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上交所發(fā)布進(jìn)一步加強(qiáng)新股上市初期交易監(jiān)管的通知 上海證券交易所今日發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)新股上市初期交易監(jiān)管的通知》。通知對(duì)上交所2012年3月8日發(fā)布實(shí)施《關(guān)于加強(qiáng)新股上市初期交易監(jiān)管的通知》和《關(guān)于加強(qiáng)新股上市初期客戶交易行為管理工作的通知》的內(nèi)容進(jìn)行了整合，并針對(duì)實(shí)踐中的突出問(wèn)題，進(jìn)一步明確、細(xì)化了相關(guān)監(jiān)管要求。 《通知》在內(nèi)容上的變化主要有四點(diǎn)：一是增加了新股上市首日申報(bào)價(jià)格的控制措施，即新股上市首日，投資者的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)當(dāng)符合《通知》第一條的規(guī)定，"超過(guò)有效申報(bào)價(jià)格范圍的申報(bào)為無(wú)效申報(bào)"；二是增加了"集合競(jìng)價(jià)階段未產(chǎn)生開(kāi)盤價(jià)的，以當(dāng)日第一筆成交價(jià)格作為開(kāi)盤價(jià)"的規(guī)定；三是在新股上市首日收盤后公布各類投資者相關(guān)交易信息，各市場(chǎng)參與人可以登錄上交所官方網(wǎng)站(www.sse.com.cn)"交易信息披露"欄目的"新股首日交易信息"項(xiàng)目進(jìn)行查詢；四是刪除了新股上市首日盤中換手率達(dá)到80%時(shí)實(shí)施盤中臨時(shí)停牌的規(guī)定，即新股上市首日盤中換手率達(dá)到80%時(shí)，上交所不再對(duì)該新股實(shí)施盤中臨時(shí)停牌。 《通知》其他方面的內(nèi)容，比如新股上市首日價(jià)格漲跌幅停牌標(biāo)準(zhǔn)、新股異常交易行為類型和監(jiān)管措施、對(duì)專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者的要求、會(huì)員的客戶新股交易行為管理責(zé)任等，與2012年兩份通知基本相同。 此前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于11月30日發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見(jiàn)》，要求證券交易所進(jìn)一步完善新股上市首日開(kāi)盤價(jià)格形成機(jī)制及新股上市初期交易機(jī)制，建立以新股發(fā)行價(jià)為比較基準(zhǔn)的上市首日停牌機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)"炒新"行為的約束，以防止新股發(fā)行重啟后市場(chǎng)對(duì)新股進(jìn)行過(guò)度炒作，維護(hù)市場(chǎng)的正常交易秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。上交所今日發(fā)布《通知》，旨在深入貫徹落實(shí)《意見(jiàn)》的要求，防范和抑制新股炒作行為，促進(jìn)一、二級(jí)市場(chǎng)的協(xié)調(diào)健康發(fā)展，為我國(guó)證券發(fā)行制度由核準(zhǔn)制向注冊(cè)制過(guò)渡創(chuàng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境。(. |
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