一、創(chuàng)造有利于聚集創(chuàng)新資源的區(qū)域經(jīng)濟(jì)環(huán)境

　　二、政府要幫助企業(yè)突破產(chǎn)業(yè)化瓶頸

　　三、加大財政支持力度，改進(jìn)支持方法

　　四、為新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展排除體制性障礙

　　五、發(fā)展科技金融服務(wù)，引導(dǎo)更多資本投向技

　　術(shù)創(chuàng)新和新興產(chǎn)業(yè)

　　六、國有資本應(yīng)支持新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展

　　一、創(chuàng)造有利于聚集創(chuàng)新資源的區(qū)域經(jīng)濟(jì)環(huán)境

　　很多城市提出了建設(shè)創(chuàng)新型城市的目標(biāo)。這一目標(biāo)能否實現(xiàn)的關(guān)鍵要看能不能有效聚集創(chuàng)新資源，以及這些資源在當(dāng)?shù)啬芊癜l(fā)揮更高的效率。

　　創(chuàng)新活動比任何其他投資對環(huán)境條件的要求都更加苛刻，人才、技術(shù)和資本等創(chuàng)新資源具有很強(qiáng)的流動性，每個城市可以招引全國、甚至全球的資源，但本地的資源也可能外流。而創(chuàng)新資源的流向則決定于哪里有更加適宜創(chuàng)新的市場環(huán)境。

　　適宜的環(huán)境包括“軟環(huán)境”和“硬環(huán)境”。概括地講，就是基礎(chǔ)設(shè)施；公司創(chuàng)立和退出的方便性；大學(xué)的水平和教育發(fā)展程度；人員的素質(zhì)和人才流動的靈活性；誠信環(huán)境和融資成本；風(fēng)險投資、管理咨詢、注冊會計師等專業(yè)服務(wù)水平；技術(shù)和產(chǎn)權(quán)交易市場發(fā)育程度；當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)活動與國際市場對接的程度；司法公正和司法效率；政府監(jiān)管的規(guī)制性、穩(wěn)定性和透明度；政府的服務(wù)能力和行政效率等。一個地區(qū)如果能建立起自由創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)新和分散決策的體制機(jī)制；嚴(yán)格的實物產(chǎn)權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律環(huán)境；鼓勵競爭、崇尚創(chuàng)新、寬容失敗的社會文化，就能充分調(diào)動企業(yè)家精神，使那些有創(chuàng)新欲望的人有充分施展才能的條件、使那些成功的創(chuàng)新能得到應(yīng)有的回報、使創(chuàng)新失敗的人有機(jī)會東山再起。從而使本地成為創(chuàng)新人才聚集的洼地、技術(shù)創(chuàng)新的樂園、企業(yè)家創(chuàng)業(yè)的天堂、高科技創(chuàng)業(yè)公司的棲息地。

　　創(chuàng)新活動還具有明顯的聚集效應(yīng)。創(chuàng)新資源聚集之勢一旦形成，創(chuàng)業(yè)者和企業(yè)都將從技術(shù)外溢和反饋，不同專業(yè)、不同思維方式人員的交流和思想碰撞，技術(shù)信息共享，技術(shù)能力互補(bǔ)，成功與失敗的示范效應(yīng)，甚至你追我趕的創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新氛圍中受益。眾多創(chuàng)新企業(yè)共同的“中間需求”會刺激針對創(chuàng)新活動的風(fēng)險投資、管理咨詢、獵頭公司、注冊會計師、律師等專業(yè)服務(wù)的發(fā)展，會使技術(shù)交易市場更加活躍，從而使有意創(chuàng)新的企業(yè)在這里可以方便地獲得創(chuàng)新資源和良好的服務(wù)。使這里的創(chuàng)新有更高的成功率和效率。

　　創(chuàng)造區(qū)域市場環(huán)境的主體是政府。即便在一個國家的同一大環(huán)境下，不同城市小環(huán)境的差異仍對創(chuàng)新資源的聚集和效率產(chǎn)生很大影響。不僅硅谷、新竹、班加羅爾說明了這一點，而且近年深圳的發(fā)展就是發(fā)生在我們身邊的一個事例。幾年前人們都很難想象，非大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)和國有大企業(yè)聚集，人才和科技實力遠(yuǎn)不如很多大城市的深圳，竟能成為我國的一個科技重鎮(zhèn)。究其原因，深圳作為一個新興城市，較長時間保持了改革的銳氣，不斷改善政府、市場、企業(yè)的關(guān)系，改進(jìn)政府服務(wù)，使創(chuàng)業(yè)者在這里如魚得水，使創(chuàng)新的欲望在這里可以實現(xiàn)。較好的環(huán)境，大量地吸引了全國各地的創(chuàng)業(yè)者和創(chuàng)新資源，彌補(bǔ)了當(dāng)?shù)貏?chuàng)新資源的不足。深圳的小環(huán)境造就了如華為、中興、騰訊、比亞迪、邁瑞、金蝶等一批批創(chuàng)新型企業(yè)，避開了“重化工業(yè)”的陷阱，在增長方式轉(zhuǎn)型的道路上走在了全國前列。

　　企業(yè)無力改變外部環(huán)境，但他們可以在不同地區(qū)之間選擇。因此，地方政府關(guān)注本地產(chǎn)業(yè)升級的重點不是直接指揮企業(yè)做什么和不做什么，而是實施有利于調(diào)動企業(yè)家創(chuàng)新精神的政策，下大功夫創(chuàng)造有利于創(chuàng)新資源聚集的區(qū)域經(jīng)濟(jì)環(huán)境。

　　二、政府要幫助企業(yè)突破產(chǎn)業(yè)化瓶頸

　　在新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中，突破了技術(shù)這道“坎”，接踵而來的是涉及面更寬、更為復(fù)雜的產(chǎn)業(yè)化瓶頸。新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)還不完善、生產(chǎn)尚未達(dá)到經(jīng)濟(jì)規(guī)模、配套設(shè)施和服務(wù)體系還跟不上、商業(yè)模式不成熟、市場認(rèn)同程度低，處于弱勢地位，往往會遇到信任瓶頸、資金瓶頸、制度瓶頸和市場瓶頸。

　　其中很多問題是市場和企業(yè)自身無法解決的。有些技術(shù)和產(chǎn)品有巨大的社會效益和良好前景，但產(chǎn)業(yè)化初期對生產(chǎn)者和消費者卻明顯地“不經(jīng)濟(jì)”。如果沒有國家強(qiáng)力的政策措施的助推，可能會因無法克服產(chǎn)業(yè)化瓶頸而夭折。歷史上有些技術(shù)，例如激光、半導(dǎo)體等，在研發(fā)階段我們還能大體跟上世界水平，但進(jìn)入產(chǎn)業(yè)化階段我們就敗下陣來。接著就是引進(jìn)、再引進(jìn)。今天我們不應(yīng)再重復(fù)過去。

　　政府的政策主要是補(bǔ)充市場作用的不足，政策的實施應(yīng)調(diào)動市場力量，產(chǎn)生“四兩撥千斤”效果。相關(guān)政策大體可以分為四類：

　　一是引導(dǎo)和規(guī)制性政策。組織產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略研究，掌握全球發(fā)展動態(tài)、把握產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向；制定專門規(guī)劃，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，將某些新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提升為國家戰(zhàn)略；組織推進(jìn)重大科技專項；在技術(shù)相對成熟時，及時組織制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、篩選技術(shù)路線、組織探索商業(yè)模式，發(fā)揮統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的作用。

　　二是激勵性政策。在新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期應(yīng)放開市場準(zhǔn)入，這對新的進(jìn)入者是最大的支持；為新興產(chǎn)業(yè)和創(chuàng)新產(chǎn)品打通市場出口，包括政府采購，是對創(chuàng)新企業(yè)最大的激勵。應(yīng)實行鼓勵企業(yè)增加研發(fā)投入的政策，如合理確定研發(fā)費進(jìn)成本的范圍，允許研發(fā)人力資源投入進(jìn)研發(fā)費；實施鼓勵以企業(yè)為主體組織產(chǎn)學(xué)研用聯(lián)盟的政策；對社會效益特別明顯的產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品在一段時間對消費方進(jìn)行補(bǔ)貼的政策等。

　　三是約束性政策。約束性政策與激勵性政策同樣重要。應(yīng)提高資源稅，使其反映資源稀缺的程度；改革資源性產(chǎn)品的價格形成機(jī)制，使其真實反映供需關(guān)系。制定和實施強(qiáng)制性能耗標(biāo)準(zhǔn)、污染物排放標(biāo)準(zhǔn)并從嚴(yán)執(zhí)法。制定碳排放稅政策并及早向社會公告。例如，以2020年達(dá)到或接近國際水平為目標(biāo)，及早公布主要行業(yè)分階段實現(xiàn)的強(qiáng)制性節(jié)能降耗指標(biāo)、CO2排放配額和碳交易政策，使企業(yè)和消費者有明確的預(yù)期。這將有力促進(jìn)新能源、電動車以及節(jié)能產(chǎn)品發(fā)展。

　　四是保障性政策。新興產(chǎn)業(yè)的競爭有“快者得先機(jī)”、“掌握技術(shù)者獲效益”的特點。政府應(yīng)以財政投資支持重要科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、對競爭前的技術(shù)提供研發(fā)補(bǔ)助、對“關(guān)鍵的薄弱環(huán)節(jié)”（如動力電池）要有大手筆的研發(fā)投入，創(chuàng)造自己的核心技術(shù)，培育新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)保障能力。鼓勵發(fā)展產(chǎn)業(yè)投資基金，必要時提供投資補(bǔ)貼，幫助解決產(chǎn)業(yè)化初期融資難的問題。由政府主導(dǎo)規(guī)劃和組織市場力量建設(shè)相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施、政府補(bǔ)助進(jìn)行“示范工程”等。

　　針對我國的具體情況，政府政策應(yīng)體現(xiàn)及時性、一致性、同步性和配套性，防止政出多門和“鑼齊鼓不齊”；創(chuàng)新活動具有很強(qiáng)的不確定性和風(fēng)險，應(yīng)更加尊重市場主體的自主決策，政府干預(yù)應(yīng)局限于市場失靈的領(lǐng)域，防止因干預(yù)不當(dāng)而抑制市場作用；要協(xié)調(diào)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的中央和地方、產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)、企業(yè)與用戶的利益分配，防止為追逐利益而盲目投資、無序競爭，使新興產(chǎn)業(yè)“暴生暴死”。

　　從目前我國新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的態(tài)勢看，雖然我們在一些技術(shù)領(lǐng)域與國外起點大體相當(dāng)，但仍有再次輸在產(chǎn)業(yè)化上的危險。多年來我們一直采取技術(shù)跟隨戰(zhàn)略，除國防工業(yè)外，很少經(jīng)歷在重大技術(shù)變革的關(guān)鍵時刻，從領(lǐng)先技術(shù)培育出領(lǐng)先產(chǎn)業(yè)的成功經(jīng)驗。當(dāng)前，如何有效支持新興產(chǎn)業(yè)突破產(chǎn)業(yè)化瓶頸，對政府的戰(zhàn)略執(zhí)行力還是一次鍛煉和考驗。

　　三、加大財政支持力度，改進(jìn)支持方法

　　在國家創(chuàng)新體系中，政府扮演不可替代的角色。在一些重要產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)面臨升級突破的關(guān)鍵時刻，有時需要政府以足夠力度的資金和政策投入，助推其早日實現(xiàn)。

　　財政支持主要在三個方面：一是財政資金直接投入。主要用于基礎(chǔ)研究、前沿高技術(shù)研究、社會公益性研究、重要科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和某些重大科技專項。二是支持?jǐn)U大企業(yè)研發(fā)資金來源，鼓勵社會資金對大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)研發(fā)活動的資助。如合理擴(kuò)大企業(yè)研發(fā)費進(jìn)成本的范圍；捐助資金可以抵扣所得稅；采取支持風(fēng)險投資、推動建立多層次資本市場的政策。三是競爭前的研發(fā)補(bǔ)助和鼓勵有社會效益的創(chuàng)新結(jié)果。例如，政府“首購”制度；對社會效益特別顯著的創(chuàng)新產(chǎn)品在一定時期內(nèi)給予補(bǔ)貼或減免稅、費等。

　　實際上，以財政資金支持產(chǎn)業(yè)升級有兩種選擇。一是從生產(chǎn)、供應(yīng)側(cè)入手，支持創(chuàng)新的過程，改進(jìn)技術(shù)和產(chǎn)品的供給；二是從消費、需求側(cè)入手，支持創(chuàng)新結(jié)果的應(yīng)用。對“補(bǔ)供方”，應(yīng)認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗，提高有效性?，F(xiàn)行的那種由企業(yè)申報，由政府部門選項目、分錢，并對成果進(jìn)行評估、鑒定、表彰的做法不僅政府資金使用效率低下，而且容易產(chǎn)生“政策失靈”。一方面企業(yè)編個“故事”就能向政府要錢，從而得到尋租獲利的機(jī)會，會造成社會不公；另一方面會造成“跑部錢進(jìn)”、政企不分，成為一些政府部門強(qiáng)化對企業(yè)干預(yù)、擴(kuò)展部門權(quán)力的工具。財政資金補(bǔ)供方不可少，但一定要探索新的方法以保障達(dá)到預(yù)期的效果。

　　財政資金支持的主導(dǎo)方面應(yīng)更多體現(xiàn)“競爭前”、“補(bǔ)需方”和公平公正的原則。

　　四、為新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展排除體制性障礙

　　新興產(chǎn)業(yè)往往產(chǎn)生于按傳統(tǒng)分工的產(chǎn)業(yè)邊緣。有些新興產(chǎn)業(yè)將深刻改變社會生產(chǎn)方式和生活方式。因此它的發(fā)展有時需要沖破傳統(tǒng)分工的壁壘和既有管理體制的羈絆。如三網(wǎng)融合、手機(jī)電視等都遇到了傳統(tǒng)管理體制不可逾越的障礙，使我們錯失了發(fā)展的大好機(jī)會。面對體制性障礙，企業(yè)無能為力、甚至任何“鼓勵”或“優(yōu)惠”政策都無濟(jì)于事。消除體制性障礙主要有兩個方面：

　　一是改革不適應(yīng)新興生產(chǎn)力發(fā)展的管理體制?！吧a(chǎn)關(guān)系適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展”這是我們早已確認(rèn)的真理。新興生產(chǎn)力出現(xiàn)后，國家管理體制及時改革、跟進(jìn)，是經(jīng)濟(jì)富有活力和持續(xù)發(fā)展的基本條件，是國際競爭力的重要體現(xiàn)。當(dāng)前，在發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)中，當(dāng)體制性障礙出現(xiàn)時，首先要打破部門和地區(qū)的分割及利益局限，加強(qiáng)國家層面的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)；必要時，應(yīng)當(dāng)按照政企分開、政事分開、政監(jiān)分離的原則調(diào)整管理體制，為新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展鋪平道路。

　　二是打破行業(yè)壟斷。壟斷往往產(chǎn)生反技術(shù)進(jìn)步的傾向。一些處于壟斷地位的大型企業(yè)，在依靠成熟的產(chǎn)品和服務(wù)大賺其錢的情況下，管理層往往不愿以較大的投入冒創(chuàng)新失敗的風(fēng)險。為防范所謂“政治風(fēng)險”，一些國有企業(yè)更傾向于在本系統(tǒng)內(nèi)部交易，或買國外的技術(shù)和產(chǎn)品。在購買民營企業(yè)技術(shù)和產(chǎn)品方面，實際上存在著交易壁壘；國家科技投入更傾向于國有企業(yè)，而投入獲得的創(chuàng)新成果有的卻束之高閣。如地面數(shù)字/高清電視技術(shù)。很多專業(yè)領(lǐng)域的創(chuàng)新出自于民營企業(yè)，但最主要的用戶卻是壟斷性大企業(yè)。處于壟斷地位的用戶由于缺乏降低成本、改善服務(wù)的壓力，往往對本國創(chuàng)新產(chǎn)品缺乏采購意愿。例如手機(jī)電視標(biāo)準(zhǔn)、高越野性專用汽車、新型醫(yī)療器械、機(jī)場登機(jī)橋等。有些非常有前景的創(chuàng)新一旦被壟斷企業(yè)拒絕，很難或不可能有其他公司采納。這就意味著這項創(chuàng)新就此胎死腹中。

　　目前，我國行政性壟斷領(lǐng)域過多，擠壓了創(chuàng)新活動的空間。應(yīng)從非天然壟斷領(lǐng)域開始，加快壟斷行業(yè)的改革，打破壟斷、促進(jìn)競爭。這是新形勢下解放生產(chǎn)力的必然選擇，也是我國新興產(chǎn)業(yè)能否發(fā)展的一個關(guān)鍵。

　　五、發(fā)展科技金融服務(wù)，引導(dǎo)更多資本投向技術(shù)創(chuàng)新和新興產(chǎn)業(yè)

　　技術(shù)創(chuàng)新和新興產(chǎn)業(yè)順利發(fā)展的一個關(guān)鍵因素，是能否有更多的資本和資金流入。目前，我國并不缺少資金，問題是如何形成資本、資金更加順暢地流向創(chuàng)新企業(yè)和創(chuàng)新活動的機(jī)制。與國外普遍建立的風(fēng)險投資和中小企業(yè)政策性融資支持體系相比，我國針對中小企業(yè)的政策性融資體系相對薄弱，中小企業(yè)，包括科技型中小企業(yè)融資難仍是一個尚未突破的瓶頸。

　　美國的中小企業(yè)投資公司、日本的中小企業(yè)投資育成公司、以色列的TOZMA風(fēng)險基金和臺灣省的育成中小企業(yè)開發(fā)公司、臺灣中華投資開發(fā)公司等，這些有政府資金投入、按市場方式運作的“創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金”和民間的風(fēng)險投資基金，都以較大的杠桿效應(yīng)增加了對創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)新的資本供給，在“種子期”、起步期，彌補(bǔ)了銀行信貸和一般投資公司的不足，并在輔導(dǎo)創(chuàng)新企業(yè)科學(xué)決策、改進(jìn)經(jīng)營管理方面發(fā)揮了重要作用。

　　目前，面對日益活躍的創(chuàng)新活動，投資基金、管理咨詢、上市退出通道等創(chuàng)新活動的保障條件都顯不足。為此，政府應(yīng)實施鼓勵創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的政策，大力發(fā)展天使投資、風(fēng)險投資、創(chuàng)業(yè)投資和股權(quán)投資，滿足新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)不同發(fā)展階段、不同層次的需求。

　　完善的退出通道可以有效引導(dǎo)資本流入。在完善規(guī)制、有效監(jiān)管情況下發(fā)展場外交易市場。對創(chuàng)業(yè)版，應(yīng)抓緊研究將目前的上市核準(zhǔn)制改為注冊制，較大幅度地增加上市企業(yè)數(shù)量，真正發(fā)揮“創(chuàng)業(yè)版”的作用。

　　改善監(jiān)管方式、規(guī)范市場行為，抑制一些產(chǎn)業(yè)投資追求短期利益，甚至利用掌握上市通道的權(quán)勢“臨門一腳，強(qiáng)制入股”，以取得暴利的行為。

　　加強(qiáng)對創(chuàng)業(yè)投資基金和上市公司的合理監(jiān)管，以維護(hù)市場秩序和保護(hù)投資者，讓市場來選擇和評價投資機(jī)構(gòu)和上市公司。

　　六、國有資本應(yīng)支持新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展

　　較長時期以來，支持中國經(jīng)濟(jì)快速增長的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，包括鋼鐵、造船、紡織服裝、輕工家電、有色、建材和一般加工組裝等大多陷入產(chǎn)能過剩狀態(tài)，規(guī)模擴(kuò)張的空間逐漸消失、很難再吸收大量投資，拉動經(jīng)濟(jì)增長火車頭的作用逐漸弱化。如果大量國有資本長期滯留在產(chǎn)能過剩的產(chǎn)業(yè)，國有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用則很難體現(xiàn)。新一輪產(chǎn)業(yè)革命催生的新興產(chǎn)業(yè)將造就中國產(chǎn)業(yè)新的增長點，國有資本應(yīng)以足夠的敏感，抓住全球產(chǎn)業(yè)革命的歷史機(jī)遇，實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級，在發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)中有更多的作為。這是國有資本進(jìn)行有進(jìn)有退布局調(diào)整的大好機(jī)會，也是改革國有資本運營方式的一次嘗試。

　　一方面，國有企業(yè)要利用其強(qiáng)大的資金實力，以戰(zhàn)略視角布局新技術(shù)、新產(chǎn)品的開發(fā)，加大本企業(yè)的研究開發(fā)力度，抓住機(jī)會實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，勇于搶占全球產(chǎn)業(yè)競爭至高點，把企業(yè)由大做強(qiáng)。

　　另一方面，通過國有資本經(jīng)營預(yù)算，以部分國有資本設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金，通過市場化運作投入到重點新興產(chǎn)業(yè)，特別是那些需要資金量特別大的產(chǎn)業(yè)。一方面，可以大大彌補(bǔ)產(chǎn)業(yè)化資金的不足；另一方面，對社會資本投向也可起到引導(dǎo)作用。

　　再有，國有資本通過投資于創(chuàng)投平臺和擔(dān)?；?，市場化運作，在解決中小企業(yè)融資難、產(chǎn)業(yè)發(fā)展資本不足等方面也可以發(fā)揮較大作用。