工商行政管理部門(mén)是市場(chǎng)監(jiān)督管理主管機(jī)關(guān)和行政執(zhí)法機(jī)關(guān)，隨著工商行政管理職能的轉(zhuǎn)變，市場(chǎng)監(jiān)管責(zé)任也相應(yīng)加重。特別是近幾年來(lái)，國(guó)家對(duì)行政責(zé)任追究力度的加強(qiáng)，使工商部門(mén)成了坐在“火山口”的高危部門(mén)，很多基層工商執(zhí)法人員都深感責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的存在，如履薄冰、提心吊膽。本人試就工商行政管理執(zhí)法人員如何正當(dāng)規(guī)避責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)談點(diǎn)個(gè)人粗淺看法。

一、工商執(zhí)法人員被追責(zé)案件剖析

近些年來(lái)，工商部門(mén)因違法行政導(dǎo)致行政賠償、干部因失職、瀆職被追究黨紀(jì)政紀(jì)和刑事責(zé)任的案例大幅增加，比如阜陽(yáng)假奶粉案、洛陽(yáng)東都商廈大火案、齊藥二廠假藥案，還有最近發(fā)生的山西黑磚窯案、三鹿奶粉案，都有工商干部受到責(zé)任追究。從我市工商系統(tǒng)看，有麻陽(yáng)、會(huì)同、辰溪三個(gè)縣局的四個(gè)案件被有關(guān)部門(mén)追責(zé)，有6人受到不同程度的行政處分。這些例證都說(shuō)明了一點(diǎn)，就是工商部門(mén)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)越來(lái)越大。

（一）、被追責(zé)的形式

1、從追責(zé)的類型看：執(zhí)法人員面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要有：行政責(zé)任、刑事責(zé)任、賠償責(zé)任。

（1）、行政責(zé)任。是指執(zhí)法人員在執(zhí)法過(guò)程中，因故意或過(guò)失違反黨紀(jì)政紀(jì)，要承擔(dān)的黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任?！缎姓幜P法》第七章對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人和其他直接責(zé)任人明確了必須承擔(dān)行政責(zé)任的具體行為：①、沒(méi)有法定的行政處罰依據(jù)的；②、擅自改變行政處罰種類、幅度的；③、違反法定的行政處罰程序的；④、違反《行政處罰法》第十八條關(guān)于委托處罰的規(guī)定的；⑤、不使用罰款、沒(méi)收財(cái)物單據(jù)或者使用非法定部門(mén)制發(fā)的罰款、沒(méi)收財(cái)物單據(jù)的；⑥、違反《行政處罰法》第四十六條的規(guī)定自行收繳罰款的；⑦、將罰款、沒(méi)收的違法所得或者財(cái)物截留、私分或者變相私分，情節(jié)輕微的；⑧、執(zhí)法人員利用職務(wù)上的便利，索取或者收受他人財(cái)物、收繳罰款據(jù)為己有，情節(jié)輕微不構(gòu)成犯罪的；⑨、使用或者損毀扣押的財(cái)物，對(duì)當(dāng)事人造成損失的；⑩、違法實(shí)行檢查措施或者執(zhí)行措施，給公民人身或者財(cái)產(chǎn)造成損害、給法人或者其他組織造成損失，情節(jié)輕微不構(gòu)成犯罪的；（11）、對(duì)應(yīng)當(dāng)依法移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的不移交，以行政處罰代替刑罰，拒不糾正的；（12)、玩忽職守，對(duì)應(yīng)當(dāng)予以制止和處罰的違法行為不予制止、處罰，致使公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益、公共利益和社會(huì)秩序遭受損害，情節(jié)輕微不構(gòu)成犯罪的。如三鹿奶粉案，工商部門(mén)從總局到省、市、縣共四級(jí)，因被認(rèn)定負(fù)有重要（直接）責(zé)任，有9人受到黨紀(jì)政紀(jì)處分。

（2）、刑事責(zé)任。是指執(zhí)法人員在執(zhí)法中，因故意或過(guò)失觸犯刑律，而要承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任?！缎谭ā芬?guī)定了與行政執(zhí)法有密切關(guān)聯(lián)的幾種罪名：比如玩忽職守罪、濫用職權(quán)罪、徇私舞弊不移交刑事案件罪等，還有貪污罪、受賄罪等也常常與上述罪名同時(shí)出現(xiàn)在一個(gè)違法案例中?！缎姓幜P法》第七章對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人和其他直接責(zé)任人明確了必須承擔(dān)刑事責(zé)任的具體行為：①、將罰款、沒(méi)收的違法所得或者財(cái)物截留、私分或者變相私分，情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的；②、執(zhí)法人員利用職務(wù)上的便利，索取或者收受他人財(cái)物、收繳罰款據(jù)為己有，構(gòu)成犯罪的；③、違法實(shí)行檢查措施或者執(zhí)行措施，給公民人身或者財(cái)產(chǎn)造成損害、給法人或者其他組織造成損失，情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的；④、徇私舞弊、包庇縱容違法行為的；⑤、玩忽職守，對(duì)應(yīng)當(dāng)予以制止和處罰的違法行為不予制止、處罰，致使公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益、公共利益和社會(huì)秩序遭受損害，情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的。如阜陽(yáng)假奶粉案、洛陽(yáng)東都商廈大火案、齊藥二廠假藥案、還有最近發(fā)生的山西黑磚窯案，都有工商部門(mén)的干部被認(rèn)定為玩忽職守罪、徇私舞弊不移交刑事案件罪等被追究刑事責(zé)任。

（3）、賠償責(zé)任。是指執(zhí)法人員在執(zhí)法過(guò)程中，因故意或過(guò)失造成行政相對(duì)人損害，而要承擔(dān)的賠償責(zé)任?！吨腥A人民共和國(guó)國(guó)家賠償法》第三條、第四條對(duì)行政賠償?shù)姆秶髁嗣鞔_規(guī)定（行政機(jī)關(guān)及其工作人員在行使行政職權(quán)時(shí)有下列侵犯財(cái)產(chǎn)權(quán)情形之一的，受害人有取得賠償?shù)臋?quán)利：①、違法實(shí)施罰款、吊銷許可證和執(zhí)照、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、沒(méi)收財(cái)物等行政處罰的；②、違法對(duì)財(cái)產(chǎn)采取查封、扣押、凍結(jié)等行政強(qiáng)制措施的；③、違反國(guó)家規(guī)定征收財(cái)物、攤派費(fèi)用的；④、造成財(cái)產(chǎn)損害的其他違法行為。行政賠償主要是賠償義務(wù)機(jī)關(guān)履行，也就是說(shuō)行政賠償風(fēng)險(xiǎn)一般來(lái)說(shuō)是由行政機(jī)關(guān)承擔(dān)。但是第十四條（賠償義務(wù)機(jī)關(guān)賠償損失后，應(yīng)當(dāng)責(zé)令有故意或者重大過(guò)失的工作人員或者受委托的組織或者個(gè)人承擔(dān)部分或者全部賠償費(fèi)用。）執(zhí)法人員也間接地面臨行政賠償?shù)呢?zé)任風(fēng)險(xiǎn)。近些年，工商部門(mén)的執(zhí)法人員因侵害相對(duì)人的合法權(quán)益，被人民法院判決賠償?shù)陌讣?，屢?jiàn)報(bào)端。

2、從追責(zé)的環(huán)節(jié)看：就工商部門(mén)來(lái)說(shuō)，被追責(zé)的執(zhí)法環(huán)節(jié)方面是：行政許可、行政處罰、行政強(qiáng)制措施、行政監(jiān)督等

（1）、行政許可。一是前置條件把關(guān)不嚴(yán)。比如洛陽(yáng)東都大火案，三名工商干部受到刑事責(zé)任追究，就是因?yàn)樵跊](méi)有《消防安全許可證》的情況下，為歌舞廳頒發(fā)了執(zhí)照，并且接受了當(dāng)事人一千元的好處。又如河南焦作天堂大火案，兩名工商干部受到刑事追究，也是因?yàn)闁|風(fēng)副食品商場(chǎng)變更為天堂音像俱樂(lè)部時(shí)，在明知沒(méi)有《衛(wèi)生許可證 》及《 公共場(chǎng)所治安合格證》多處不符合規(guī)定的情況下，仍為俱樂(lè)部辦理登記。二是登記時(shí)必須提供的要件不完備。如公司注冊(cè)時(shí)必須提供驗(yàn)資報(bào)告、股東的身份證明、章程、公司住所證明等等，但企業(yè)所提供的材料不完備，就辦理注冊(cè)登記。比如齊藥二廠案，江蘇泰興市工商局4名干部受到黨紀(jì)政紀(jì)處理，也就是因?yàn)閷?duì)王桂平公司的場(chǎng)地證明審核把關(guān)不嚴(yán)。特別是《物權(quán)法》出臺(tái)后，對(duì)登記注冊(cè)有更高要求，如第七十七條規(guī)定：業(yè)主不得違反法律法規(guī)以及管理規(guī)約，將住宅改為經(jīng)營(yíng)性用房。業(yè)主將住宅改變?yōu)榻?jīng)營(yíng)性用房的，除遵守法律、法規(guī)以及管理公約外，應(yīng)當(dāng)經(jīng)有利益關(guān)系的業(yè)主同意。這就要求工商部門(mén)在登記中，要注意經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的合格性。三是不依法辦理變更、注銷、吊銷手續(xù)。如2002年，北京市工商局西城分局因未認(rèn)真核實(shí)便注銷了一個(gè)仍有債務(wù)在身的欠債公司，被債權(quán)人告上法庭，要求賠償50萬(wàn)元款項(xiàng)及利息。

（2）、行政處罰。一是以罰代刑。如安徽阜陽(yáng)奶粉案，有五名工商干部分別受到刑事和政紀(jì)追究，其中認(rèn)定工商干部白某、李某在辦理張俊田銷售劣質(zhì)奶粉案件中，明知張的行為觸犯刑法，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任，卻因徇私情私利，未將此案移送公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椋湫袨闃?gòu)成徇私舞弊不移交刑事案件罪，被判處有期徒刑。二是越權(quán)執(zhí)法。比如2001年7月河南省某市工商局一伙人闖入南陽(yáng)市某骨傷醫(yī)院。在未向值班人員出示任何證件的情況下，砸鎖撬門(mén)，闖入該院制劑室，強(qiáng)行摘走墻上的《制劑許可證》（經(jīng)河南省衛(wèi)生廳批準(zhǔn)豫衛(wèi)藥制證字第16033號(hào)），拆掉室內(nèi)空調(diào)，拉走庫(kù)內(nèi)原料、成品以及其它生產(chǎn)設(shè)備600余件，價(jià)值3萬(wàn)余元，而后封門(mén)換鎖。2001年8月21日，骨傷醫(yī)院接到該工商局9000元罰款的行政處罰決定書(shū)。后來(lái)該骨傷醫(yī)院一紙?jiān)V狀將該工商局告到了鄧州市人民法院，要求確認(rèn)其所謂“打假”行為違法，判決撤銷被告的具體行政行為，退還扣押的《制劑許可證》、藥品和其它財(cái)物，并賠償經(jīng)濟(jì)損失60余萬(wàn)元，鄧州市人民法院很快立案。

（3）、行政強(qiáng)制措施。一是越權(quán)使用強(qiáng)制措施。有的單位為了辦案方便動(dòng)不動(dòng)就采取強(qiáng)制措施，暫扣或查封物品，而沒(méi)有考慮到對(duì)經(jīng)營(yíng)者的處罰，最后依據(jù)的法律法規(guī)是否賦予了工商部門(mén)有采取強(qiáng)制措施的權(quán)力，這種超范圍采取強(qiáng)制措施的行為較為普遍。采取強(qiáng)制措施，要考慮到案件定性和最后適用的法律法規(guī)等因素，《物權(quán)法》頒布實(shí)施后，采取強(qiáng)制措施更要慎重，采取強(qiáng)制措施的一定要按期限辦事，不能拖延，同時(shí)要考慮合法性和合理性。1998年，福建省古田縣大橋錦輝膠粘劑廠，就因?yàn)閷?duì)該縣工商局越權(quán)非法扣押貨物，提起行政訴訟要求工商局賠償損失433萬(wàn)元。二是違反程序。有的單位在能夠采取行政強(qiáng)制措施的案件中不按程序采取強(qiáng)制措施，比如不及時(shí)送達(dá)暫扣（查封）物品通知書(shū)、不出具暫扣或查封物品清單或清單記載不祥細(xì)（數(shù)量、新舊、好壞程度等）、對(duì)暫扣（查封）物品不及時(shí)作出處理、審批手續(xù)不完善。2005年9月，成都某商貿(mào)公司經(jīng)理吳濤，就因?yàn)槌啥际谐扇A區(qū)工商局扣押物品程序不合法，多次將成華區(qū)工商局告上法庭。三是隨意處置罰沒(méi)物品。罰沒(méi)物品管理不規(guī)范的問(wèn)題，在前些年還是有，有的把罰沒(méi)物品在倉(cāng)庫(kù)里一放幾年，有的是由單位或辦案人員個(gè)人處理，處理款本來(lái)應(yīng)進(jìn)國(guó)庫(kù)，但最后進(jìn)了單位小金庫(kù)或被個(gè)人占有。

（4）、行政監(jiān)督。工商部門(mén)除市場(chǎng)準(zhǔn)入和行政執(zhí)法外，還承擔(dān)著許多日常行政管理工作。在許多高危行業(yè)、重?zé)狳c(diǎn)行業(yè)監(jiān)管上，責(zé)任不可小視。如山西黑磚窯案，洪洞縣工商局兩名基層工商所干部被追究刑事責(zé)任，就是被認(rèn)定為沒(méi)有對(duì)黑磚窯進(jìn)行過(guò)巡查，致使黑磚窯非法經(jīng)營(yíng)達(dá)4年之久。安徽阜陽(yáng)奶粉案，阜陽(yáng)公平交易局長(zhǎng)被追究刑事責(zé)任，就是被認(rèn)定為不依法履行法定職責(zé)，未能認(rèn)真組織開(kāi)展市場(chǎng)監(jiān)督檢查活動(dòng)。

3、從被追責(zé)的性質(zhì)看：有不作為、不適當(dāng)作為、亂作為。

?。?）、不適當(dāng)行為。即表面不違法但實(shí)質(zhì)違法的行為以及行使自由裁量權(quán)明顯不當(dāng)、顯失公正。如對(duì)流通領(lǐng)域的商品質(zhì)量檢查、處理不到位。特別對(duì)涉及消費(fèi)者健康、生命及財(cái)產(chǎn)安全的商品的檢查，如果有質(zhì)量問(wèn)題的商品沒(méi)有及時(shí)發(fā)現(xiàn)，或發(fā)現(xiàn)后處置不當(dāng)。對(duì)案件當(dāng)事的處罰，不能從輕的，卻予以從輕，如該沒(méi)收的卻罰款放行，該罰款的卻警告了事。對(duì)涉嫌犯罪的案件該移交的不移交?！缎谭ā返?02條規(guī)定：“行政執(zhí)法人員徇私舞弊，對(duì)依法應(yīng)當(dāng)移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的不移交，情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑或者拘役；造成嚴(yán)重后果的，處三年以上七年以下有期徒刑。”在市場(chǎng)主體登記準(zhǔn)入方面，如法律要求進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查的，只予以了形式審查，沒(méi)有進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查；法律只要求形式審查的，在審查時(shí)馬馬虎虎，對(duì)不具備形式審查要件的予以了核準(zhǔn)登記?！缎谭ā返?03條規(guī)定：“國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，徇私舞弊，濫用職權(quán)，對(duì)不符合法律規(guī)定條件的公司設(shè)立、登記申請(qǐng)或者股票、債券發(fā)行、上市申請(qǐng)，予以批準(zhǔn)或者登記，致使公共財(cái)產(chǎn)、國(guó)家和人民利益遭受重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役?！?/P>

（2）、不作為。對(duì)群眾舉報(bào)投訴不去處理，或因時(shí)間延誤，使違法經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)移、當(dāng)事人逃匿；發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)違法違章案件不查處，聽(tīng)之任之；對(duì)無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為不取締。特別是對(duì)食品加工、酒類兌制等無(wú)照經(jīng)營(yíng)，不檢查，或發(fā)現(xiàn)后不取締，不處理。若因此發(fā)生人身健康受損事件，工商行政管理部門(mén)難辭其責(zé)。對(duì)消費(fèi)者舉報(bào)投訴不重視，不受理?；蚓褪抡撌?，大事化小，沒(méi)有一查到底，造成危害社會(huì)、危害群眾的事件發(fā)生?！缎谭ā返?14條規(guī)定：“對(duì)生產(chǎn)、銷售偽劣商品犯罪行為負(fù)有追究責(zé)任的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，徇私舞弊，不履行法律規(guī)定的追究職責(zé)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役?！惫ど滩块T(mén)有作為的義務(wù)時(shí)，不作為是違法的，是要受到行政責(zé)任追究或刑事責(zé)任追究的。

（3）、亂作為。濫用職權(quán)是違反法律規(guī)定的權(quán)限和程序，濫用職權(quán)或者超越職權(quán)，致使公共財(cái)產(chǎn)、國(guó)家和人民利益遭受重大損失的行為?！缎谭ā返?97條規(guī)定：“國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員濫用職權(quán)或者玩忽職守，致使公共財(cái)產(chǎn)、國(guó)家和人民利益遭受重大損失的，處三年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑。……” 濫用職權(quán)，追究刑事責(zé)任的立案標(biāo)準(zhǔn)是：1、造成死亡一人以上，或者重傷二人以上，或者輕傷五人以上的；2、造成直接經(jīng)濟(jì)損失二十萬(wàn)元以上的；3、造成有關(guān)公司、企業(yè)等單位停產(chǎn)、嚴(yán)重虧損、破產(chǎn)的；4、嚴(yán)重?fù)p害國(guó)家聲譽(yù)，或者造成惡劣社會(huì)影響的；5、其他致使公共財(cái)產(chǎn)、國(guó)家和人民利益遭受重大損失的情形。對(duì)于嚴(yán)重的濫用職權(quán)，自會(huì)受到法律的追究；沒(méi)有造成重大危害和損失的，也可能受到行政責(zé)任追究和黨紀(jì)政紀(jì)的處分。

（二）、被追責(zé)的原因

1、執(zhí)法人員綜合素質(zhì)偏低。一是部分人員思想素質(zhì)差。部分執(zhí)法人員自身素質(zhì)低下，不能正確對(duì)待自己的身份和權(quán)力，忘記了自己的職責(zé)，從而走向犯罪的道路。除此之外，外界的利益誘惑也對(duì)一些意志薄弱的執(zhí)法人員產(chǎn)生了不良的影響；二是認(rèn)識(shí)上不夠重視。當(dāng)前，多數(shù)工商干部沒(méi)有樹(shù)立起責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，認(rèn)為無(wú)論是行政賠償還是職務(wù)犯罪離自己都還很遙遠(yuǎn)；三是工作責(zé)任心不強(qiáng)。雖然目前建立了各種責(zé)任制度，但真正能夠落實(shí)的寥寥無(wú)幾。由于責(zé)任追究制并未落實(shí)到人頭上，導(dǎo)致部分工商干部責(zé)任心不強(qiáng)；四是工作程序不到位。基層工商部門(mén)普遍存在“重實(shí)體、輕程序”的現(xiàn)象，認(rèn)為不管是白貓還是黑貓，只要能夠完成上級(jí)下達(dá)的目標(biāo)任務(wù)就是好貓；五是業(yè)務(wù)素質(zhì)不夠高。有一部分工商干部不加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，不及時(shí)更新知識(shí)，干什么工作都憑借老經(jīng)驗(yàn)或是跟著感覺(jué)走。六是小團(tuán)體利益作祟。某些單位負(fù)責(zé)人為了小團(tuán)體和個(gè)人利益不惜鋌而走險(xiǎn)，必將導(dǎo)致責(zé)任的追究。

2、地方保護(hù)的困擾。工商部門(mén)作為政府的一個(gè)職能部門(mén)，接受服從政府領(lǐng)導(dǎo)是當(dāng)然的，也是必須的。但是一些地方政府在發(fā)展經(jīng)濟(jì)上也存在不正確的認(rèn)識(shí)，不符合科學(xué)發(fā)展觀的要求，片面注重GDP，出于地方利益，為了營(yíng)造所謂“良好的投資環(huán)境”，常常要求工商部門(mén)簡(jiǎn)化登記程序、放寬登記政策、降低登記門(mén)檻，對(duì)一些并不符合條件的企業(yè)予以登記。有的地方甚至出臺(tái)文件，限制甚至阻止執(zhí)法部門(mén)對(duì)一些企業(yè)進(jìn)行執(zhí)法檢查，特別是對(duì)一些招商引資企業(yè)更是如此。所以就出現(xiàn)前些年經(jīng)常見(jiàn)諸報(bào)紙的假酒、假煙、假調(diào)味品等“造假村”“造假鎮(zhèn)”。如果工商部門(mén)不遵守當(dāng)?shù)氐摹耙?guī)矩”，就要承受破壞經(jīng)濟(jì)發(fā)展的壓力，就可能穿“小鞋”，辦事處處受到牽制；如果違心地執(zhí)行“規(guī)矩”，一旦發(fā)生重大責(zé)任事故，政府是不可能為你擔(dān)責(zé)任，也許到“石頭滾下來(lái)”的時(shí)侯比你還跑得快。

3、法律自身的缺陷。現(xiàn)在以工商部門(mén)為執(zhí)法主體的法律法規(guī)是比較多的，法律法規(guī)加起來(lái)近100部，一方面說(shuō)明工商部門(mén)的職能領(lǐng)域得到了擴(kuò)展，但同時(shí)也帶來(lái)越來(lái)越大的執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)。有些法律法規(guī)趕不上經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度，除法律法規(guī)在規(guī)定行政自由裁量權(quán)時(shí)過(guò)于寬泛外（對(duì)于一個(gè)案件可處一萬(wàn)，也可處十萬(wàn)），在有些法規(guī)中，有些條文對(duì)部門(mén)責(zé)任的規(guī)定并不明確，導(dǎo)致部分不應(yīng)由工商部門(mén)承擔(dān)的責(zé)任卻往往由工商部門(mén)“買(mǎi)單”，以《無(wú)照經(jīng)營(yíng)查處取締辦法》第四條為例，該條規(guī)定，對(duì)于第一款第一項(xiàng)和第五項(xiàng)規(guī)定的兩種行為（應(yīng)當(dāng)取得而未依法取得許可證或者其他批準(zhǔn)文件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照，擅自從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為；超出核準(zhǔn)登記的經(jīng)營(yíng)范圍、擅自從事應(yīng)當(dāng)取得許可證或者其他批準(zhǔn)文件方可從事的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的違法經(jīng)營(yíng)行為）既可以由工商部門(mén)查處，也可以由公安、文化、衛(wèi)生、質(zhì)檢、環(huán)保、安全監(jiān)督管理等許可審批部門(mén)進(jìn)行查處，并未明確應(yīng)當(dāng)由哪個(gè)部門(mén)先立案查處，也沒(méi)有明確某個(gè)部門(mén)是主要負(fù)責(zé)查處的部門(mén)。從各地追究安全事故責(zé)任的慣例來(lái)看，凡是因該條第一款第一項(xiàng)和第五項(xiàng)的行為引起的責(zé)任事故，多數(shù)地方都會(huì)將責(zé)任劃給工商部門(mén)，而其他許可審批部門(mén)卻依然可以穩(wěn)坐“釣魚(yú)臺(tái)”，推脫干系推脫責(zé)任。阜陽(yáng)假奶粉事故，還有很多的責(zé)任事故，在被查處的人員中，少不了工商干部，就是這個(gè)原因。另外最近的山西黑磚窯事件，又有2名工商干部受到處理。由于監(jiān)管的領(lǐng)域太廣，承擔(dān)的責(zé)任太重，不少人患有“事故敏感癥”。

二、工商執(zhí)法人員正當(dāng)防范責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

權(quán)利與責(zé)任并存，責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)并重?！皥?zhí)法是有風(fēng)險(xiǎn)”。既然執(zhí)法有風(fēng)險(xiǎn)，作為工商行政管理部門(mén)的行政執(zhí)法人員，在現(xiàn)行制度和體制沒(méi)有變化的情況下，如何從個(gè)人主觀采取一定的合理的方法和措施來(lái)避免，也就是如何規(guī)避責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)顯得尤為重要。

1、提高免疫力，不貪。我們每一個(gè)工商行政管理部門(mén)的執(zhí)法人員要樹(shù)立正確的個(gè)人利益觀，不能一味追求個(gè)人利益，不能一味追求經(jīng)濟(jì)利益，更不能把個(gè)人利益凌駕于人民利益之上，尤其不能看到社會(huì)上一些人富起來(lái)就感到心理失衡，覺(jué)得咱己吃了虧，總想著攀比仿效，總琢磨給自己找好后路。要是這樣想問(wèn)題，沒(méi)有不犯錯(cuò)誤的!沒(méi)有不走到邪路上去的!大量案例警示我們，個(gè)人主義逐步發(fā)展、惡性膨脹，必然導(dǎo)致以權(quán)謀私、走向消極腐敗和墮落。我們一定要以人民利益為重，堅(jiān)持把實(shí)現(xiàn)個(gè)人追求與實(shí)現(xiàn)黨的奮斗目標(biāo)、人民利益緊密聯(lián)系起來(lái)，正確看待個(gè)人利益，正確看待個(gè)人得失，正確把握利益關(guān)系，多想想為黨和人民事業(yè)而犧牲的英烈們，多想想那些至今衣食住行仍然有不少困難的群眾，多比比那些為黨和人民任勞任怨辛勤工作的模范人物，不為私心所擾，不為物欲所惑，不為錢(qián)辦案，不辦人情案，樹(shù)立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀和權(quán)力觀，一是要管好家。我們基層執(zhí)法的同志難免有些親朋好友在經(jīng)商、在辦企業(yè)，給予適當(dāng)?shù)膸椭鸁o(wú)可厚非，但是對(duì)一些違反原則、違反法律法規(guī)的要求不能講情面，不能因私廢公。在辦理證照和查處案件時(shí)，不但自己能做到潔身自好，也要做好家屬的工作，既不要幫人說(shuō)情插手和干擾辦案辦照，更不要接受錢(qián)物。二是算好帳。要算一算幾千甚至幾百元，與自己的政治前途，與自己的名節(jié)、人身自由、與自己家庭幸福，哪個(gè)輕哪個(gè)重？其實(shí)算帳誰(shuí)都會(huì)，但算清帳就不見(jiàn)得都做到。有的人心存僥幸，認(rèn)為是“天知地知你知我知”，但是正如陳毅元帥說(shuō)的“手莫伸，伸手必被捉”，天下沒(méi)有免費(fèi)的午餐，俗話說(shuō)“拿人錢(qián)財(cái)，替人消災(zāi)”，你能替他消災(zāi)一次，保證不了能始終幫他消災(zāi)，一旦你不能幫他辦事時(shí)，他對(duì)你來(lái)說(shuō)就是一個(gè)“定時(shí)炸彈”。我們?cè)诿襟w上經(jīng)?？吹剑切┧湾X(qián)物的人，往往是信誓旦旦“你我是什么關(guān)系，還不相信我”，一旦事情曝露后，往往是“竹洞倒豆子”。 工商干部待遇目前來(lái)說(shuō)比上不足比下有余，所以大家還是應(yīng)珍惜現(xiàn)有的崗位。三是慎交友。我們?cè)诮慌笥褧r(shí)要慎之又慎。一個(gè)人手中有權(quán)時(shí)，天天有人圍著轉(zhuǎn)，今天請(qǐng)吃明天請(qǐng)喝，對(duì)你稱兄道弟；而一旦失去權(quán)力、對(duì)他們沒(méi)有利用價(jià)值時(shí)，平時(shí)圍著轉(zhuǎn)的這些人，多數(shù)會(huì)翻臉不認(rèn)人甚至還有人會(huì)落井下石。這些人是不是自己的朋友，確實(shí)要打個(gè)大問(wèn)號(hào)，我們要看到請(qǐng)吃請(qǐng)喝背后的真實(shí)目的，要看到其中的“陷肼”，送禮的人是有所希求的，今日稍獻(xiàn)殷勤，以便他日能為一己之私利提供方便，所以要有風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。因此，在個(gè)人利益與社會(huì)利益發(fā)生沖突的時(shí)候，在制度不健全、政策有漏洞的時(shí)候，在無(wú)人監(jiān)督、在各種不健康思想侵蝕和引誘的時(shí)候，更是考驗(yàn)一個(gè)人的意志品德的時(shí)侯，更要提高警惕、約束自己，保護(hù)自己的最好辦法，就是管住自己。

2、增強(qiáng)協(xié)調(diào)力，巧干。一是依法服從。我們要堅(jiān)決服從地方黨委、政府的領(lǐng)導(dǎo)，自覺(jué)接受地方人大、政協(xié)的監(jiān)督，凡是重大問(wèn)題和重要案件查處，堅(jiān)持事先請(qǐng)示匯報(bào)，積極爭(zhēng)取地方黨委、政府領(lǐng)導(dǎo)的重視、支持。但是當(dāng)?shù)胤近h委、政府的行政命令和決定有錯(cuò)誤時(shí)，除應(yīng)做好解釋、溝通、宣傳、協(xié)調(diào)工作，主動(dòng)提出改正或者撤銷的意見(jiàn)建議，求得理解和支持，必要時(shí)向上級(jí)部門(mén)反映情況。若上級(jí)不改變決定，要求立即執(zhí)行的，我們自己要有自身保護(hù)意識(shí)，要做個(gè)有心人，做好記錄，甚至可以要求出具書(shū)面材料，盡可能回避自身的執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)上級(jí)命令和決定，明顯違反法律法規(guī)時(shí)，我們應(yīng)理直氣壯的提出改正或者撤銷的意見(jiàn)建議，同時(shí)，按照《公務(wù)員法》第五十四條的規(guī)定，可以說(shuō)“不”。二是溝通協(xié)調(diào)。要加強(qiáng)與職能部門(mén)和相關(guān)單位的聯(lián)系和溝通，以取得相關(guān)部門(mén)的配合和支持。比如，與司法部門(mén)搞好協(xié)調(diào)配合，形成執(zhí)法合力；與執(zhí)法監(jiān)督部門(mén)加強(qiáng)信息互通，形成執(zhí)法后盾；與上級(jí)部門(mén)及同行加強(qiáng)信息聯(lián)系，形成執(zhí)法網(wǎng)絡(luò)。三是抄告相關(guān)。我們?cè)谧?cè)登記和查處無(wú)照經(jīng)營(yíng)中，要嚴(yán)格規(guī)范抄告和反饋制度，明確抄告事項(xiàng)，定員、定責(zé)落實(shí)抄告事務(wù)的跟蹤反饋?；鶎庸ど趟鶊?zhí)法人員要將日常巡查監(jiān)管和年檢驗(yàn)照中發(fā)現(xiàn)的無(wú)證或過(guò)期許可證經(jīng)營(yíng)戶及時(shí)向上級(jí)注冊(cè)部門(mén)抄報(bào)，并加強(qiáng)跟蹤反饋，由上級(jí)注冊(cè)部門(mén)統(tǒng)一匯總抄告給相關(guān)部門(mén)。注冊(cè)部門(mén)在日常登記年檢中發(fā)現(xiàn)的無(wú)證或過(guò)期許可證經(jīng)營(yíng)戶直接抄告給相關(guān)部門(mén)，并做好跟蹤反饋工作。對(duì)因無(wú)前置證件無(wú)照經(jīng)營(yíng)被查處的案件，要將查處情況抄告相關(guān)部門(mén)，并做好跟蹤反饋工作。

3、增強(qiáng)責(zé)任心，巡查。我們一定要增強(qiáng)工作責(zé)任心，勇于擔(dān)當(dāng)市場(chǎng)監(jiān)管的法定職責(zé)，認(rèn)真履行市場(chǎng)巡查制度，兢兢業(yè)業(yè)地完成工作任務(wù)。一是重點(diǎn)突出。要根據(jù)各地不同的實(shí)際情況，確定好自己的重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)季節(jié)、重點(diǎn)內(nèi)容、重點(diǎn)行業(yè)，每個(gè)執(zhí)法人員對(duì)這些巡查重點(diǎn)要做到底子清楚、情況明了，巡查到位。要由專項(xiàng)巡查向日常監(jiān)管轉(zhuǎn)變，對(duì)一般性的，每戶月巡查一次，對(duì)確定的重點(diǎn)做到每星期一次，對(duì)巡查有不良記錄的經(jīng)營(yíng)戶，要增加巡查頻次。二是手續(xù)齊全?！妒称钒踩ā泛汀短貏e規(guī)定》明確規(guī)定：工商部門(mén)對(duì)食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行監(jiān)督檢查，應(yīng)當(dāng)記錄監(jiān)督檢查的情況和處理結(jié)果。監(jiān)督檢查記錄經(jīng)監(jiān)督檢查人員和食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者簽字后歸檔。同時(shí)要求：工商部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者食品安全信用檔案，記錄許可頒發(fā)、日常監(jiān)督檢查結(jié)果、違法行為查處等情況。對(duì)不履行規(guī)定的職責(zé)或者濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，依法對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予記大過(guò)或者降級(jí)的處分；造成嚴(yán)重后果的，給予撤職或者開(kāi)除的處分；其主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)引咎辭職。因此，作為基層第一線的執(zhí)法人員，在巡查中和巡查后，一定要認(rèn)真做好各項(xiàng)工作記錄，手續(xù)完備后，及時(shí)歸入有關(guān)檔案之中，這既是監(jiān)管應(yīng)盡之責(zé)，也是自我保護(hù)，防范責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的有效手段。