文 | 張永堅

在經(jīng)營活動中，合同爭議和經(jīng)濟糾紛以及由此引發(fā)的民事法律案件（以下簡稱“案件”）是企業(yè)需要面對的問題。案件管理是企業(yè)法務管理的一項重要內(nèi)容和基礎(chǔ)性工作，其中既涉及到對案件防范、處理、總結(jié)方面的工作制度，更體現(xiàn)著企業(yè)法務管理的能力和水平。

目前中國企業(yè)在這方面較為普遍存在的問題是，將案件處理作為偶發(fā)性的危機處理，而沒有形成和實施規(guī)范化和制度化的常規(guī)性管理；對所發(fā)生的案件，往往都是被動地將其作為非常態(tài)化的個案項目對待。

另一方面，法務管理對企業(yè)行為的參與度有限，甚至常常游離于核心業(yè)務活動之外，被邊緣化。在多數(shù)情況下，他們普遍是用來充當解決爭議和處理案件的“消防隊”。同時，即使是在對外爭訟時，對案件處理所遇到的困難和障礙，也常常不是來自外部，而是源自內(nèi)部信息的不對稱。這種狀況不利于企業(yè)案件管理水平的提高，應當引起注意并加以改進。

法務管理的職能是對企業(yè)的法律事務實施全面的管理，并對企業(yè)的全部活動及行為提供法律保障和法律支持，保障企業(yè)經(jīng)營活動的順暢、有效，提高企業(yè)的競爭力，避免法律風險，盡量防止案件的發(fā)生。因此案件管理的內(nèi)容絕不只是打官司。

雖然案件管理很重要，其內(nèi)容很豐富，要做的工作很多；但是它畢竟只是企業(yè)法務管理職能中的一項內(nèi)容，而不是全部。這項工作內(nèi)容在法務管理的具體工作中所占的比例越小，說明法務管理的作用發(fā)揮的越全面、越有效、越好。因此，案件管理在法務管理中所占比例，也是衡量法務管理是否有效的標志之一。

同企業(yè)的日常管理一樣，對于案件的處理亦需制度化的管理。雖然企業(yè)遇到的案件可能是隨機的，但是在案件處理和管理方面，卻應該是制度化的，應當有明確的職責分工和清晰的業(yè)務流程，即有章可循，并按預先設(shè)定好的程序進行處理。這里所謂的制度化，就是明確如何啟動和實施處理程序；明確責任和流程則是要明確誰牽頭、誰配合以及如何協(xié)調(diào)和運作。這樣，在應對和處理發(fā)生的案件時，就不會手忙腳亂，不至于對企業(yè)正常的業(yè)務和運轉(zhuǎn)造成更大的和額外的沖擊。

案件處理的三條途徑

企業(yè)可能遇到的法律糾紛和由此產(chǎn)生的案件種類繁多，但是基本可以分為兩大類，即：合同糾紛和非合同糾紛。一般而言，前者比較適合采取仲裁方式解決，后者則需要采取訴訟的方式解決。但是在兩種解決途經(jīng)的選擇中，都不排除通過協(xié)商和調(diào)解而實現(xiàn)和解的可能。因而，企業(yè)處理和解決案件的途徑有三，即：仲裁、訴訟、和解。

通常，應當首先針對案件的性質(zhì)、標的金額、類型和產(chǎn)生的原因，進行全面分析和評估，以確定解決途徑和處理方案。

仲裁是解決商事糾紛的一種較受推崇的有效途徑。裁決，可由當事人選擇熟悉本行業(yè)且經(jīng)驗豐富的專家作為仲裁員，并且具有中立性、可執(zhí)行性、程序靈活、快捷、節(jié)省費用的優(yōu)勢。仲裁的過程保密，裁決為終局的，對雙方均有約束力。但是，前提必須由當事雙方達成同意提交仲裁解決爭議的仲裁協(xié)議。

訴訟是請求人民法院依照民事訴訟程序確定民事權(quán)義關(guān)系，保護己方合法權(quán)益，以解決糾紛特別是非合同糾紛比較慣常選擇的一種方式。如何當事雙方無法達成和解又沒有協(xié)商一致的仲裁協(xié)議，便只能選擇向法院提起訴訟的方式解決爭議。在中國，法院的審理采取兩審終審制，個別案件可以通過申訴的方式向更高一級，直至向最高人民法院申請最終裁定。

采取和解的方式，可以節(jié)省一些法律費用和時間，并可以較好地緩解和維護雙方的關(guān)系，以利日后繼續(xù)業(yè)務交往和合作。但是能否達成和解，以及和解的地位、基礎(chǔ)和可爭取的條件，則是以能在仲裁或訴訟中的地位和勝算程度為前提和支撐的。沒有在仲裁或訴訟中的勝算條件和法律依據(jù)，不可能爭取到有利和有效的和解結(jié)果。同時，在試圖進行和解的同時，不能放松和解不成而須繼續(xù)進行仲裁或訴訟的準備。

案件處理中應注意的事項

案件管理同樣屬于企業(yè)常態(tài)化的工作，應當納入制度化管理，需要設(shè)定專門的崗位或部門，明確職責，統(tǒng)籌負責此項工作。在案件處理中，對以下事項應當加以注意：

1、建立快速反應機制。企業(yè)在收到來自法院、仲裁委員會、行政管理部門發(fā)來的起訴狀、仲裁申請、行政處罰告知書等表明案件發(fā)生的文書后，應當迅速傳遞至企業(yè)負責案件管理的部門，并啟動相應的處理響應機制。

2、案件管理應分層次。根據(jù)案件性質(zhì)和爭議金額，例如：集團與系統(tǒng)外的案件；各分支機構(gòu)發(fā)生的、超過本級機構(gòu)受權(quán)權(quán)限的案件；在不同級別法院訴訟的案件；涉外案件；集團總部認為有重大經(jīng)濟、社會影響的案件等，明確規(guī)定各級公司對案件的管理權(quán)限。

3、案件管理屬于系統(tǒng)工程。法務管理的首要職能是對全系統(tǒng)各層級法律工作實施全面的系統(tǒng)管理。其中包括但不限于隊伍建設(shè)、協(xié)調(diào)配合、信息溝通、大案統(tǒng)計和掌握、對法律顧問和使用律師情況的控制等。對于大、要案件，應由總部牽頭，整合和調(diào)劑使用系統(tǒng)內(nèi)法務管理力量，充分挖掘潛力，最大限度發(fā)揮系統(tǒng)內(nèi)各級法律專業(yè)人員的資源優(yōu)勢。

4、各部門之間的協(xié)同至關(guān)重要。在處理具體案件時，特別是在案情調(diào)查和證據(jù)收集的過程中，可能需要相關(guān)業(yè)務、財務、管理等部門的參與、支持和配合。因為案件的源頭和證據(jù)材料一般都在這些部門。內(nèi)部溝通要及時、充分，防止因內(nèi)部信息不對稱，造成案件處理的被動。證據(jù)對案件處理至關(guān)重要，這也是對企業(yè)業(yè)務流程和檔案管理水平的檢驗。

5、企業(yè)的法務管理除了全權(quán)負責和具體參與案件的處理；可能還會作為法人代表的授權(quán)代表進行談判、委托律師、參與訴訟和仲裁；對企業(yè)聘用的法律顧問和律師的情況進行管理，其中包括對他們的考選擇、聘用、聯(lián)系、考核、評價、紀錄等。其中特別應注意律師的選擇和控制。

6、對律師作為案件處理的代理人和法律顧問時，要考慮使用的成本。律師事務所的名氣不等于律師的能力，主要還是要看具體辦案的律師的能力。律師不是萬能的，要根據(jù)案情及案件的性質(zhì)選擇對此有專長的律師。對律師的使用不應放任，要在案件處理的關(guān)鍵點上有效地使用，因此對律師亦需控制和指導。要建立律師使用的考核檔案。

7、建立相應的工作機制。根據(jù)案件重要程度，組建工作團隊。其中可能包括內(nèi)外部人員，如公司領(lǐng)導、法律部、相關(guān)業(yè)務部門、外部律師團隊等，明確分工和工作方式。在認真分析案情的基礎(chǔ)上，提出應對方案，并從法律和商業(yè)的角度，比較幾種應對方案的利弊，最終確定解決方案。在重大案件應對方案中，不僅要有訴訟策略，也應包括與政府相關(guān)機構(gòu)、新聞媒體的溝通即危機公關(guān)機制。從時間、成本、績效角度，控制和跟進項目管理，控制費用、律師工作，有效掌控案件處理過程。

8、注意技術(shù)化分析和總結(jié)。通過逐一對以下問題進行回答，形成針對特定類型糾紛的應訴思路，例如：法官或仲裁員在案件中特別關(guān)注的事實種類，企業(yè)這對這些事實準備的支持證據(jù)的充足性，對方的請求或抗辯中對己方不利的主張、事實或證據(jù)，如何避免將這些證據(jù)留給對手，或者應當如何應對和抗辯，我方主張的哪些法律意見可被法官或仲裁員采納，之前類似案例有何可借鑒之處，等等。

9、對于己方擁有請求權(quán)的案件，要注意訴訟時效。特別是在試圖和解的交涉過程中，更要注意。千萬不能因為訴訟時效過期而影響己方勝訴權(quán)的行使。

總結(jié)經(jīng)驗教訓提高案件管理能力

結(jié)案后應及時對案件處理過程進行梳理、分析，總結(jié)經(jīng)驗、教訓和帶有共性和規(guī)律性的因素，提煉案件風險點，反思和診斷企業(yè)的行為和業(yè)務流程，充分發(fā)揮案件的風險提示作用，舉一反三，防止類似情況和案件重復發(fā)生。

總結(jié)應該是全方位的，即對案件的起因、處理過程、證據(jù)的收集和提供、內(nèi)部的協(xié)調(diào)、律師的表現(xiàn)和作用、參與案件的鑒定機構(gòu)、法庭或仲裁庭的調(diào)查和提問、和解中的博弈等方面進行全面細致的總結(jié)。

建立業(yè)務和管理改進機制。任何法律糾紛所反映的都是業(yè)務和管理中的問題，要認真分析導致案件發(fā)生原因。通過總結(jié)，針對所發(fā)現(xiàn)的企業(yè)運行中存在的問題提出建議，改進企業(yè)的相關(guān)制度或業(yè)務流程，提高企業(yè)的經(jīng)營管理水平。不斷完善適用于不同類別案件的處理程序、爭議解決方式、爭議解決機構(gòu)和人員、參與人員的資料庫，以利于日后的案件處理之需。

此外，還應建立必要的案件責任追究制度，根據(jù)案件發(fā)生的原因、案件處理的過程和結(jié)果，對相關(guān)責任人進行追究，形成有效的獎懲機制。

本文附錄中所開列的問題，對于企業(yè)法務人員在思考和總結(jié)應該如何完善案件管理制度時，或許有所幫助。

案件管理重在預防

企業(yè)活動的每一個行為都有特定的法律意義，都會產(chǎn)生特定的法律后果。具體案件的發(fā)生和結(jié)果，在很大程度上，都是由企業(yè)的相關(guān)行為決定的，后續(xù)處理程序難以彌補和糾正，因為程序改變不了事實。另一方面，案件并非完全不可預見或預防。因此，案件管理的重心應堅持預防為主，把盡量減少或避免案件的發(fā)生作為努力方向和工作目標。這項工作須滲透到企業(yè)運行的方方面面，貫穿企業(yè)行為的全過程。

圍繞案件防范的目標，企業(yè)應當致力于內(nèi)部的制度建設(shè)，制度保障，制度維護，這是企業(yè)法務管理的核心與本分。

法務管理應做好企業(yè)領(lǐng)導層的法律方面的顧問、參謀和助手，對企業(yè)行為和公司文件，特別是對外文件的合法性予以把關(guān)；同時，還應貫穿始終地全面參與企業(yè)的一切經(jīng)營管理活動。例如，從對于新項目的論證階段開始介入，然后參與決策和實施的全過程，直至最后完成和驗收。由此為整個過程的所有環(huán)節(jié)提供切實的法律保障，防患于未然，確保項目實施的合法和順利，最大限度減少糾紛的可能。

法務管理要為總部各部門提供法律咨詢，圍繞相關(guān)的法律問題釋疑解惑，有針對向地提出具體意見或建議，對全系統(tǒng)各下級公司的法律事務實施監(jiān)督和指導。

企業(yè)運行的常態(tài)是各種權(quán)利、義務的平衡，而爭議的產(chǎn)生是由于相關(guān)因素的變化打破了這種平衡。加強案件監(jiān)測，對于可能導致或預示本企業(yè)案件發(fā)生的因素進行及時、有效監(jiān)控，保證信息獲取的快速和準確，通過客觀分析提出應對建議，減低案件發(fā)生的可能性。

為有效監(jiān)測，首先要確定哪些方面的不確定性可能形成糾紛。通常在下述情況下容易產(chǎn)生爭議和糾紛，應當加以注意，即：當市場發(fā)生變化時；法律、法規(guī)被修訂、廢止或新的頒布時；行業(yè)政策發(fā)生調(diào)整時；企業(yè)自身業(yè)務改變時；以及業(yè)務關(guān)系對方的經(jīng)營狀況嚴重惡化，轉(zhuǎn)移財產(chǎn)、抽逃資金，以逃避債務，喪失商業(yè)信譽，或者有喪失或者可能喪失履行債務能力的其他情形時。

完善制度，構(gòu)建預警機制，監(jiān)控案件可能發(fā)生的關(guān)鍵點，往往會起到有效預警作用。關(guān)鍵點是指容易產(chǎn)生爭議或糾紛的業(yè)務流程中的交易重點和關(guān)鍵操作等環(huán)節(jié)。對業(yè)務中的關(guān)鍵點建立復核和制衡機制。應建立和持續(xù)完善適合本行業(yè)的標準合同，合同條款要細致、周全、規(guī)范。加強對客戶及交易對象的管理，對他們的信譽和履約能力在認真評估的基礎(chǔ)上進行分類。要避免同誠信缺失的客戶交往。

加強法律風險的研究和預防管理，變本企業(yè)歷史的和他人的教訓和代價為自己的經(jīng)驗和財富，并據(jù)以防微杜漸，預防企業(yè)潛在風險。

案件管理應融入企業(yè)活動的全過程

預防企業(yè)案件的發(fā)生，應該是法務管理更高層次的職能和價值的體現(xiàn)。在競爭激烈的市場環(huán)境中，法務管理為企業(yè)正常運行提供法律支持和保障，是企業(yè)經(jīng)營活動中不可或缺的有機組成部分，作用非常重要。法務管理可以通過與企業(yè)活動的有機結(jié)合，保持企業(yè)運營或運行順暢和高效，可以避免或減少企業(yè)行為的盲目性，使企業(yè)的決策和運行在最佳、最健康，因而是最捷徑的道路上，使企業(yè)不走或少走少彎路。

為此，法務管理要融入企業(yè)的日常運作過程之中，成為業(yè)務流程中必要的一環(huán)，而不是游離于企業(yè)日?；顒雍托袨橹?。企業(yè)法務管理應該滲透在企業(yè)的方方面面，體現(xiàn)在企業(yè)的全部行為，貫穿企業(yè)運行的始終。完整的案件預防管理，不只是法律部門和少數(shù)法務人員的事，而應成為全員的自覺，尤其是領(lǐng)導層和最高領(lǐng)導的自覺。企業(yè)法務管理中的案件預防管理同樣需要常態(tài)化機制。