本文系國家社科基金項(xiàng)目（編號(hào)：10BGLO39），教育部人文
社科基金項(xiàng)目（編號(hào)：10YJA880180）。
案例教學(xué)是國外經(jīng)濟(jì)管理教學(xué)過程中經(jīng)常采用的一種行之有效
的教學(xué)方法，科學(xué)組織案例教學(xué)對(duì)于提高學(xué)生分析、解決問題的能
力及提高管理素質(zhì)非常重要。案例三大要素即案例必須是真實(shí)的；
案例總是基于仔細(xì)而又認(rèn)真的研究；案例應(yīng)該能夠培養(yǎng)案例使用者
形成觀點(diǎn)多元化的能力。同時(shí)教師在教學(xué)中，對(duì)案例使用的目的有
三個(gè)層次：①案例作為例證；②案例提供了分析問題、同化的觀點(diǎn)
和考量行動(dòng)的機(jī)會(huì)；③案例作為個(gè)人教學(xué)反思的催化劑。案例還可
以被用來進(jìn)行模擬決策和問題解決，尤其是在工商管理領(lǐng)域，案例
是提升管理理論或提煉新理論、新思路的重要途徑，是創(chuàng)建管理理
論的有效手段，特別是在理論生成的早期。如Shannon針對(duì)美國汽
車企業(yè)案例的研究提煉出了“作業(yè)成本法”；Ouchi通過研究日本
典型企業(yè)的案例提出著名“Z理論”；Hammer和Champy對(duì)多家美
國企業(yè)案例研究后提出“業(yè)務(wù)流程再造理論”等。因此，如何采納
關(guān)于教學(xué)案例研究的科學(xué)性探討
閆梅MASTER 083
國際通行的科學(xué)研究方法和手段，結(jié)合我國獨(dú)特的政治、經(jīng)濟(jì)和社
會(huì)背景，創(chuàng)建國際學(xué)術(shù)界所認(rèn)可的教學(xué)案例，就具有重要的現(xiàn)實(shí)意
義。
一、教學(xué)案例的研究基礎(chǔ)
教學(xué)案例研究的結(jié)果——通常表現(xiàn)為一種新的規(guī)律或理論，不
只是被“尋找”出來的，更準(zhǔn)確說，它是案例研究者自己“建構(gòu)”
出來的。因此，案例研究的實(shí)質(zhì)便在于“建構(gòu)”，“建構(gòu)”的實(shí)質(zhì)
是可能性向現(xiàn)實(shí)性轉(zhuǎn)化過程中的一種在觀念中預(yù)設(shè)的操作模式。正
是從“建構(gòu)”的角度講，案例研究是一個(gè)創(chuàng)新的過程，是一個(gè)打破
舊的認(rèn)識(shí)要素組合，建立新的認(rèn)識(shí)要素組合的過程；這種建構(gòu)，不
是通過機(jī)械的簡單認(rèn)知過程便可以達(dá)成的。
與實(shí)驗(yàn)、問卷調(diào)查一樣，案例研究方法是主要的社會(huì)科學(xué)研
究方法之一，但卻被很多人簡單地認(rèn)為是一種實(shí)證方法。實(shí)際上，
案例研究作為一種研究思路包含了各種方法，涵蓋了理論及其研究
的邏輯，資料收集技術(shù)，以及具體的資料分析。在管理理論構(gòu)建過
程中，很多學(xué)者要付出艱巨、復(fù)雜的創(chuàng)造性勞動(dòng)。單從建構(gòu)過程來
看，案例研究者必須是一位出色的富有創(chuàng)造性的問題解決者：如何
獲得所需知識(shí)要素（能不能獲得、能不能按理想條件獲得、能不能
在預(yù)期時(shí)限內(nèi)獲得），如何把這些要素重新組合起來，如何保證獲
得預(yù)期的效果等等。管理現(xiàn)象是一種復(fù)雜的、綜合的研究對(duì)象，這
種表象掩蓋下的管理科學(xué)規(guī)律受到政治、經(jīng)濟(jì)、法律、企業(yè)及其發(fā)
展階段等很多從宏觀到微觀因素的影響，案例研究者在很多情況下
并不能從已經(jīng)占有的案例材料中得到期望的結(jié)果，它需要案例研究
者付出艱巨、復(fù)雜的勞動(dòng)。
二、教學(xué)案例研究方法的探討
在科學(xué)家看來，“方法掌握著研究的命運(yùn)”。無論案例研究
在社會(huì)科學(xué)特別是管理科學(xué)的教學(xué)中應(yīng)用如何廣泛，人們總是對(duì)案
例研究存在很多質(zhì)疑，而質(zhì)疑的焦點(diǎn)主要集中在：案例研究是定性
的，不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)?；案例研究是?jīng)驗(yàn)式的，取決于研究者的能力。
（一）教學(xué)案例涉及定性性研究
教學(xué)案例研究是以真實(shí)情景為背景的，通過對(duì)某一個(gè)或某幾
個(gè)有意義事件的綜合描述（有時(shí)借助于圖表、照片、計(jì)算機(jī)等輔助
手段），使人從中得到某種啟示。它的突出特點(diǎn)是以案例事件為核
心，細(xì)致入微地對(duì)事件進(jìn)行研究，以及對(duì)事件持續(xù)地進(jìn)行跟蹤研
究，試圖從經(jīng)驗(yàn)資料的基礎(chǔ)上檢驗(yàn)理論、完善理論或建立新的理
論。由此，很多人認(rèn)為案例研究是一種定性研究。
從應(yīng)用證據(jù)材料的角度，案例研究可以基于定性材料，也可
以基于定量材料，或者采用兩者相結(jié)合。從方法論的角度，一種研
究方法是定性的還是定量的，并不是判斷這種研究方法科學(xué)性的判
據(jù)。即使是完全定性的研究，如果它的邏輯起點(diǎn)和邏輯過程是嚴(yán)密
的，也可能是科學(xué)的方法。事實(shí)上，案例研究和定性或定量研究強(qiáng)
調(diào)的并非同一層面的問題，兩者可以是相互包含的關(guān)系，當(dāng)確定采
用案例研究方法以后，可以再進(jìn)一步選擇是用定性還是用定量方
法；同樣，當(dāng)確定使用定性或定量方法后，也可對(duì)采用案例研究或
其他方法做出進(jìn)一步選擇。
更為準(zhǔn)確的說法應(yīng)是“案例研究方法涉及定性研究”。在自
然科學(xué)的研究中非常重視定量分析。但定性研究也可以是講究實(shí)際
的、數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的、結(jié)果指向的真正科學(xué)。定性數(shù)據(jù)資料雖然不易被
轉(zhuǎn)化為數(shù)值，但可以分類，能夠概念化，可以從知覺、態(tài)度的維度
進(jìn)行描述，可以用實(shí)在的事件反映。本文承認(rèn)案例研究方法有缺
點(diǎn)，但同時(shí)認(rèn)為案例研究方法本身是一種系統(tǒng)的研究工具，是科學(xué)
嚴(yán)謹(jǐn)?shù)模鋵?duì)社會(huì)科學(xué)特別是管理學(xué)科構(gòu)建和發(fā)展的有很強(qiáng)的適用
性。一項(xiàng)研究方法的科學(xué)與否并不能完全根據(jù)定性或是定量為標(biāo)準(zhǔn)
來衡量。
（二）教學(xué)案例研究是經(jīng)驗(yàn)式研究
許多研究教學(xué)案例的人認(rèn)為，案例研究是經(jīng)驗(yàn)式的，研究的結(jié)
果很大程度上依賴于研究者本身的能力，但這一問題在自然科學(xué)所
崇尚的實(shí)驗(yàn)法中也存在。無論是實(shí)驗(yàn)法、問卷調(diào)查還是案例研究，
完全擺脫研究者能力的影響是不可能的。案例研究在認(rèn)識(shí)論假定
上，既強(qiáng)調(diào)研究者對(duì)現(xiàn)象的闡釋，同時(shí)在一定程度上也追求類似實(shí)
證主義的客觀性原則，它要求研究者必須盡最大的努力，真實(shí)客觀
地記錄觀察到的資料，而不能對(duì)資料做任何有目的的取舍。案例研
究的這一特征與實(shí)驗(yàn)研究對(duì)實(shí)驗(yàn)現(xiàn)象記錄的要求是一致的，所以也
有專家把案例研究歸為實(shí)驗(yàn)研究的一種。
解決上述問題的思路是提高案例研究的規(guī)范性，通過嚴(yán)格的研
究程序和科學(xué)的方法、工具來保證研究結(jié)果的信度和效度，盡量減
少研究者的隨意性和主觀性。如同定量研究有嚴(yán)格的程序和步驟一
樣，各種類型的案例研究也要遵循規(guī)范化的步驟。如教學(xué)案例研究
步驟：案例研究設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)分析和撰寫研究報(bào)告，每個(gè)
步驟又包含了多種實(shí)現(xiàn)方法和手段。并且案例研究的很多重要方法
和理念，如通過三角論證，強(qiáng)化研究基礎(chǔ)；盡量有多位研究者，采
納多元觀點(diǎn)；案例內(nèi)分析和跨案例分析；文獻(xiàn)對(duì)話；盡可能達(dá)到理
論飽和等。因此，上述所說的復(fù)制原則，實(shí)質(zhì)上是堅(jiān)持了方法論中
的還原論，從近代科學(xué)到現(xiàn)代科學(xué)，該方法論發(fā)揮了重要作用，特
別在自然科學(xué)領(lǐng)域取得了巨大成功。
三、教學(xué)案例研究結(jié)果的可信度探討
可信度是評(píng)價(jià)一種研究方法的重要指標(biāo)。我們說一種研究方法
可信度高，通常是指應(yīng)用這種方法的一致性水平高。所謂一致性，
是指不同研究者在不同的時(shí)間、地點(diǎn)，在理論假設(shè)所確定的同等研
究條件下做同樣的研究所得出結(jié)論（是否）一致，它與研究結(jié)論的
可再現(xiàn)性相關(guān)。由于管理科學(xué)的特殊性，以及獲取資料和數(shù)據(jù)的特
殊要求，上述“在理論假設(shè)所確定的同等研究條件下”在實(shí)踐中是
一個(gè)假命題，或者說是很難做到的。基于此，本文從實(shí)證的角度論
述案例研究結(jié)果的可信度問題。
正如我國中醫(yī)是無法應(yīng)用精密科學(xué)的普遍標(biāo)準(zhǔn)來衡量的。在很
長的時(shí)間里，西方一直不承認(rèn)中醫(yī)的科學(xué)性，但隨著中醫(yī)在治病救
人方面的顯著效果，近10多年來西方在逐步承認(rèn)中醫(yī)學(xué)。從中醫(yī)學(xué)
的產(chǎn)生到應(yīng)用都是基于類似于案例分析的經(jīng)驗(yàn)判斷。客觀而全面的
感性材料是中醫(yī)理論構(gòu)建和發(fā)展的前提，中醫(yī)獲取感性材料的傳統(tǒng)
方式是對(duì)生理和病理現(xiàn)象進(jìn)行觀察，即所謂的“望聞問切”四診方
法，這種方法對(duì)中醫(yī)學(xué)的創(chuàng)立和發(fā)展起到了巨大的促進(jìn)作用。正是
基于這一點(diǎn)，本文認(rèn)為我國中醫(yī)也是主要采用案例研究的方法建立
起來的。
實(shí)際上，從管理案例教學(xué)所取得成效和經(jīng)典案例研究論文所取
得的研究結(jié)果，都可以論證規(guī)范的案例研究可以得出科學(xué)的結(jié)論，
可信度高。
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（閆梅：河南科技大學(xué)管理學(xué)院，會(huì)計(jì)系主任，碩士，副
教授。研究方向：創(chuàng)業(yè)學(xué)與創(chuàng)業(yè)教育，企業(yè)財(cái)務(wù)核算與管理。）