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保利房地產（集團）股份有限公司 2011年12月 聲明 本公司全體董事、監(jiān)事保證本激勵計劃不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。 特別提示 1、保利房地產（集團）股份有限公司（以下簡稱“公司”、“本公司”或“保利地產”）股票期權激勵計劃（以下簡稱“本計劃”或“本激勵計劃”）系依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司股權激勵管理辦法（試行）》、《股權激勵有關事項備忘錄1/2/3號》、《國有控股上市公司（境內）實施股權激勵試行辦法》、《關于規(guī)范國有控股上市公司實施股權激勵制度有關問題的通知》等有關法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和《保利房地產（集團）股份有限公司章程》制定。 2、股票期權是指在滿足本計劃規(guī)定的授予條件時，公司授予激勵對象在本計劃有效期內的可行權日以約定的行權價格購買公司股票的權利。本計劃的股票來源為公司向激勵對象定向發(fā)行的公司股票。 3、公司擬授予激勵對象5,666萬份股票期權，涉及公司股票5,666萬股，占當前公司已發(fā)行股本總額的0.953%。 4、本計劃的激勵對象包括公司部分董事、高級管理人員及對公司經(jīng)營業(yè)績和持續(xù)發(fā)展有直接影響的管理骨干和技術骨干，不包括獨立董事、監(jiān)事，也不包括持股5%以上的主要股東或實際控制人、或其配偶及直系近親屬。本計劃的激勵對象總人數(shù)為178人，占公司員工總數(shù)的1.56%。 5、本激勵計劃的有效期為6年。授予的股票期權從授權日開始，經(jīng)過兩年的行權限制期，在之后的行權有效期內分三期分別有30%、30%、40%的股票期權在滿足行權條件前提下獲得可行權的權利。行權有效期結束后當期未行權的股票期權自動失效，并不可追溯行使，由公司無償收回并統(tǒng)一注銷。 6、本計劃授予的股票期權的行權價格為9.97元。即行權價格為下列價格的較高者： （1）本激勵計劃草案摘要公布前1個交易日公司股票收盤價9.97元； （2）本激勵計劃草案摘要公布前30個交易日內公司股票平均收盤價9.48元。 7、股票期權的授予業(yè)績條件 公司在股票期權授權日前一會計年度達到如下業(yè)績條件： ?。?）凈利潤增長率不低于20%； ?。?）加權平均凈資產收益率（ROE）不低于14%； （3）營業(yè)利潤占利潤總額比重不低于90%。 8、股票期權的行權業(yè)績條件： ?。?）本計劃有效期內各年度歸屬于上市公司股東的凈利潤及歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤均不得低于股票期權授權日前最近三個會計年度的平均水平且不得為負； ?。?）主要行權業(yè)績條件如下： ?、賰衾麧櫾鲩L率和加權平均凈資產收益率（ROE） 注：T年為股票期權授權日所在年度。假設股票期權授權日為2012年1月1日，則第一個行權期的行權業(yè)績條件為2013年（T+1年）的ROE不低于14%，2014年（T+2）前三個會計年度（即2011年至2013年期間）的凈利潤年復合增長率不低于21%，即以后的行權期依此類推。 ?、跔I業(yè)利潤占利潤總額比重大于92%。 由于未滿足行權條件而未能獲得行權權利的股票期權自動失效，并不可追溯行使，由公司無償收回并統(tǒng)一注銷。 9、激勵對象行權資金以自籌方式解決，公司承諾不為激勵對象依據(jù)本計劃行使股票期權提供貸款或其他任何形式的財務資助，包括為其貸款提供擔保。 10、本計劃必須滿足如下條件后方可實施：國務院國有資產監(jiān)督管理委員會審核同意、中國證券監(jiān)督管理委員會備案無異議、公司股東大會審議批準。 11、本計劃實施后激勵對象繳納的股權認購款用于補充公司的流動資金。 第一章 釋義 在本計劃中，除非文義另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義： 第二章 總 則 第一條 為進一步完善公司法人治理結構，建立健全公司長效激勵機制，充分調動管理團隊和核心技術人才的積極性，更好地維護公司及股東利益，實現(xiàn)公司發(fā)展規(guī)劃目標，公司依據(jù)《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《備忘錄》、《試行辦法》、《通知》等有關法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，特制定《保利房地產（集團）股份有限公司股票期權激勵計劃（草案）》。 第二條 本計劃經(jīng)公司董事會審議通過，并經(jīng)國務院國資委審核同意、證監(jiān)會備案無異議后，由公司股東大會審議批準，并授權董事會具體實施。 第三條 制定本計劃所遵循的基本原則 ?。ㄒ唬┮婪ㄒ?guī)范，公開透明； ?。ǘ┘钆c約束相結合； （三）股東利益、公司利益和激勵對象利益相一致，有利于公司的可持續(xù)發(fā)展； ?。ㄋ模楣蓶|創(chuàng)造更高效持續(xù)的回報。 第四條 制定本計劃的目的 ?。ㄒ唬┩晟品ㄈ酥卫斫Y構，建立股東和公司管理層間的利益共享與約束機制； ?。ǘ椭竟芾韺悠胶夤景l(fā)展過程中的短期目標與長期目標； ?。ㄈ┪捅Ａ魞?yōu)秀人才，激勵持續(xù)價值的創(chuàng)造，促進公司長期健康發(fā)展。 第三章 激勵對象的確定依據(jù)和范圍 第五條 激勵對象確定的依據(jù) 1、激勵對象確定的法律依據(jù) 激勵對象的確定以《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《備忘錄》、《試行辦法》、《通知》等有關法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》為依據(jù)。 2、激勵對象確定的內部原則 公司根據(jù)相關人員崗位貢獻度、現(xiàn)有績效水平、對公司未來經(jīng)營業(yè)績的重要性等因素確定激勵對象范圍。 第六條 本計劃激勵對象包括公司部分董事、高級管理人員及對公司經(jīng)營業(yè)績和持續(xù)發(fā)展有直接影響的管理骨干和技術骨干，其中董事5人、高級管理人員8人、管理骨干和技術骨干165人（具體包括公司總部職能管理中心（辦公室）助理總經(jīng)理以上和房地產子公司、專業(yè)子公司助理總經(jīng)理以上人員），不包括獨立董事、監(jiān)事，也不包括持股5%以上的主要股東或實際控制人、或其配偶及直系近親屬。本計劃的激勵對象總計178人，占員工總數(shù)的1.56%。 非經(jīng)股東大會特別決議批準，任一名激勵對象通過本計劃及本公司其他有效的股權激勵計劃（如有）累計獲得的股票總量，不得超過公司已發(fā)行股本總額的1%。 第七條 有下列情形之一的，不得作為本計劃的激勵對象： 1、最近三年內被證券交易所公開譴責或宣布為不適當人選的； 2、最近三年內因重大違法違規(guī)行為被證監(jiān)會予以行政處罰的； 3、具有《公司法》規(guī)定的不得擔任董事、高級管理人員情形的。 第四章 股票期權激勵計劃的標的股票數(shù)量、來源和種類 第八條 本計劃擬授予激勵對象總數(shù)為5,666萬份的股票期權，每份股票期權擁有在可行權日以行權價格和行權條件購買1股公司股票的權利，涉及的標的股票數(shù)量為5,666萬股，占授予時公司股本總額的0.953%。股票期權有效期內，若發(fā)生資本公積金轉增股本、派送股票紅利、股份拆細、縮股、配股、增發(fā)等事宜，股票期權數(shù)量及所涉及的標的股票數(shù)量將根據(jù)本計劃相關規(guī)定進行調整。 第九條 本計劃的標的股票來源為公司向激勵對象定向發(fā)行的公司股票。假設激勵對象全部行權，公司定向增發(fā)后，已發(fā)行總股本將增加5,666萬股至6,004,988,659股，中國保利集團公司直接和間接持有公司2,622,456,776股，占公司已發(fā)行總股本的比例將由44.09%小幅下降至43.67%。 激勵對象行使股票期權認購公司定向發(fā)行的股票所繳納的款項用于補充公司的流動資金。 第五章 股票期權的授予情況 第十條 股票期權的授予情況 第六章 股票期權激勵計劃的有效期、授權日、可行權日、標的股票的禁售規(guī)定 第十一條 股票期權激勵計劃的有效期 股票期權激勵計劃的有效期為6年，即自股票期權授權日起6年內有效。 第十二條 股票期權授權日 公司應在股東大會審議通過本計劃起30日內，按相關規(guī)定召開董事會確定授權日，并對激勵對象進行授權，完成登記、公告等相關程序。授權日必須為交易日，且不得為下列區(qū)間日： （一）定期報告公布前 30日； （二）公司業(yè)績預告、業(yè)績快報公告前 10日至公告后2個交易日內； ?。ㄈ┲卮蠼灰谆蚴马棝Q定過程中至該事項公告后2個交易日； ?。ㄋ模┢渌赡苡绊懝蓛r的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個交易日。 第十三條 行權限制期 行權限制期為股票期權授權日至股票期權首個可行權日之間的期間，本計劃的行權限制期為自股票期權授權日起的24個月。 第十四條 可行權日 激勵對象應按本計劃規(guī)定的安排分期行權，可行權日為行權限制期滿次日起至股票期權有效期滿當日為止的期間內，公司定期報告公布后第2個交易日起至下一次定期報告公布前10個交易日內的所有交易日，但不得在下列期間內行權： （一）公司業(yè)績預告、業(yè)績快報公告前10日至公告后 2個交易日； （二）重大交易或重大事項決定過程中至該事項公告后2個交易日； （三）其他可能影響股價的重大事項發(fā)生之日起至公告后2個交易日。 上述“重大交易”、“重大事項”及“可能影響股價的重大事項”為公司依據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定應當披露的交易或其他重大事項。 第十五條 行權安排 授予的股票期權從授權日開始，經(jīng)過兩年的行權限制期，在之后的行權有效期內分三期分別有30%、30%、40%的股票期權在滿足行權條件前提下獲得可行權的權利。行權有效期結束后當期未行權的股票期權自動失效，并不可追溯行使，由公司無償收回并統(tǒng)一注銷。 激勵對象中的董事、高級管理人員，應根據(jù)任期考核或經(jīng)濟責任審計結果行權，保留不低于其獲授總量20%的股票期權，至其股票期權授權時所處的任期（或任職）考核合格后行權。 第十六條 標的股票的禁售規(guī)定 1、本計劃標的股票的禁售規(guī)定按照《公司法》、《證券法》等相關法律法規(guī)和《公司章程》規(guī)定執(zhí)行。 2、激勵對象為公司董事和高級管理人員的，其在任職期間每年轉讓的股票不得超過其所持有公司股票總數(shù)的25%；在離職后半年內，不得轉讓其所持有的公司股票；其持有的公司股票在買入后 6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入，由此所得收益歸公司所有，公司董事會將收回其所得收益。 第七章 股票期權的行權價格和行權價格的確定方法 第十七條 行權價格 本計劃股票期權的行權價格為9.97元，即滿足行權條件后，激勵對象獲授的每份股票期權可以9.97元的價格購買1股公司股票。 第十八條 行權價格的確定方法 行權價格取下述兩個價格中的較高者： 1、本計劃草案摘要公布前一個交易日的公司股票收盤價9.97元； 2、本計劃草案摘要公布前30個交易日內的公司股票平均收盤價9.48元。 第十九條 行權價格的調整 在股票期權有效期內發(fā)生派息、資本公積金轉增股本、派送股票紅利、股份拆細、縮股、配股、增發(fā)等事宜時，行權價格將根據(jù)本計劃相關規(guī)定進行調整。 第八章 股票期權的授予條件和行權條件 第二十條 股票期權授予條件 公司和激勵對象在滿足下列條件時，公司方可依據(jù)本計劃向激勵對象進行股票期權的授予。 1、公司未發(fā)生如下任一情形： ?。?）最近一個會計年度的財務報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告； ?。?）最近一年內因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會予以行政處罰； ?。?）中國證監(jiān)會認定的其他情形。 2、激勵對象未發(fā)生如下任一情形： （1）最近三年內被證券交易所公開譴責或宣布為不適當人選； ?。?）最近三年內因重大違法違規(guī)行為被證監(jiān)會予以行政處罰； ?。?）具有《公司法》規(guī)定的不得擔任董事和高級管理人員情形； ?。?）授權日前一會計年度績效考核結果為合格以下（不含合格）。 3、公司在授權日前一會計年度達到如下業(yè)績條件： ?。?）凈利潤增長率不低于20%； ?。?）加權平均凈資產收益率(ROE)不低于14%； ?。?）營業(yè)利潤占利潤總額比重不低于90%。 上述指標原則上不低于公司前三年平均水平和對標企業(yè)相同指標50分位水平。對標企業(yè)從A股和H股房地產上市公司中，選取綜合實力、銷售規(guī)模、資產規(guī)模和土地儲備規(guī)模等方面排名領先的企業(yè)，同時考慮業(yè)務相似性，剔除了年凈利潤變動幅度超過120%及凈資產在45億元以下的企業(yè)。在年度考核過程中對標企業(yè)若出現(xiàn)主營業(yè)務發(fā)生重大變化或出現(xiàn)偏離幅度過大的樣本極值，則將由公司董事會薪酬與考核委員會在年終考核時剔除或更換樣本。 本計劃在計算上述指標時所用的凈利潤為歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤，凈資產為歸屬于上市公司股東的凈資產。 第二十一條 股票期權行權條件 激勵對象已獲授的股票期權行權時必須同時滿足如下條件。 ?。ㄒ唬┕疚窗l(fā)生如下任一情形： 1、最近一個會計年度的財務報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告； 2、最近一年內因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會予以行政處罰； 3、中國證監(jiān)會認定的其他情形。 ?。ǘ┘顚ο笪窗l(fā)生如下任一情形： 1、最近三年內被證券交易所公開譴責或宣布為不適當人選； 2、最近三年內因重大違法違規(guī)行為被證監(jiān)會予以行政處罰； 3、具有《公司法》規(guī)定的不得擔任董事、高級管理人員情形； 4、當期行權期前一會計年度績效考核結果為合格以下（不含合格）。 ?。ㄈ┕善逼跈嘈袡鄷r公司達到如下業(yè)績條件： 1、本計劃有效期內各年度歸屬于上市公司股東的凈利潤及歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤不得低于期權授權日前最近三個會計年度的平均水平且不得為負； 2、主要行權業(yè)績條件如下： ?、賰衾麧櫾鲩L率和加權平均凈資產收益率（ROE） 注：T年為股票期權授權日所在年度。假設股票期權授權日為2012年1月1日，則第一個行權期的行權業(yè)績條件為2013年（T+1年）的ROE不低于14%，2014年（T+2）前三個會計年度（即2011年至2013年期間）的凈利潤年復合增長率不低于21%，即。以后的行權期依此類推。 ?、跔I業(yè)利潤占利潤總額比重大于92%。 上述指標不低于對標企業(yè)相同指標75分位水平。 由于未滿足行權條件而未能獲得行權權利的股票期權全部自動失效，并不可追溯行使，由公司無償收回并統(tǒng)一注銷。 第二十二條 公司進行股權融資后業(yè)績指標的調整方法 1、在股票期權有效期內，如果公司進行了目的為通過發(fā)行股票作為支付手段購買資產的股權融資，則計算行權條件時應剔除融資產生的影響，具體為在股權融資完成年之后年度開始的行權期，用于計算凈利潤增長率和加權平均凈資產收益率的“凈利潤”，應為扣除此部分新增資產所對應的凈利潤數(shù)額；計算加權平均凈資產收益率的“凈資產”，應為扣除此部分新增資產所對應的凈資產。 2、在股票期權有效期內，如果公司通過股權融資取得募集資金的，則在股權融資完成年之后年度開始的行權期，相關業(yè)績指標不做調整。 3、在股票期權有效期內，如果公司股權融資以股票作為支付手段購買資產，同時獲得募集資金的，則發(fā)行股票作為支付手段購買資產的部分，按照上述第一款的規(guī)定剔除該部分產生的影響；剩余部分按照上述第二款的規(guī)定不做調整。 第二十三條 激勵對象分檔行權的安排 激勵對象當期行權期前一年度績效考核結果為合格及以上的，可依據(jù)公司業(yè)績和個人績效考核結果及行權安排分檔對所獲授可行權股票期權行權。 個人績效考核結果為中等、合格的，僅能按當期應行權股票期權的80%行權，剩余的20%自動失效；個人績效考核結果為合格以下的，當期應行權股票期權全部失效。上述失效股票期權不可追溯行使，由公司無償收回并統(tǒng)一注銷。 第九章 股票期權激勵計劃的調整方法和程序 第二十四條 若在行權前公司有資本公積金轉增股本、派送股票紅利、股份拆細、縮股、配股、增發(fā)等事項，應對尚未行權的股票期權數(shù)量進行相應調整，調整方法如下。 1、資本公積金轉增股本、派送股票紅利、股份拆細 Q= Q0×（1+n） Q0：調整前的股票期權數(shù)量； n：每股的資本公積金轉增股本、派送股票紅利、股份拆細的比率（即每股股票經(jīng)轉增、送股或拆細后增加的股票數(shù)量）； Q：調整后的股票期權數(shù)量。 2、縮股 Q= Q0×n Q0：調整前的股票期權數(shù)量； n：縮股比例（即1 股公司股票縮為n股股票）； Q：調整后的股票期權數(shù)量。 3、配股、增發(fā) Q= Q0×P1×(1+n)/（P1+P2×n） Q0：調整前的股票期權數(shù)量； P1：股權登記日當日收盤價 ； P2：配股或增發(fā)價格； n：配股或增發(fā)比例（即配股或增發(fā)的股數(shù)與配股或增發(fā)前公司股本總額的比例）； Q：調整后的股票期權數(shù)量。 第二十五條 若在行權前公司有派息、資本公積金轉增股本、派送股票紅利、股份拆細或縮股、配股、增發(fā)等事項，應對股票期權的行權價格進行相應調整，調整方法如下。 1、資本公積金轉增股本、派送股票紅利、股份拆細 P= P0÷（1+n） P0：調整前的行權價格； n：每股的資本公積金轉增股本、派送股票紅利、股份拆細的比率（即每股股票經(jīng)轉增、送股或拆細后增加的股票數(shù)量）； P：調整后的行權價格數(shù)量。 2、縮股 P= P0÷n P0：調整前的行權價格； n：縮股比例（即1 股公司股票縮為n股股票）； P：調整后的行權價格。 3、配股、增發(fā) P= P0×（ P1+ P2×n）/[ P1×（1+n）] P0：調整前的行權價格； P1：股權登記日當日收盤價； P2：配股或增發(fā)價格； n：配股或增發(fā)比例（即配股或增發(fā)的股數(shù)與配股或增發(fā)前公司股本總額的比例）； P：調整后的行權價格。 4、派息 P= P0-v P0：調整前的行權價格； v：每股派息額； P：調整后的行權價格。 第二十六條 公司股東大會授權董事會依據(jù)本計劃第二十四條、第二十五條所列明的原因調整股票期權數(shù)量和行權價格。董事會按照上述方法調整股票期權數(shù)量和行權價格后，應按照有關規(guī)定進行備案，及時公告并通知激勵對象。 第二十七條 除本計劃已經(jīng)列明的情形外，如果需要調整股票期權數(shù)量或行權價格，需要另行提請股東大會審議通過，并按照有關規(guī)定進行備案，及時公告并通知激勵對象。 第二十八條 若出現(xiàn)本章規(guī)定的調整情形，公司應當聘請律師就上述調整是否符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《試行辦法》、《公司章程》及本計劃的相關規(guī)定向董事會出具專業(yè)意見報告書，并及時公告。 第十章 股票期權激勵計劃變更、終止等特殊情形處理 第二十九條 公司發(fā)生實際控制權變更、合并、分立 公司的實際控制人為中國保利集團公司，若因任何原因導致公司的實際控制人發(fā)生變化，本激勵計劃所涉及的股票期權不作變更。 公司發(fā)生合并、分立等事項而公司未解散的，本激勵計劃繼續(xù)執(zhí)行。但股東大會批準的合并、分立協(xié)議另有規(guī)定的除外；公司發(fā)生合并、分立等事項而導致公司解散的，公司終止授權和激勵對象行權，本激勵計劃終止。 公司發(fā)生控制權變更、合并、分立等情形時，未經(jīng)國務院國資委批準，不得對激勵對象未行使股票期權做出加速行權的安排。 第三十條 激勵對象個人情況發(fā)生變化 1、激勵對象因調動、退休、死亡、喪失民事行為能力等原因與公司解除或者終止勞動或聘用關系時，授予的期權當年已達到可行權時間限制和業(yè)績考核條件的，可行權部分可在解除或者終止勞動或聘用關系之日起半年內行權，半年后權益失效，尚未達到可行權時間限制和業(yè)績考核條件的原則上不再行權，由公司無償收回并統(tǒng)一注銷。 2、股票期權激勵對象辭職、因個人原因被解雇的，尚未行使的權益不再行使，由公司無償收回并統(tǒng)一注銷。 3、激勵對象有下列情形之一的，其已獲準行權但尚未行使的期權即時終止行權，尚未獲準行權的期權自動失效，并不可追溯行使，由公司無償收回并統(tǒng)一注銷，且不得授予新的期權。 （1）嚴重失職、瀆職； ?。?）違反國家有關法律法規(guī)、公司章程規(guī)定； ?。?）公司有足夠的證據(jù)證明激勵對象在任職期間，有受賄索賄、貪污盜竊、泄露公司商業(yè)和技術秘密、實施關聯(lián)交易損害公司利益、聲譽和對公司形象有重大負面影響等違法違紀行為，給公司造成損失； ?。?）成為獨立董事、監(jiān)事或其他不能持有公司股票或股票期權的人員； ?。?）被中國證監(jiān)會予以行政處罰，或被證券交易所公開譴責或宣布為不適當人選； ?。?） 董事會薪酬與考核委員會認定的其他情況。 4、其他未說明的情況由董事會薪酬與考核委員會根據(jù)相關規(guī)定進行認定，并確定具體處理方式。 第三十一條 公司發(fā)生下列情形之一的，本計劃即行終止，激勵對象已獲準行權但尚未行使的股票期權終止行權，尚未獲準行權的期權自動失效，并不可追溯行使，由公司無償收回并統(tǒng)一注銷。 1、年度財務報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告； 2、最近一年內因重大違法違規(guī)行為被證監(jiān)會給予行政處罰； 3、公司經(jīng)營虧損導致無限期停牌，取消上市資格、破產或解散； 4、公司因回購注銷股份，不滿足上市條件，公司退市； 5、中國證監(jiān)會認定的其他情形。 第十一章 附則 第三十二條 本計劃在國務院國資委審核同意、證監(jiān)會備案無異議、公司股東大會審議批準之日起生效。 第三十三條 本計劃的最終解釋權屬于公司董事會。 階段 時間安排 股票期權行權比例 授權日 在本計劃獲得股東大會通過之日起的30日內,按規(guī)定召開董事會對激勵對象授予股票期權 - 行權限制期 自授權日起至授權日起24個月內的最后一個交易日當日止 - 第一個行權期 自授權日起24個月后的首個交易日起至授權日起48個月內的最后一個交易日當日止 30% 第二個行權期 自授權日起36個月后的首個交易日起至授權日起60個月內的最后一個交易日當日止 30% 第三個行權期 自授權日起48個月后的首個交易日起至授權日起72個月內的最后一個交易日當日止 40% 行權期 行權比例 行權業(yè)績條件 第一個行權期 30% T+1年的ROE不低于14%，T+2年前三個會計年度的凈利潤年復合增長率不低于21% 第二個行權期 30% T+2年的ROE不低于14.5%，T+3年前三個會計年度的凈利潤年復合增長率不低于21% 第三個行權期 40% T+3年的ROE不低于15%，T+4年前三個會計年度的凈利潤年復合增長率不低于21% 保利地產、本公司、公司 指保利房地產（集團）股份有限公司 股東大會 指本公司股東大會 董事會 指本公司董事會 薪酬與考核委員會 指本公司董事會下設的薪酬與考核委員會 監(jiān)事會 指本公司監(jiān)事會 本計劃、本激勵計劃 指《保利房地產（集團）股份有限公司股票期權激勵計劃（草案）》 高級管理人員 指公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務總監(jiān)、董事會秘書以及《公司章程》規(guī)定的其他人員 公司股票 指保利地產A 股股票 激勵對象 指本激勵計劃中獲授股票期權的人員 股票期權、期權 指公司授予激勵對象在未來一定期限內以預先確定的價格購買一定數(shù)量公司標的股票的權利 標的股票 指根據(jù)本計劃相關規(guī)定，激勵對象有權購買的公司股票 權益 指激勵對象根據(jù)本計劃獲得的股票期權 授權日 指公司向激勵對象授予股票期權的日期，授權日必須為交易日 行權 指激勵對象依據(jù)本計劃，在規(guī)定的時間內以預先確定的價格和條件購買公司標的股票的行為 可行權日 指激勵對象獲授的股票期權可以開始行權的日期，可行權日必須為交易日 行權價格 指本計劃所確定的激勵對象行使股票期權，購買公司標的股票的價格 行權限制期 指股票期權授權日與股票期權首個可行權日之間的期間 有效期 指從股票期權授權日起六年 授予時薪酬總水平 指激勵對象獲授股票期權時距離下一批股權激勵授予的間隔期內薪酬總水平（含股票期權激勵收益），該間隔期為3年。 ROE 指加權平均凈資產收益率 T年 指股票期權授權日所在年度 國務院國資委 指國務院國有資產監(jiān)督管理委員會 證監(jiān)會、中國證監(jiān)會 指中國證券監(jiān)督管理委員會 證券交易所、上交所 指上海證券交易所 登記結算公司 指中國證券登記結算有限責任公司上海分公司 《公司法》 指《中華人民共和國公司法》 《證券法》 指《中華人民共和國證券法》 《管理辦法》 指《上市公司股權激勵管理辦法（試行）》 《備忘錄》 指《股權激勵有關事項備忘錄1/2/3號》 《試行辦法》 指《國有控股上市公司（境內）實施股權激勵試行辦法》 《通知》 指《關于規(guī)范國有控股上市公司實施股權激勵制度有關問題的通知》 《公司章程》 指《保利房地產（集團）股份有限公司章程》 元 指人民幣元 序號 姓名 職務 獲授股票期權數(shù)量（萬份） 占本計劃擬授予股票期權總量的比例 占公司股本總額的比例 1 宋廣菊 董事長 38 0.67% 0.006% 2 朱銘新 董事總經(jīng)理 56 0.99% 0.009% 3 王小朝 董事 38 0.67% 0.006% 4 彭碧宏 董事 38 0.67% 0.006% 5 張玲 董事 38 0.67% 0.006% 6 張曦 副總經(jīng)理兼財務總監(jiān) 48 0.85% 0.008% 7 劉平 副總經(jīng)理 48 0.85% 0.008% 8 余英 副總經(jīng)理 48 0.85% 0.008% 9 陳冬桔 副總經(jīng)理 48 0.85% 0.008% 10 王健 副總經(jīng)理 48 0.85% 0.008% 11 胡在新 副總經(jīng)理 48 0.85% 0.008% 12 吳章焰 副總經(jīng)理 48 0.85% 0.008% 13 岳勇堅 副總經(jīng)理兼董事會秘書 48 0.85% 0.008% 14 子公司董事長(6人） 276 4.87% 0.046% 15 總部助理總經(jīng)理、中心總經(jīng)理、子公司總經(jīng)理、房地產子公司常務副總經(jīng)理（31人） 1302 22.98% 0.219% 16 專業(yè)子公司常務副總經(jīng)理、總部中心及子公司副總經(jīng)理、助理總經(jīng)理（128人） 3496 61.70% 0.588% 合計(178人) 5666 100.00% 0.953% 階段 時間安排 股票期權行權比例 授權日 在本計劃獲得股東大會通過之日起的30日內,按規(guī)定召開董事會對激勵對象授予股票期權 - 行權限制期 自授權日起至授權日起24個月內的最后一個交易日當日止 - 第一個行權期 自授權日起24個月后的首個交易日起至授權日起48個月內的最后一個交易日當日止 30% 第二個行權期 自授權日起36個月后的首個交易日起至授權日起60個月內的最后一個交易日當日止 30% 第三個行權期 自授權日起48個月后的首個交易日起至授權日起72個月內的最后一個交易日當日止 40% 行權期 行權比例 行權業(yè)績條件 第一個行權期 30% T+1年的ROE不低于14%，T+2年前三個會計年度的凈利潤年復合增長率不低于21% 第二個行權期 30% T+2年的ROE不低于14.5%，T+3年前三個會計年度的凈利潤年復合增長率不低于21% 第三個行權期 40% T+3年的ROE不低于15%，T+4年前三個會計年度的凈利潤年復合增長率不低于21% 個人績效考核結果 股票期權可行權比例 優(yōu)秀、良好 100% 中等、合格 80% 合格以下 0來源上海證券報) |
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