監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險探索
□文/吳小亮改革開放以來，國外許多先進的工程項目管理方法和經(jīng)驗相繼在我國落地開花，如招投標(biāo)制、建設(shè)監(jiān)理制、項目法人制等。但是作為國外已經(jīng)歷了很長時間且已很成熟的風(fēng)險管理方法，在我國至今還不能很好地借鑒和應(yīng)用，并且從管理層到作業(yè)層都還沒有完全意識到風(fēng)險管理的重要性。
    但隨著建筑市場參建主體責(zé)權(quán)利
    關(guān)系的逐漸規(guī)范，監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險已逐漸凸現(xiàn)，本文分析了監(jiān)理風(fēng)險產(chǎn)生的原因，提出了化解風(fēng)險的對策。
    1.建設(shè)工程監(jiān)理風(fēng)險
    產(chǎn)生的原因1.1監(jiān)理單位自身不良表現(xiàn)產(chǎn)生的風(fēng)險監(jiān)理的職業(yè)責(zé)任風(fēng)險一般由下列因素構(gòu)成：（1）監(jiān)理工作不到位，監(jiān)理自身質(zhì)量、投資、進度等行為的不規(guī)范，安全防范意識不強，監(jiān)理單位違反監(jiān)理合同的約定；
    （2）監(jiān)理指令錯誤或指令存
    在較大的漏洞；
    （3）投資估算不準(zhǔn)；
    （4）自身的能力和水平不適
    應(yīng)、誠信道德意識薄弱等原因造成很難完成其相應(yīng)的任務(wù)。
    1.2來自業(yè)主方面的風(fēng)險
    業(yè)主不遵循客觀規(guī)律，對工程提出過高的要求，如對工程標(biāo)準(zhǔn)提得太高，對施工速度定得太快及工程造價不合理等。
    （1）可行性研究缺乏嚴(yán)肅性
    和科學(xué)性。業(yè)主做可行性研究附加種種傾向性要求，考慮的因素不夠全面；
    （2）投資先天不足，造成施工
    方無法根據(jù)施工合同履行，以至帶來較大的質(zhì)量隱患并影響工程進度；
    （3）過多干預(yù)。雖然在監(jiān)理合
    同中已明確監(jiān)理的權(quán)力和義務(wù)，但在實施過程中，業(yè)主隨意做出決定，對監(jiān)理工程師干預(yù)過多，甚至干擾監(jiān)理工程師正常履行職責(zé)的權(quán)利。
    1.3施工單位不規(guī)范行為帶
    來的風(fēng)險（1）承包人不誠信。如報價過低，一旦中標(biāo)后，在施工過程中挖空心思進行工程變更，提出不合理的索賠等；
    （2）承包人不遵循行業(yè)規(guī)矩。
    如質(zhì)量管理方面，承包人還沒有自檢，就要求監(jiān)理工程師同意進行檢查或驗收，當(dāng)其履行合同不力或質(zhì)量不達(dá)標(biāo)時，軟硬兼施要求監(jiān)理工程師網(wǎng)開一面，手下留情；
    （3）承包人履約不力。如層層
    分包，隨意降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，偷工減料給監(jiān)理工程師帶來質(zhì)量風(fēng)險，甚至搞什么“感情計量”、“感情質(zhì)量”等，用各種手段致使監(jiān)理單位產(chǎn)生責(zé)任風(fēng)險。
    2.風(fēng)險防范的對策
    2.1在簽訂委托監(jiān)理合同前，要對業(yè)主的資信進行了解摸底，簽訂合同時要對合同的嚴(yán)密性進行論證，保護自己的利益。
    2.2正確處理好與業(yè)主關(guān)系，
    防范業(yè)主原因引起風(fēng)險。
    監(jiān)理工程師的風(fēng)險，在很大
    程度上是業(yè)主的行為引起的。所以，一方面為業(yè)主提供良好的服務(wù)，另一方面對業(yè)主的不規(guī)范行為進行有效商討，規(guī)避風(fēng)險。
    （1）從業(yè)主利益出發(fā)，尊重業(yè)
    主，嚴(yán)格履行委托監(jiān)理合同；
    （2）熱情服務(wù)，使業(yè)主信任。
    在施工中主動給業(yè)主提一些合理
    化建議，優(yōu)化設(shè)計，降低工程成本，取得業(yè)主的信任與支持；
    （3）堅持原則，不為利益放棄
    執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則；
    （4）作好合同管理工作。一方
    面要嚴(yán)守合同，另一方面對于業(yè)主違反合同的行為要及時提醒，采取控制措施。此外，在合同工程量增加的情況下，及時簽訂補充協(xié)議，這是防范業(yè)主風(fēng)險的重要手段。
    2.3加強內(nèi)部管理，提高整
    體素質(zhì)和水平，防范責(zé)任風(fēng)險。
    監(jiān)理企業(yè)的責(zé)任風(fēng)險，主要
    是由于監(jiān)理企業(yè)素質(zhì)跟不上行業(yè)先進管理要求的發(fā)展，管理松懈以及行為不規(guī)范所引起的。所以，必須加強內(nèi)部管理，這是防范責(zé)任風(fēng)險的最根本的措施。
    （1）嚴(yán)格遵守國家規(guī)定，減
    少市場不規(guī)范行為的影響，并采取切實可行的措施；
    （2）加強職工的職業(yè)道德教
    育和技術(shù)教育，防范員工的不規(guī)范行為帶來的風(fēng)險；
    （3）強化質(zhì)量意識和管理，
    建立質(zhì)量保證體系，建立健全各種崗位責(zé)任制和規(guī)章制度，嚴(yán)格控制工序質(zhì)量，規(guī)避質(zhì)量風(fēng)險；
    （4）建立激勵機制和獎罰制
    度，提高監(jiān)理人員的積極性和責(zé)任心。尊重員工的才能和智慧。盡可能為員工創(chuàng)造輕松舒適的工作環(huán)境，避免其因疲憊不堪出現(xiàn)工作遺漏及差錯，從而導(dǎo)致索賠；
    （5）推行工程擔(dān)保和工程保
    險制度。很好地轉(zhuǎn)移監(jiān)理企業(yè)所承受的風(fēng)險，能對工程事故進行及時合理的賠償，避免由于工程事故或一方違約而導(dǎo)致企業(yè)遭受重大經(jīng)濟損失；
    （6）依據(jù)施
    工條件變化、工程變更、業(yè)主違約、合同缺陷等情況向業(yè)主索賠，以減少經(jīng)濟損失；
    （7）認(rèn)真做
    好項目總結(jié)，請項目業(yè)主對監(jiān)理公司的工作做客觀的評價，回訪用戶對監(jiān)理成果的評價。中小型監(jiān)理公司開拓業(yè)務(wù)求發(fā)展的能力是通過自身的業(yè)績和信譽來體現(xiàn)，因此要注重擴大宣傳，以提高企業(yè)的知名度，這是企業(yè)承攬項目、開拓業(yè)務(wù)渠道的有效途徑。
    2.4針對承包商采取適當(dāng)?shù)?BR>    風(fēng)險防范措施。
    監(jiān)理工程師與施工承包商是
    監(jiān)理與被監(jiān)理的關(guān)系。在絕大多數(shù)情況下，承包商會主動配合監(jiān)理工程師的工作。但是，也有少數(shù)人會因利益的驅(qū)使，做出違反規(guī)定、超出原則許可的事情。故要求監(jiān)理工程師把握尺度，靈活處理與承包商的關(guān)系，堅持全過程、全方位的監(jiān)理原則，以科學(xué)的態(tài)度，嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆婪兑庾R，有效地識別風(fēng)險。
    3.監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)
    險3.1行為責(zé)任風(fēng)險監(jiān)理工程師的行為責(zé)任風(fēng)險來自三個方面：一是監(jiān)理工程師超出了業(yè)主委托的工作范圍，從事不屬于職責(zé)范圍的工作，造成了工程的損失，因此承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；二是監(jiān)理工程師未能正確地履行監(jiān)理合同中規(guī)定的職責(zé)，在工作中發(fā)生失職行為；三是監(jiān)理工程師未能嚴(yán)格履行自身的職責(zé)，并因此而造成工程損失。
    3.2工作技能風(fēng)險
    監(jiān)理工作是基于專業(yè)技能基礎(chǔ)上的技術(shù)服務(wù)，因此，盡管監(jiān)理工程師履行了監(jiān)理合同中業(yè)主委托的工作職責(zé)，但由于其本身專業(yè)技能的限制，并不一定能取得應(yīng)有的效果。
    3.3技術(shù)資源風(fēng)險
    即使監(jiān)理工程師在工作中并無行為上的過錯，但仍然有可能承擔(dān)由技術(shù)、資源等帶來的工作上的風(fēng)險。僅利用現(xiàn)有的技術(shù)手段和方法，并不能保證所有問題都能及時發(fā)現(xiàn)，由于人力、財力和技術(shù)資源的限制，監(jiān)理工程師無法對施工過程中的每個部位、每個環(huán)節(jié)都進行細(xì)致、全面的檢查，因此，也可能需要承擔(dān)這一方面的風(fēng)險。
    3.4管理風(fēng)險
    明確的管理目標(biāo)、合理的組織機構(gòu)、細(xì)致的職責(zé)分工和有效的約束機制，是工程監(jiān)理的基本保證。盡管有高素質(zhì)的人才資源，但如果管理機制不健全，監(jiān)理工程師仍然可能面臨較大的風(fēng)險。
    這種管理上的風(fēng)險主要來自兩個
    方面：一是監(jiān)理單位和監(jiān)理機構(gòu)之間的管理約束機制。由于監(jiān)理工作的特殊性，項目監(jiān)理機構(gòu)往往遠(yuǎn)離監(jiān)理單位本部，在日常的37監(jiān)理工程師監(jiān)理工作中，代表監(jiān)理單位與工程有關(guān)方面打交道的是總監(jiān)，總監(jiān)的工作行為對監(jiān)理單位的聲譽和形象起著決定性的作用。監(jiān)理單位必須讓總監(jiān)有職有權(quán)，放手工作，才能取得總監(jiān)負(fù)責(zé)制應(yīng)有的效果。同時，監(jiān)理單位對總監(jiān)的工作行為進行必要的監(jiān)督和管理同樣非常重要。監(jiān)理單位和總監(jiān)之間應(yīng)該建立完善、有效的約束機制。二是項目監(jiān)理機構(gòu)的內(nèi)部管理機制。監(jiān)理機構(gòu)中對各個層次的人員、職責(zé)分工必須明確，以使溝通渠道暢通，保證溝通的有效性。
    3.5職業(yè)道德風(fēng)險
    監(jiān)理工程師是高素質(zhì)的專業(yè)技術(shù)人才，接受過良好的教育并具有豐富的實踐經(jīng)驗，社會公眾對監(jiān)理工程師的專業(yè)技術(shù)服務(wù)存在較多的依賴。監(jiān)理工程師在運用其專業(yè)知識和技能時，必須十分謹(jǐn)慎，表達(dá)自身意見必須明確，處理問題必須客觀、公正。同時，必須廉潔自律，勇于承擔(dān)對社會、對職業(yè)的責(zé)任，在工程利益和社會公眾的利益相沖突時，優(yōu)先服從社會公眾的利益；在監(jiān)理工程師的自身利益和工程利益不一致時，必須以工程利益為重。如果監(jiān)理工程師不能遵守職業(yè)道德的約束，回避問題，甚至為謀求私利而損害工程利益，必然會面對相應(yīng)的風(fēng)險。
    3.6社會環(huán)境風(fēng)險
    近年來，社會對監(jiān)理工程師寄予了很高的期望，這種期望無疑對建設(shè)監(jiān)理事業(yè)的持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生了積極的推動作用。但在另一方面，現(xiàn)在社會上相當(dāng)一部分人認(rèn)為，既然工程有了監(jiān)理，監(jiān)理工程師就應(yīng)對工程質(zhì)量負(fù)責(zé)，工程出了質(zhì)量問題，首先應(yīng)向監(jiān)理工程師追究責(zé)任。然而，承包商的工作屬于承包性質(zhì)，其有責(zé)任和義務(wù)提交一個質(zhì)量合格的工程，而監(jiān)理工程師的工作屬于委托性質(zhì)，是代表業(yè)主進行工作，監(jiān)理工程師在工程實施過程中所作的任何工作并不能減少承包商的任何義務(wù)。因此，讓監(jiān)理工程師來承擔(dān)或分擔(dān)工程的全部質(zhì)量責(zé)任是不正確的。
    4.責(zé)任風(fēng)險的分解
    監(jiān)理工程師必須加強風(fēng)險防范意識，減少和控制責(zé)任風(fēng)險。
    4.1嚴(yán)格履行合同
    嚴(yán)格履行合同是防范監(jiān)理行為風(fēng)險的基礎(chǔ)。監(jiān)理工程師必須樹立合同意識，對于工作中涉及的所有合同，都必須作到心中有數(shù)。對監(jiān)理工作的責(zé)任和義務(wù)要有清醒的認(rèn)識，既要不折不扣地履行，又要注意在職責(zé)范圍內(nèi)開展工作，注意以合同為處理問題的依據(jù)，在業(yè)主委托的范圍內(nèi)，正確地行使監(jiān)理委托合同中賦予的權(quán)力，合理地運用掌握的專業(yè)技能，為業(yè)主提供服務(wù)。
    4.2提高專業(yè)技能
    專業(yè)技能是提供監(jiān)理服務(wù)的必要條件，努力提高自身的專業(yè)技能是監(jiān)理工程師所從事的職業(yè)對自身提出的客觀要求。監(jiān)理工程師決不能滿足現(xiàn)狀，必須不斷學(xué)習(xí)、總結(jié)經(jīng)驗、提高自身的專業(yè)技術(shù)水平、鍛煉自身的組織協(xié)調(diào)能力，防范由于專業(yè)技能不足而帶來的風(fēng)險。
    4.3提高管理水平
    監(jiān)理機構(gòu)內(nèi)部要建立相關(guān)的管理制約機制。監(jiān)理單位的監(jiān)理業(yè)務(wù)最終要落實在監(jiān)理人員身上，所以應(yīng)在監(jiān)理單位內(nèi)部制定相應(yīng)的管理制度，才能將風(fēng)險置于可控之中。
    4.4加強職業(yè)道德約束
    一是要對監(jiān)理工程師應(yīng)該遵守的職業(yè)道德做出明確界定；二是加強對監(jiān)理工程師的職業(yè)道德教育，使遵守職業(yè)道德成為監(jiān)理工程師的自覺行為；三是要健全職業(yè)道德的監(jiān)督機制。
    5.結(jié)語
    綜上所述，造成監(jiān)理工程師責(zé)任風(fēng)險的原因是復(fù)雜的、多方面的，有些風(fēng)險來自社會環(huán)境，有些來自工作環(huán)境，有些來自監(jiān)理工程師本身。作為監(jiān)理工程師，必須對監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險有一個全面、清晰的認(rèn)識，在監(jiān)理服務(wù)中，以期能有效消除和防范。監(jiān)理企業(yè)必須正確的認(rèn)識、分析、控制所面臨的各種風(fēng)險，采取相應(yīng)的有效措施，適度地減少風(fēng)險，彌補風(fēng)險所造成的損失。《中華人民共和國建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》和《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》都規(guī)定了監(jiān)理工程師必須對工程質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任，有責(zé)任就有風(fēng)險。監(jiān)理工程師認(rèn)識和防范、化解責(zé)任風(fēng)險已成為十分緊迫和重要的任務(wù)。

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