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7月12日，欺詐上市退市首單——欣泰電氣（300372）開(kāi)啟了跌停板之旅。 據(jù)市場(chǎng)人士的保守估計(jì)，欣泰電氣復(fù)牌后，跌停板數(shù)量或不少于10個(gè)，20個(gè)跌停板也不是沒(méi)有可能。 2014年1月27日欣泰電氣上市至今，也只有兩年半時(shí)間。 在此期間，2015年5月，*ST二重
那么，這一出荒誕劇到底是如何上演的呢？ 欺詐發(fā)行導(dǎo)致退市 欣泰電氣總部位于遼寧丹東，主要從事變電設(shè)備的制造及銷(xiāo)售。 2011年11月，欣泰電氣向證監(jiān)會(huì)提交了IPO申請(qǐng)；2012年7月3日，公司通過(guò)創(chuàng)業(yè)板發(fā)審會(huì)審核。2014年1月27日，欣泰電氣正式登陸創(chuàng)業(yè)板。 但是，在其上市短短一年半以后，證監(jiān)會(huì)就于2015年7月14日展開(kāi)立案調(diào)查，證實(shí)欣泰電氣不僅在上市申請(qǐng)文件中對(duì)相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)做了虛假記載，而且在上市后披露的定期報(bào)告中也存在虛假記載和重大遺漏。 2016年6月1日，欣泰電氣發(fā)公告稱(chēng)，公司涉嫌欺詐發(fā)行及信息披露違法違規(guī)案已由證監(jiān)會(huì)調(diào)查完畢，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)欣泰電氣及相關(guān)責(zé)任人做出行政處罰、罰款和市場(chǎng)禁入措施。 6月17日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了對(duì)欣泰電氣及中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)案件的查處情況，指出一旦認(rèn)定欣泰電氣欺詐發(fā)行并作出行政處罰，將啟動(dòng)欣泰電氣后續(xù)退市程序。 7月8日，證監(jiān)會(huì)對(duì)欣泰電氣欺詐發(fā)行正式作出行政處罰，啟動(dòng)強(qiáng)制退市程序。 至此，欣泰電氣成為創(chuàng)業(yè)板退市第一股，同時(shí)也是第一家因欺詐發(fā)行退市的公司。 欣泰電氣的退市是根據(jù)2014年10月份證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施《關(guān)于改革完善并嚴(yán)格實(shí)施上市公司退市制度的若干意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》)的規(guī)定來(lái)的。其中規(guī)定，上市公司因首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)或者披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使不符合發(fā)行條件的發(fā)行人騙取了發(fā)行核準(zhǔn)，或者對(duì)新股發(fā)行定價(jià)產(chǎn)生了實(shí)質(zhì)性影響，受到證監(jiān)會(huì)行政處罰，或者因涉嫌欺詐發(fā)行罪被依法移送公安機(jī)關(guān)的，證券交易所應(yīng)當(dāng)依法作出暫停其股票上市交易的決定。 最荒誕短信 7月12日，縱然簡(jiǎn)稱(chēng)變成*欣泰，這只股票仍在資本市場(chǎng)撒歡。 跌停板上4000多萬(wàn)成交讓市場(chǎng)瞠目結(jié)舌，要有多大的勇氣才能痛下買(mǎi)盤(pán)。 有市場(chǎng)傳言，*欣泰的買(mǎi)盤(pán)緣于有人冒名發(fā)新股申購(gòu)假信息。 這則消息，逼得傳言中的涉事申萬(wàn)宏源以及欣泰電氣雙雙辟謠。 躺槍的的申萬(wàn)宏源收盤(pán)后公告稱(chēng)：近日，有人冒用申萬(wàn)宏源證券有限公司名義，發(fā)布有關(guān)欣泰電氣新股申購(gòu)的虛假信息，敬請(qǐng)投資者加強(qiáng)信息識(shí)別，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力。 欣泰電氣則特別澄清：300372為公司股票代碼，而非新股申購(gòu)代碼，請(qǐng)投資者高度警惕，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。 最高額賠付 作為欣泰電氣的保薦機(jī)構(gòu)，興業(yè)證券也嘗到了惡果。 6月27日，興業(yè)證券已公開(kāi)表示擬使用公司自有資金5.5億元設(shè)立欣泰電氣適格投資者先行賠付專(zhuān)項(xiàng)基金，用于先行賠付適格投資者的投資損失。 興業(yè)證券在7月8日的公告中稱(chēng)，先行賠付專(zhuān)項(xiàng)基金在基金設(shè)立公告刊登之日起正式成立，興業(yè)證券將于先行賠付專(zhuān)項(xiàng)基金設(shè)立前將出資額劃付至先行賠付專(zhuān)項(xiàng)基金資金監(jiān)管專(zhuān)戶(hù)。 此前，因虛假陳述行為，曾有平安證券保薦的萬(wàn)福生科（300268.SZ）和海聯(lián)訊（300277.SZ）兩個(gè)主動(dòng)賠付案例。 2013年5月，萬(wàn)福生科的IPO保薦機(jī)構(gòu)平安證券出資3億元設(shè)立萬(wàn)福生科虛假陳述事件投資者利益補(bǔ)償專(zhuān)項(xiàng)基金，實(shí)際賠付金額約1.79億元；2014年7月，海聯(lián)訊4位主要股東出資2億元設(shè)立了虛假陳述事件投資者利益補(bǔ)償專(zhuān)項(xiàng)基金，實(shí)際賠付金額約0.89億元。 5.5億元的賠付金額，無(wú)疑創(chuàng)下至今資本市場(chǎng)賠付金額之最。 最廉價(jià)股票 7月12日收盤(pán)后，*欣泰股價(jià)報(bào)13.10元/股，這只是開(kāi)始。 最狠的是30個(gè)跌停板，市場(chǎng)保守預(yù)測(cè)不少于10個(gè)。 測(cè)算結(jié)果顯示，10個(gè)跌停板后，*欣泰的股價(jià)在5.07元/股；20個(gè)跌停后在1.77元/股；30個(gè)跌停后在0.62元/股。 此前，A股歷史上共有16只個(gè)股股價(jià)低于1元/股，最低的為海虹控股（000503），1996年5月13日，股價(jià)報(bào)在0.4元/股。最近的一起案例則是平潭發(fā)展（000592），2006年4月26日，報(bào)0.66元/股。 |
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