一、CSR的產(chǎn)生背景。

9.11事件是CSR產(chǎn)生的直接原因?！?.11”事件以后，在美國的大力推動下，國際海運反恐立法活動進展迅速，為了加強海上保安以防范并應(yīng)對全球范圍航運領(lǐng)域的恐怖主義行為,國際海事組織(簡稱IMO)于2002年12月9日至12月13日在倫敦IMO總部召開了《1974年國際海上人命安全公約》(簡稱SOLAS公約)締約國大會(又稱海上保安外交大會)通過了SOLAS公約關(guān)于海上保安的修正案、新的《國際船舶與港口設(shè)施保安規(guī)則》(簡稱ISPS 規(guī)則)和11項相關(guān)的外交大會決議，這些新要求構(gòu)成了船舶和港口設(shè)施通過國際合作探查和制止海運恐怖行為的國際框架。

確保及早和有效整理并交流有關(guān)保安的信息；提供一套保安評估的方法, 備有對保安等級的變化作出反應(yīng)的計劃和程序；確保有信心備有充分和適宜的海上保安措施。

二、CSR實施的意義

1）是促進船旗國政府履約的一種行之有效的方法。

強勢推進旗國政府負起責(zé)任來，旗國政府在對船舶實施入籍登記時同時要靜態(tài)上登記、核實國內(nèi)的、海外的船舶概要：對船東的概要如全稱、地址、管理公司的全稱、地址、甚至辦公地址、光船承租人姓名及其注冊地址、船舶入級的船級社情況、ISM規(guī)則和ISPS規(guī)則的審核和發(fā)證的船旗國或其認可的組織的情況。在動態(tài)方面一旦接到來自船東、DOC（符合證明）列明的公司關(guān)于靜態(tài)方面的“概要數(shù)據(jù)”變化或港口國監(jiān)督反饋的CSR存在的缺陷，在規(guī)定的時間內(nèi)要予以修正。這就好象類似建立了國際航行船舶的擬人化的戶籍管理制度。旗國有事做了，光建立CSR數(shù)據(jù)庫不算，還得不斷地經(jīng)過核實（國際間的核實）予以及時修正，（最長時間不能超過3個月），并且進行“轉(zhuǎn)籍”船舶的檔案轉(zhuǎn)移。作為旗國政府如不做好、做細上述工作，懸掛其國旗的國際航行船舶在國外的PSC、海事理賠、P & A 報賠等過程中將會遇到相當大的麻煩，船東、DOC（符合證明）中列明的“公司”和光船租賃人會對旗國逐漸失去信心，考慮再次換旗。

2）有利于ISM規(guī)則和ISPS規(guī)則的履約和真正實施。

1998年7月1日第一批國際航行的船種開始實施ISM規(guī)則時，相當一批船公司、包括安全管理體系（SMS）專職審核員對規(guī)則3.1條款：“如果負責(zé)船舶營運的實體不是船舶所有人，則船舶所有人必須向主管機關(guān)報告該實體的全稱和詳細情況”，針對此條款，船舶所有人向船旗國政府主管機關(guān)的報告內(nèi)容和時間要求不甚明了。時至今日，對照（三）CSR的公約依據(jù)，船舶所有人、管理公司和光船租賃人在編制此類關(guān)于向船旗國政府主管機關(guān)的報告內(nèi)容（全稱和詳細情況）和時間要求的SMS文件時，已經(jīng)有了清晰、明確的要求，同理在ISPS規(guī)則，編制保安文件、計劃等也一樣。報告制度的執(zhí)行和時效方面的要求，給港口國監(jiān)督、對SMS、ISPS實施情況的審核等方面留出了監(jiān)督的空間，因為光靠公司每年一次的年度審核、船舶五年內(nèi)一次的中間審核，可能趨向于安全管理體系、船舶保安實施停留在PAPER TO PAPER，船員在做大量虛假的PAPER WORK，公約的履約除了旗國政府自身的努力外，事實表明：港口國監(jiān)督作為外界的國際日常監(jiān)督目前還是比較有威懾力的。

3）促進對國際航運船公司的源頭管理，建立信譽機制。

隨著IMO關(guān)于為每一個國際航運船公司冠于一個固定的IMO識別號的決議案的推行，那些不正規(guī)的船舶管理公司將會被標識出來，類似“低標準的公司”的特征常常表現(xiàn)為：硬件方面：居無定所，缺省承擔(dān)完全民事責(zé)任的法人要素（無固定辦公地點、船舶與公司的通訊聯(lián)絡(luò)經(jīng)常中斷、無足夠的注冊資金或資金已被抽取等）；軟件方面：管理人員資質(zhì)不具備，缺乏航運專業(yè)管理人員；沒有結(jié)構(gòu)化、文件化、程序化的安全管理體系和船舶保安文件；雖然有SMS及ISPS相關(guān)文件但通過審核，持證后就一直不進行文件的修改和更新。實施ISM規(guī)則和ISPS規(guī)則就是將船舶安全和防污染和船舶及港口保安的觸角從船上延伸到岸上，從船公司擴展到船旗國政府，相信在未來的幾年中，通過透明的CSR的實行，某些船旗國政府管理質(zhì)量差和效率低下的狀況和信譽較差的船公司和管理公司的名單將在國際社會爆光，而逐漸被國際航運界所遺棄。

三、有關(guān)CSR的公約具體條款

國際海上人命安全公約（SOLAS74（2004）修正版第XI章第2節(jié)

第5條 連續(xù)概要記錄

1．對第I章適用的每艘船舶均應(yīng)簽發(fā)《連續(xù)概要記錄》。

2．1．《連續(xù)概要記錄》旨在就其中所記錄的信息在船上提供一份船舶歷史記錄。

2．2 對于2004年7月1日以前建造的船舶，《連續(xù)概要記錄》應(yīng)至少提供該船自2004年7月1日起的歷史。

3．《連續(xù)概要記錄》應(yīng)由主管機關(guān)簽發(fā)給懸掛其國旗的每艘船舶，并應(yīng)至少包括以下信息：

3．1 該船的船旗國國名；

3．2 該船在該國注冊的日期；

3．3 第3條所述船舶識別號；

3．4 船名；

3．5 該船的船籍港；

3．6 注冊船東姓名及其注冊地址；

3．7 注冊的光船承租人姓名及其注冊地址（如適用）；

3．8 第IX/1條所定義的公司的名稱，其注冊地址及其開展安全管理活動的地址；

3．9 該船所入級的所有船級社的名稱；

3．10 向經(jīng)營該船的公司簽發(fā)第IX/I條所定義的ISM規(guī)則規(guī)定的《符合證明》（或《臨時符合證明》）的主管機關(guān)或締約國政府認可的組織名稱，如果進行審核并據(jù)此發(fā)證的機構(gòu)不是同一機構(gòu)，還要有審核機構(gòu)的名稱；

3．11 向經(jīng)營該船的公司簽發(fā)第IX/I條所定義的ISM規(guī)則規(guī)定的《安全管理證書》（或《臨時安全管理證書》）的主管機關(guān)或締約國政府認可的組織名稱，如果進行審核并據(jù)此發(fā)證的機構(gòu)不是同一機構(gòu)，還要有審核機構(gòu)的名稱；

3．12向經(jīng)營該船的公司簽發(fā)第XI-2/I條所定義的ISPS規(guī)則A部分規(guī)定的《國際船舶保安證書》（或《臨時國際船舶保安證書》）的主管機關(guān)或締約國政府認可的保安組織名稱，如果進行驗證并據(jù)此發(fā)證的機構(gòu)不是同一機構(gòu)，還要有驗證機構(gòu)的名稱；

3．13 該船終止在該國注冊的日期。

4．1 與3.4至3.12所述記載有關(guān)的任何變化均應(yīng)記錄在〈連續(xù)概要記錄〉中，以使提供最新的和當前的信息以及變化的歷史。

4．2 如果4.1所述記載發(fā)生任何變化，主管機關(guān)應(yīng)按實際可能盡快，但不遲于自發(fā)生變化之日起的三個月，向懸掛其國旗的船舶簽發(fā)一份經(jīng)修訂和更新的《連續(xù)概要記錄》或該記錄的適當修正文件。

4.3 如果4.1所述記載發(fā)生任何變化，主管機關(guān)應(yīng)在簽發(fā)經(jīng)修訂和更新的〈連續(xù)概要記錄〉之前，授權(quán)并要求第IX/1條所定義的公司或船舶的船長對〈連續(xù)概要記錄〉進行修改，以反映有關(guān)變化。在這種情況下，公司應(yīng)在〈連續(xù)概要記錄〉被修改后，隨即通知主管機關(guān)。

5.1 〈連續(xù)概要記錄〉應(yīng)使用英文、法文或西班牙文。此外，《連續(xù)概要記錄〉還可提供主管機關(guān)的官方語言的譯本。

5.2 〈連續(xù)概要記錄〉應(yīng)使用本組織制定的格式，并應(yīng)按本組織制定的指南保管。對〈連續(xù)概要記錄〉的任何已有記載不得修改、刪除或以任何方式擦除或涂改。

6．船舶無論何時變更船旗或被褒與另一船東（或由另一光船承租人接管），或由另一公司承擔(dān)營運責(zé)任，《連續(xù)概要記錄》均應(yīng)留在船上。

7．如果船舶將要變更船旗時，公司應(yīng)將如新船旗國的國名告知原主管機關(guān)，以便原主管機關(guān)將該船在受其管轄期間的〈連續(xù)概要記錄〉的副本送交該國。

8.在船舶變更船旗時，如新船旗國為締約國政府，該船的原締約國政府應(yīng)在換旗后盡快將該船受其管轄期間的有關(guān)〈連續(xù)概要記錄〉的副本以及先前由其他國家向該船簽發(fā)的任何〈連續(xù)概要記錄〉送交新的主管機關(guān)。

9. 在船舶變更船旗時，主管機關(guān)應(yīng)將以前的〈連續(xù)概要記錄〉附在該主管機關(guān)將要簽發(fā)給該船的〈連續(xù)概要記錄〉之后，以提供本條所指的連續(xù)概要記錄。

10. 《連續(xù)概要記錄》應(yīng)保存在船上，并應(yīng)隨時可供檢查。

四、PSC過程中對CSR檢查發(fā)現(xiàn)的常見缺陷和描述和推薦行動代號

對照國際海上人命安全公約（SOLAS74（2004）修正版第XI章第2節(jié)，第5條連續(xù)概要記錄，港口國監(jiān)督中的常見缺陷大致如下：

1 對第I章適用的每艘船舶未持有《連續(xù)概要記錄》。17/30

2 作為一份船舶歷史記錄，《連續(xù)概要記錄》中有缺省（不連續(xù)）。17

3 對于2004年7月1日以前建造的船舶，《連續(xù)概要記錄》未提供該船自2004年7月1日起的歷史。 16

由主管機關(guān)簽發(fā)《連續(xù)概要記錄》中，以下信息中的某一項有誤：

4 該船的船旗國國名與國籍證書不符 30

5 該船在該國注冊的日期與國籍證書中登記日期不符 16

6 船舶識別號與IMO NO.不同或與MMSI不同 16

7  船名與國籍證書不同 30

8船名字母拼錯 16

9 該船的船籍港與國籍證書不符 30

10 注冊船東姓名及其注冊地址 與國籍證書不符 30

11注冊的光船承租人姓名及其注冊地址（如適用）與DOC、SMC不同 30

12 第IX/1條所定義的公司的名稱，其注冊地址及其開展安全管理活動的地址； 與DOC、SMC不同 30

13 該船所入級的所有船級社的名稱與船舶的入級證書不同 30

14 向經(jīng)營該船的公司簽發(fā)第IX/I條所定義的ISM規(guī)則規(guī)定的《符合證明》（或《臨時符合證明》）的主管機關(guān)或締約國政府認可的組織名稱，如果進行審核并據(jù)此發(fā)證的機構(gòu)不是同一機構(gòu)，還要有審核機構(gòu)的名稱；與ISSC不同 30

審核機構(gòu)未標明 16

15向經(jīng)營該船的公司簽發(fā)第IX/I條所定義的ISM規(guī)則規(guī)定的《安全管理證書》（或《臨時安全管理證書》）的主管機關(guān)或締約國政府認可的組織名稱，如果進行審核并據(jù)此發(fā)證的機構(gòu)不是同一機構(gòu)，還要有審核機構(gòu)的名稱

與臨時SMC不同 30

審核機構(gòu)未標明 16

16 向經(jīng)營該船的公司簽發(fā)第XI-2/I條所定義的ISPS規(guī)則A部分規(guī)定的《國際船舶保安證書》（或《臨時國際船舶保安證書》）的主管機關(guān)或締約國政府認可的保安組織名稱，如果進行驗證并據(jù)此發(fā)證的機構(gòu)不是同一機構(gòu)，還要有驗證機構(gòu)的名稱與ISSC或臨時ISSC不同 30

審核機構(gòu)未標明 16

17該船終止在該國注冊的日期。

與新的國籍證書中登記日期不銜接 16

原注冊與新登記中間有一段處于無國籍狀態(tài) 30

18 CSR記載發(fā)生變化，主管機關(guān)遲于自發(fā)生變化之日后的三個月，尚未向懸掛其國旗的船舶簽發(fā)一份經(jīng)修訂和更新的〈連續(xù)概要記錄〉或該記錄的適當修正文件。 17/16

19 《連續(xù)概要記錄》表格格式FORM XX和頁碼PAGEXX概念混淆。

每份CSR附有表格FORM，而每次如新簽發(fā)CSR，就賦予新的PAGE號。此PAGE號只能依次附在上CSRPAGE號的后面，而不能以本船旗國為大，直接頒發(fā)PAGE NO 1。16

20未按國際海事組織制定的指南保管。 17

《連續(xù)概要記錄》實際上在船上是一本FILE（文件夾）的概念，尤其是建造于2004年7月1日之前或者經(jīng)過多次“換旗轉(zhuǎn)籍”的船舶，作為歷史，一定要清白，無論船東、公司在船舶買賣、光租還是委托營運管理時，還是船長在交接班時，一定要仔細核對，是否有“歷史不清”，隨著國際社會對反恐、防核武擴散的關(guān)注和稽查的深入，CSR這本國際航運的戶籍簿將會越來越重要。

21《連續(xù)概要記錄》被修改、刪除或以任何方式擦除或涂改。 30

22船舶變更船旗、或由另一光船承租人接管，或由另一公司承擔(dān)營運責(zé)任，《連續(xù)概要記錄》未留在船上。30

四、PSC過程中對CSR檢查過程中應(yīng)當注意的問題

1、 安全管理體系和船舶保安體系可能由船旗國政府或受其委托的二個授權(quán)組織負責(zé)審核并發(fā)證，這屬于正常現(xiàn)象。

2、船舶在已經(jīng)換旗轉(zhuǎn)級后，新的CSR可能由于大洋航行和該船旗國的工作效率問題尚未送到船上，只要不遲于自發(fā)生變化之日起的三個月，應(yīng)當給予寬限至三個月。

3、鑒于對CSR正本的已有記載不能夠有任何方式修改、刪除、擦除或涂改，PSCO對于SOLAS公約第IX章/1條所定義的公司（既DOC上標明的公司）或持有（SMC）船舶的船長作出的對〈連續(xù)概要記錄〉進行的修改，應(yīng)當予以承認，當然此種修改不是直接在CSR正本上進行，通常可以由類似CSR的表格或公司的文件或向船旗國政府報告CSR中修正的項目的函電中反映出來。

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