基金業(yè)協(xié)會(huì)就保殼、法律意見(jiàn)書質(zhì)量、價(jià)格、投顧備案等熱點(diǎn)問(wèn)題表態(tài)，提出風(fēng)險(xiǎn)警示。

這次表態(tài)意味著：

1、強(qiáng)調(diào)規(guī)范是根本

2、對(duì)保殼、不良競(jìng)爭(zhēng)等亂象提出了風(fēng)險(xiǎn)警示

3、私募機(jī)構(gòu)選擇資信良好的中介機(jī)構(gòu)提供服務(wù)為宜，降低各類不確定因素

4、中介機(jī)構(gòu)公平競(jìng)爭(zhēng)、合理收費(fèi)，審慎專業(yè)、勤勉盡責(zé)。

【概要】

2016年2月22日，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人就落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》相關(guān)問(wèn)題答記者問(wèn)，就市場(chǎng)熱點(diǎn)作出回應(yīng)。協(xié)會(huì)強(qiáng)調(diào)：

1、備案絕不是“已備了之”，合規(guī)是根本

私募基金管理人登記和私募基金備案是私募基金自律管理的第一步，但絕不是“一備了之”。

私募基金管理人和申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)的要求，理性、全面、持續(xù)地理解和落實(shí)《公告》中關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)私募基金管理人登記的系列配套措施，切實(shí)履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的受托人義務(wù)，避免斷章取義、草率行事。

希望私募基金管理人和申請(qǐng)機(jī)構(gòu)珍惜自身商譽(yù)和行業(yè)誠(chéng)信記錄，正確認(rèn)識(shí)和理解《公告》的系列配套措施和我國(guó)私募基金自律管理體系，避免因“臨時(shí)抱佛腳”似的草率登記備案，不顧及登記備案的程序性和實(shí)體性要求，給自身經(jīng)營(yíng)帶來(lái)后續(xù)不利影響，甚至引發(fā)與基金服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者的爭(zhēng)拗和糾紛。

2、對(duì)中介機(jī)構(gòu)提出風(fēng)險(xiǎn)警示

相關(guān)中介機(jī)構(gòu)在開(kāi)展私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)私募行業(yè)法律法規(guī)和《公告》的內(nèi)涵有充分理解和正確認(rèn)識(shí)。

律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所接受基金管理人、基金托管人的委托，為有關(guān)基金業(yè)務(wù)活動(dòng)出具法律意見(jiàn)書、審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告等文件，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人財(cái)產(chǎn)造成損失的，還應(yīng)當(dāng)與委托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

無(wú)論是私募基金管理人還是證券公司、律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所，各方都應(yīng)當(dāng)高度珍視自身商譽(yù)和信用記錄，審慎選擇業(yè)務(wù)合作對(duì)象……避免相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)外溢或損害自身機(jī)構(gòu)、對(duì)方機(jī)構(gòu)、或者投資者的合法權(quán)益。

私募基金管理人、基金托管人和各類私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)避免一哄而上，盲目發(fā)展業(yè)務(wù)，切不可對(duì)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)視而不見(jiàn)?；饦I(yè)協(xié)會(huì)將持續(xù)關(guān)注私募基金相關(guān)參與主體業(yè)務(wù)發(fā)展情況，并適時(shí)開(kāi)展自律檢查和核查工作。

3、呼吁中介機(jī)構(gòu)公平競(jìng)爭(zhēng)、合理收費(fèi)，審慎專業(yè)、勤勉盡責(zé)

私募基金行業(yè)是我國(guó)財(cái)富管理行業(yè)的新生力量，健康發(fā)展離不開(kāi)專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)的支持。中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)呼吁律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券公司等中介機(jī)構(gòu)，秉承公平競(jìng)爭(zhēng)、合理收費(fèi)原則，制定各自合理公允的服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)籌規(guī)劃本機(jī)構(gòu)私募服務(wù)業(yè)務(wù)發(fā)展模式，按照法律法規(guī)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于私募基金登記備案的各項(xiàng)要求，審慎專業(yè)、勤勉盡責(zé)地提供各項(xiàng)私募基金中介服務(wù)。

4、《法律意見(jiàn)書》可能會(huì)被反饋意見(jiàn)，進(jìn)一步詢問(wèn)

中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將核查私募基金管理人提供的《法律意見(jiàn)書》，并視情況在私募基金管理人登記或重大事項(xiàng)變更的反饋意見(jiàn)中提出進(jìn)一步的詢問(wèn)，要求提供進(jìn)一步的信息或出具相關(guān)法律意見(jiàn)。根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的相關(guān)規(guī)定，在核查包括《法律意見(jiàn)書》所列事項(xiàng)在內(nèi)的私募基金管理人登記及重大事項(xiàng)變更等內(nèi)容的過(guò)程中，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取約談高管人員、現(xiàn)場(chǎng)檢查、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)專業(yè)協(xié)會(huì)征詢意見(jiàn)等方式對(duì)私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行核查。

5、鼓勵(lì)資質(zhì)良好的律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)

闡明出具法律意見(jiàn)的律師事務(wù)所及律師無(wú)特別的資質(zhì)要求。但同時(shí)強(qiáng)調(diào)：

私募基金管理人選擇具備下列條件的中國(guó)律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書：

1）內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會(huì)信譽(yù)良好；

2）有二十名以上執(zhí)業(yè)律師, 其中五名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)；

3）已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)；

4）最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。

中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)具備下列條件之一，并且最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師參與出具法律意見(jiàn)書：

1）最近三年從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)；

2）最近三年連續(xù)執(zhí)業(yè)，且擬與其共同承辦業(yè)務(wù)的律師最近3年從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)；

3）最近三年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的教學(xué)、研究工作，或者接受過(guò)證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)。

【附件：答記者問(wèn)全文】

中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人就落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》相關(guān)問(wèn)題答記者問(wèn)

2016-02-22 中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

自2016年2月5日中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》（以下簡(jiǎn)稱《公告》）以來(lái)，私募基金行業(yè)高度關(guān)注，反響熱烈，普遍支持和認(rèn)同協(xié)會(huì)進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記的相關(guān)措施。與此同時(shí)，各財(cái)經(jīng)媒體和微信、微博等自媒體紛紛對(duì)《公告》相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了各類分析與解讀，證券公司、律師事務(wù)所也推出了配套的中介服務(wù)。我協(xié)會(huì)注意到，有些觀點(diǎn)和中介機(jī)構(gòu)的做法與《公告》的內(nèi)容和精神存在偏差，協(xié)會(huì)熱線咨詢電話（4000178200）、官方微信咨詢平臺(tái)和電郵咨詢系統(tǒng)里也收集到一些確需向行業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)一步解釋說(shuō)明的問(wèn)題。為此，我協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人就落實(shí)《公告》相關(guān)問(wèn)題回答了記者的提問(wèn)。

問(wèn)：《公告》發(fā)布后，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)是否暫停了私募基金登記備案工作？

答：《公告》發(fā)布后，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)仍繼續(xù)依法對(duì)符合要求的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)正常辦理私募基金管理人登記和私募基金備案手續(xù)，登記流程、登記時(shí)限均保持不變?！豆妗返某雠_(tái)旨在督促私募基金管理人恪盡職守，切實(shí)履行誠(chéng)實(shí)信用、專業(yè)勤勉的受托人義務(wù)，促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。

私募基金管理人登記和私募基金備案是私募基金自律管理的第一步，但絕不是“一備了之”。完成登記手續(xù)的私募基金管理人應(yīng)持續(xù)履行基金產(chǎn)品備案、按要求向投資者進(jìn)行信息披露以及向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告更新季度、年度和重大事項(xiàng)信息等義務(wù)，主動(dòng)接受中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募基金管理人、私募基金產(chǎn)品和從業(yè)人員的自律管理。針對(duì)未按要求及時(shí)申請(qǐng)產(chǎn)品備案、報(bào)送更新季度、年度和重大事項(xiàng)信息的私募基金管理人，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)，或者視具體情形將其列入異常機(jī)構(gòu)名單并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行公示。

私募基金管理人和申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)的要求，理性、全面、持續(xù)地理解和落實(shí)《公告》中關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)私募基金管理人登記的系列配套措施，切實(shí)履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的受托人義務(wù)，避免斷章取義、草率行事。希望私募基金管理人和申請(qǐng)機(jī)構(gòu)珍惜自身商譽(yù)和行業(yè)誠(chéng)信記錄，正確認(rèn)識(shí)和理解《公告》的系列配套措施和我國(guó)私募基金自律管理體系，避免因“臨時(shí)抱佛腳”似的草率登記備案，不顧及登記備案的程序性和實(shí)體性要求，給自身經(jīng)營(yíng)帶來(lái)后續(xù)不利影響，甚至引發(fā)與基金服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者的爭(zhēng)拗和糾紛。

問(wèn)：《公告》發(fā)布后，一些券商、律師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)紛紛推出所謂“保殼”、“賣殼”等一條龍服務(wù)，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)如何評(píng)價(jià)？

答：基金管理人、基金托管人和基金服務(wù)機(jī)構(gòu)是私募基金行業(yè)生態(tài)系統(tǒng)和產(chǎn)業(yè)鏈的重要組成部分。私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)為私募基金管理人提供法律、會(huì)計(jì)、行政服務(wù)和外包業(yè)務(wù)等專業(yè)化服務(wù)有利于提升私募基金行業(yè)的專業(yè)服務(wù)能力和合規(guī)運(yùn)作水平，各方相互依存、互為制衡、協(xié)同發(fā)展，形成市場(chǎng)化的道德約束和優(yōu)勝劣汰機(jī)制。基金業(yè)協(xié)會(huì)重視基金行業(yè)各類服務(wù)主體的發(fā)展，支持私募基金管理人特色化、差異化發(fā)展，形成良好的行業(yè)生態(tài)。

但是，相關(guān)中介機(jī)構(gòu)在開(kāi)展私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)私募行業(yè)法律法規(guī)和《公告》的內(nèi)涵有充分理解和正確認(rèn)識(shí)。

首先，私募基金中介服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)和自律規(guī)則，秉承職業(yè)操守和專業(yè)行為規(guī)范，恪盡勤勉盡責(zé)的社會(huì)責(zé)任，為私募基金管理人提供合規(guī)、獨(dú)立、客觀、專業(yè)、公正的私募基金中介服務(wù)。

第二，私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)與私募基金管理人之間的業(yè)務(wù)合作，應(yīng)注意各類主體的法律關(guān)系、職責(zé)范圍和法律風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人和基金托管人履行共同受托職責(zé)，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可受基金管理人或托管人委托，代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基金管理人、基金托管人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除。律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所接受基金管理人、基金托管人的委托，為有關(guān)基金業(yè)務(wù)活動(dòng)出具法律意見(jiàn)書、審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告等文件，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人財(cái)產(chǎn)造成損失的，還應(yīng)當(dāng)與委托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。無(wú)論是私募基金管理人還是證券公司、律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所，各方都應(yīng)當(dāng)高度珍視自身商譽(yù)和信用記錄，審慎選擇業(yè)務(wù)合作對(duì)象，審慎評(píng)估合作對(duì)象的資質(zhì)以及業(yè)務(wù)開(kāi)展中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、代理人道德風(fēng)險(xiǎn)以及其他可能給投資者帶來(lái)的潛在風(fēng)險(xiǎn)，做好后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案和責(zé)任安排，避免相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)外溢或損害自身機(jī)構(gòu)、對(duì)方機(jī)構(gòu)、或者投資者的合法權(quán)益。私募基金管理人、基金托管人和各類私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)避免一哄而上，盲目發(fā)展業(yè)務(wù)，切不可對(duì)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)視而不見(jiàn)?；饦I(yè)協(xié)會(huì)將持續(xù)關(guān)注私募基金相關(guān)參與主體業(yè)務(wù)發(fā)展情況，并適時(shí)開(kāi)展自律檢查和核查工作。

第三，私募基金行業(yè)是我國(guó)財(cái)富管理行業(yè)的新生力量，健康發(fā)展離不開(kāi)專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)的支持。中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)呼吁律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券公司等中介機(jī)構(gòu)，秉承公平競(jìng)爭(zhēng)、合理收費(fèi)原則，制定各自合理公允的服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)籌規(guī)劃本機(jī)構(gòu)私募服務(wù)業(yè)務(wù)發(fā)展模式，按照法律法規(guī)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于私募基金登記備案的各項(xiàng)要求，審慎專業(yè)、勤勉盡責(zé)地提供各項(xiàng)私募基金中介服務(wù)。

問(wèn)：可否對(duì)私募基金管理人提交《法律意見(jiàn)書》事宜提供進(jìn)一步說(shuō)明？

答：（一）關(guān)于《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書》（簡(jiǎn)稱《法律意見(jiàn)書》）模板問(wèn)題。目前中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)無(wú)統(tǒng)一官方《法律意見(jiàn)書》模板，請(qǐng)私募基金管理人聘請(qǐng)的執(zhí)業(yè)律師和律師事務(wù)所按照《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書指引》以及私募基金登記備案系統(tǒng)的填報(bào)要求，結(jié)合私募基金管理人的實(shí)際情況，出具相關(guān)《法律意見(jiàn)書》。

（二）關(guān)于對(duì)《法律意見(jiàn)書》的核查問(wèn)題。中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)要求私募基金管理人提交《法律意見(jiàn)書》，引入專業(yè)法律中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查，是對(duì)私募基金登記備案制度的進(jìn)一步完善和發(fā)展，同時(shí)也是中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)開(kāi)展私募基金行業(yè)事中自律檢查、事后自律處分的重要基礎(chǔ)和依據(jù)。對(duì)于《公告》發(fā)布前已登記且有私募基金產(chǎn)品備案的私募基金管理人，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將視具體情形個(gè)案要求其補(bǔ)提《法律意見(jiàn)書》。除此種情形以外，《法律意見(jiàn)書》將是私募基金管理人申請(qǐng)登記、部分重大事項(xiàng)變更以及《公告》發(fā)布前已登記但無(wú)管理規(guī)模的機(jī)構(gòu)首次申請(qǐng)私募基金備案的必備重要內(nèi)容。包括《法律意見(jiàn)書》在內(nèi)的申請(qǐng)材料經(jīng)核查通過(guò)后，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)才可完成私募基金管理人登記或重大事項(xiàng)變更，或申請(qǐng)私募基金產(chǎn)品備案等相關(guān)業(yè)務(wù)。

中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將核查私募基金管理人提供的《法律意見(jiàn)書》，并視情況在私募基金管理人登記或重大事項(xiàng)變更的反饋意見(jiàn)中提出進(jìn)一步的詢問(wèn)，要求提供進(jìn)一步的信息或出具相關(guān)法律意見(jiàn)。根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的相關(guān)規(guī)定，在核查包括《法律意見(jiàn)書》所列事項(xiàng)在內(nèi)的私募基金管理人登記及重大事項(xiàng)變更等內(nèi)容的過(guò)程中，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取約談高管人員、現(xiàn)場(chǎng)檢查、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)專業(yè)協(xié)會(huì)征詢意見(jiàn)等方式對(duì)私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行核查。

（三）關(guān)于可出具《法律意見(jiàn)書》的律師及律師事務(wù)所資質(zhì)問(wèn)題。按照《中華人民共和國(guó)律師法》相關(guān)規(guī)定，在中國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立、可就中國(guó)法律事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)的律師事務(wù)所及中國(guó)執(zhí)業(yè)律師，均可受聘按照《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書指引》的要求出具《法律意見(jiàn)書》。各私募基金管理人可自愿選擇符合上述條件的律師事務(wù)所出具《法律意見(jiàn)書》。

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、司法部聯(lián)合發(fā)布的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第41號(hào)）第八條的規(guī)定，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)私募基金管理人選擇具備下列條件的中國(guó)律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書：

  1、內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會(huì)信譽(yù)良好；

  2、有二十名以上執(zhí)業(yè)律師, 其中五名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)；

  3、已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)；

  4、最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、司法部聯(lián)合發(fā)布的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第41號(hào)）第九條的規(guī)定，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)具備下列條件之一，并且最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師參與出具法律意見(jiàn)書：

1、最近三年從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)；

2、最近三年連續(xù)執(zhí)業(yè)，且擬與其共同承辦業(yè)務(wù)的律師最近3年從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)；

3、最近三年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的教學(xué)、研究工作，或者接受過(guò)證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)。

問(wèn)：《公告》發(fā)布后，較多私募機(jī)構(gòu)咨詢顧問(wèn)產(chǎn)品備案事項(xiàng)，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)此有何回應(yīng)？

答：私募基金管理人以產(chǎn)品投資顧問(wèn)方式開(kāi)展業(yè)務(wù)的“陽(yáng)光私募”模式，是私募基金行業(yè)發(fā)展初期出現(xiàn)的一種做法。目前，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)正在抓緊研究制定私募基金管理人從事投資顧問(wèn)服務(wù)的相關(guān)業(yè)務(wù)管理辦法。

考慮到在法律和實(shí)際運(yùn)作中，在相關(guān)管理機(jī)構(gòu)已完成資管產(chǎn)品備案或?qū)徟绦蚝螅黝愋问降念檰?wèn)管理型的私募基金產(chǎn)品是否在私募基金登記備案系統(tǒng)備案，不會(huì)影響該產(chǎn)品的正常投資運(yùn)作，為保證《公告》相關(guān)要求的有效實(shí)施，自《公告》發(fā)布之日（即2016年2月5日）起，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)暫不辦理新登記的私募基金管理人將顧問(wèn)管理型基金作為其管理的首只私募基金產(chǎn)品的備案申請(qǐng)，以及已登記且尚未備案私募基金管理人將顧問(wèn)管理型基金作為其管理的首只私募基金產(chǎn)品的備案申請(qǐng)。待中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)正式發(fā)布私募基金管理人從事投資顧問(wèn)服務(wù)的相關(guān)業(yè)務(wù)管理辦法后，私募基金管理人可將其管理的相關(guān)顧問(wèn)管理型私募基金產(chǎn)品，再按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行補(bǔ)充備案。在《公告》發(fā)布之前已登記并已備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，可繼續(xù)申請(qǐng)備案其管理的顧問(wèn)管理型私募基金產(chǎn)品。

問(wèn)：如何報(bào)考基金從業(yè)資格考試？

答：（一）關(guān)于基金從業(yè)資格考試安排?；饛臉I(yè)資格考試包含全國(guó)統(tǒng)一考試和預(yù)約式考試，2016年度基金從業(yè)資格考試計(jì)劃安排見(jiàn)下表。

上述基金從業(yè)資格考試計(jì)劃可能根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整，具體報(bào)名時(shí)間、考試時(shí)間和考試地點(diǎn)以當(dāng)期考試公告為準(zhǔn)，考生可通過(guò)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站從業(yè)人員管理欄目考試平臺(tái)查閱考試信息。

（二）基金從業(yè)資格考試報(bào)名方式。采取網(wǎng)上報(bào)名方式，考生可通過(guò)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)提供的報(bào)名鏈接進(jìn)行報(bào)名，也可直接登錄報(bào)名網(wǎng)站（http://baoming.amac.org.cn:10080）按照要求報(bào)名。我會(huì)從未委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金從業(yè)人員資格考試，為防止假冒網(wǎng)站截留和竊取考生個(gè)人信息，請(qǐng)務(wù)必不要通過(guò)其他網(wǎng)站的鏈接進(jìn)入報(bào)名網(wǎng)頁(yè)的方式進(jìn)行報(bào)名。

（三）基金從業(yè)資格考試大綱及教材。中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)已于2015年7月對(duì)外發(fā)布了《基金從業(yè)資格考試大綱》，詳情請(qǐng)參閱協(xié)會(huì)官網(wǎng)（www.amac.org.cn）的“從業(yè)人員管理”欄目?；饛臉I(yè)資格考試唯一指定教材為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組編、2015年6月出版的《證券投資基金》（上下冊(cè)），由高等教育出版社出版。教材購(gòu)買網(wǎng)址鏈接http://baoming.amac.org.cn:10080/yuyue/ReadMe/book.html。中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)從未委托其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人編寫出版考試輔導(dǎo)教材，也不舉辦考前培訓(xùn)。

中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站列舉了考試常見(jiàn)問(wèn)題及解答，請(qǐng)考生登錄中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢；考生也可通過(guò)考試報(bào)名在線客服咨詢相關(guān)問(wèn)題；或者撥打人工服務(wù)電話021- 61651128咨詢。

中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)特別提示：中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)從不發(fā)布基金從業(yè)資格考試的考題和答案?；饛臉I(yè)資格考試為國(guó)家法律規(guī)定的資格考試，泄露考題和答案涉嫌違法犯罪。

問(wèn)：《公告》發(fā)布之前已登記私募基金管理人的高管人員若已取得基金從業(yè)資格的，是否還需要參加基金從業(yè)資格考試科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試？

答：《公告》發(fā)布之前已登記私募基金管理人的高管人員若已取得基金從業(yè)資格的，應(yīng)當(dāng)按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知》（中基協(xié)字[2015]112號(hào)）的要求，每年度完成15學(xué)時(shí)的面授或者遠(yuǎn)程學(xué)習(xí)形式的后續(xù)培訓(xùn)，并按要求接受中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的從業(yè)資格管理。請(qǐng)相關(guān)高管人員持續(xù)關(guān)注中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布的基金從業(yè)人員培訓(xùn)的計(jì)劃和相關(guān)安排。