，管理人需寫(xiě)明具體提取方法。

管理人需要在“其他類型”中，寫(xiě)明其他保障財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制內(nèi)容。

“是否托管”，金融機(jī)構(gòu)提供的綜合托管服務(wù)、資金保管服務(wù)不屬于托管，應(yīng)選擇“否”。

如果管理人選擇不托管，根據(jù)《私募基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十一條要求，“基金合同約定私募基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制”。故管理人需要在“其他類型”中，寫(xiě)明其他保障財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制內(nèi)容。

“外包機(jī)構(gòu)信息”，管理人如果選擇有外包機(jī)構(gòu)，需要填寫(xiě)外包機(jī)構(gòu)的信息。其中“服務(wù)類型”可選項(xiàng)為份額登記服務(wù)、估值核算服務(wù)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)和其他。

按照要求填寫(xiě)投資經(jīng)理或投資決策人信息

這一頁(yè)只要按照要求填寫(xiě)投資經(jīng)理或投資決策人信息即可。

通過(guò)下載《投資者信息》模板，在模板中輸入投資者信息后批量導(dǎo)入系統(tǒng)，也可以手動(dòng)添加投資者信息

一個(gè)基金產(chǎn)品的投資者可能數(shù)量眾多，系統(tǒng)中可以通過(guò)下載《投資者信息》模板，在模板中輸入投資者信息后批量導(dǎo)入系統(tǒng)，也可以手動(dòng)添加投資者信息。

投資者類型可選項(xiàng)非常多，但整體上可分為三大類：機(jī)構(gòu)，投資計(jì)劃和個(gè)人。

其中機(jī)構(gòu)包括：境內(nèi)法人機(jī)構(gòu)（公司等）、境內(nèi)非法人機(jī)構(gòu)（一般合伙企業(yè)等）、財(cái)政直接出資、本基金管理人跟投、境外機(jī)構(gòu)；

投資計(jì)劃包括：私募基金產(chǎn)品、證券公司及其子公司資產(chǎn)管理計(jì)劃、基金公司及其子公司資產(chǎn)管理計(jì)劃、期貨公司及其子公司資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃、商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃、慈善基金、捐贈(zèng)基金等社會(huì)公益基金、養(yǎng)老基金、社會(huì)保障基金、企業(yè)年金、政府類引導(dǎo)基金、境外資金（QFII、RQFII等）；

個(gè)人包括：自然人（非員工跟投）、自然人（員工跟投）。

每一個(gè)附件的格式都為不大于10M的PDF文件或者壓縮文件。

必備上傳文件為：

1、備案報(bào)告（蓋章版紅頭文件）或備案承諾函；

2、計(jì)劃說(shuō)明書(shū)/招募說(shuō)明書(shū)/推介材料（蓋章）；

3、合伙協(xié)議（基金合同應(yīng)由各方簽章和簽署日期。契約型基金只需上傳一份各方簽章完整的基金合同（簽字頁(yè)中投資者簽字應(yīng)是除管理人及其高管意外的投資者的簽字頁(yè)）；而合伙協(xié)議和公司章程必須有全部投資者的簽字和簽署日期。）；

4、合伙協(xié)議（word版本）（須上傳word2007及以上版本）；

5、其他保障財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制協(xié)議；

6、投資者明細(xì)（蓋章）（及第九步“投資者信息”中相關(guān)的內(nèi)容打印并加蓋管理人公章確認(rèn)）；

7、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)（風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)應(yīng)加蓋管理人和投資者的簽章及簽署日期。對(duì)于有需要投資者分別確認(rèn)的內(nèi)容，投資者應(yīng)逐一簽章）；

8、實(shí)繳出資證明（募集規(guī)模證明包括托管人開(kāi)具的資金到賬證明或會(huì)計(jì)師事務(wù)所開(kāi)具的驗(yàn)資證明或投資者將投資款打入基金賬戶的銀行回單（銀行流水單不符合要求）等第三方出具的證明。募集規(guī)模證明為銀行回單的，收款賬戶名稱和基金名稱不一致，要將原因上傳至“其他問(wèn)題文件”，并加蓋管理人公章。付款賬戶跟投資者信息不一致的，要將原因上傳至“其他問(wèn)題文件”，并加蓋管理人公章）；

9、私募投資基金投資者風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)卷調(diào)查；

10、基金營(yíng)業(yè)執(zhí)照/主體資格證明文件；

11、委托管理協(xié)議（指本基金全部投資人與本基金管理人簽署的，委托管理人管理本基金的協(xié)議）；

12、募集結(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督協(xié)議或相關(guān)證明文件（當(dāng)募集機(jī)構(gòu)和監(jiān)督機(jī)構(gòu)不是同一機(jī)構(gòu)時(shí)，須上傳募集結(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督協(xié)議；當(dāng)募集機(jī)構(gòu)和監(jiān)督機(jī)構(gòu)是同一機(jī)構(gòu)時(shí)，須上傳防火墻制度及防范利益沖突制度；當(dāng)募集機(jī)構(gòu)與不同監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽訂監(jiān)督協(xié)議時(shí)，合并成一份文件上傳）。

另有管理人（投顧）需要說(shuō)明問(wèn)題的文件(可上傳多個(gè))和其他相關(guān)協(xié)議(可上傳多個(gè))為非必上傳文件。

每一個(gè)附件的格式都為不大于10M的PDF文件或者壓縮文件。