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證監(jiān)會(huì)：深化審批改革放寬證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件 證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》(國(guó)發(fā)〔2014〕17號(hào))，提高證券期貨服務(wù)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)中介機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展，中國(guó)證監(jiān)會(huì)近日發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的意見(jiàn)》，明確了今后一段時(shí)期推進(jìn)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的總體原則、主要任務(wù)和具體措施。 《意見(jiàn)》從三個(gè)方面明確了推進(jìn)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的主要任務(wù)和具體措施：一是建設(shè)現(xiàn)代投資銀行；二是支持業(yè)務(wù)產(chǎn)品創(chuàng)新；三是推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型。 推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型轉(zhuǎn)變監(jiān)管方式。完善監(jiān)管機(jī)制，統(tǒng)一監(jiān)管尺度，從重事前審批向加強(qiáng)事中事后監(jiān)管轉(zhuǎn)變。支持證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)依法自主開(kāi)展業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新，自主識(shí)別、判斷并承擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)事中監(jiān)管與動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)監(jiān)控和以風(fēng)險(xiǎn)、問(wèn)題為導(dǎo)向的現(xiàn)場(chǎng)檢查。強(qiáng)化事后監(jiān)管，加大執(zhí)法力度，完善日常監(jiān)管機(jī)構(gòu)、稽查執(zhí)法部門和自律組織之間的監(jiān)管執(zhí)法聯(lián)動(dòng)機(jī)制。 深化審批改革。甄別清理證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)類審批備案事項(xiàng)。進(jìn)一步取消調(diào)整行政許可審批事項(xiàng)；進(jìn)一步調(diào)整非行政許可審批事項(xiàng)，并逐步予以廢止；除法定行政許可審批事項(xiàng)外，禁止以任何名義或任何方式實(shí)施或變相實(shí)施行政審批。取消證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)各單位沒(méi)有法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的事前備案、報(bào)告事項(xiàng)，確有必要保留的，改為事后備案。所有審批備案事項(xiàng)，都必須公布標(biāo)準(zhǔn)、流程、期限和方式，不公布的不得實(shí)施。 放寬行業(yè)準(zhǔn)入。支持民營(yíng)資本、專業(yè)人員等各類符合條件的市場(chǎng)主體出資設(shè)立證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，進(jìn)一步放寬證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)外資準(zhǔn)入條件。支持國(guó)有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展混合所有制改革。支持社會(huì)保險(xiǎn)基金、企業(yè)年金等長(zhǎng)期資金委托專業(yè)機(jī)構(gòu)投資運(yùn)營(yíng)或設(shè)立專業(yè)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。支持證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與其他金融機(jī)構(gòu)在風(fēng)險(xiǎn)可控前提下以相互控股、參股的方式探索綜合經(jīng)營(yíng)，完善"一參一控"政策。 實(shí)施業(yè)務(wù)牌照管理。建立公開(kāi)透明、進(jìn)退有序的證券期貨業(yè)務(wù)牌照管理制度。在推進(jìn)相關(guān)法律法規(guī)修改完善的前提下，支持證券公司、基金管理公司、期貨公司、證券投資咨詢公司等交叉持牌，支持符合條件的其他金融機(jī)構(gòu)在風(fēng)險(xiǎn)隔離的基礎(chǔ)上申請(qǐng)證券業(yè)務(wù)牌照。鼓勵(lì)符合條件的證券公司申請(qǐng)公募基金管理牌照和托管業(yè)務(wù)牌照。適時(shí)擴(kuò)大合資證券公司業(yè)務(wù)范圍。 |
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