創(chuàng)業(yè)板發(fā)行啟動(dòng)在即 尚福林主席送24字箴言警示
創(chuàng)業(yè)板發(fā)行啟動(dòng)在即 尚福林主席送24字箴言警示
2009年8月14日，北京人民大會(huì)堂，安檢一如往常地嚴(yán)格，背包、手提袋、遮陽(yáng)傘……被一一掃描檢查。
這一天，創(chuàng)業(yè)板的"安檢員"--第一屆發(fā)行審核委員會(huì)在此正式成立。
9：05，在北京廳，35位創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員與25位主板發(fā)審委委員悉數(shù)就座。此時(shí)，距會(huì)議開始還有25分鐘。
與其他會(huì)議開始前的輕松喧鬧不同，此時(shí)的會(huì)議室安靜異常，氣氛嚴(yán)肅。
"不好意思，現(xiàn)在（發(fā)審委委員）聘書還沒發(fā)，沒有名片，以后也沒什么能跟你講的。"一位正在等待的委員婉拒與記者交換名片，只指了指臺(tái)簽以示姓名，未留下聯(lián)系方式。
盡管備受爭(zhēng)議和質(zhì)疑，發(fā)審委制度自1993年建立至今，已成為發(fā)行體制中最核心的部分。目前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正在制訂監(jiān)管制度文件，以督促委員"嚴(yán)守相關(guān)紀(jì)律，嚴(yán)守發(fā)審委工作程序，嚴(yán)守工作秘密和商業(yè)秘密"。
這些眾所注目的發(fā)審委員可望于9月正式上崗。屆時(shí)，他們將面臨大量任務(wù)。截至8月14日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已受理創(chuàng)業(yè)板申請(qǐng)企業(yè)達(dá)115家。
"作為創(chuàng)業(yè)板有關(guān)規(guī)則的首批實(shí)踐者，我們要快速適應(yīng)新的工作崗位，嚴(yán)格自律，堅(jiān)持原則，忠于職守，獨(dú)立、客觀、公正地行使自己神圣的審核權(quán)。"新聘任的創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員呂強(qiáng)在當(dāng)天表示。
科技專家的"投票團(tuán)"
9：30，中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席劉新華宣讀了聘任第一屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會(huì)委員的公告。
這份35人的名單中，包括石鐵軍等23名專職委員、成會(huì)明等12名兼職委員，出自上月證監(jiān)會(huì)公示的77位候選人名單。
與主板發(fā)審委相比，行業(yè)專家比例明顯增加，其中會(huì)計(jì)師委員增加了5人。
不乏大學(xué)校長(zhǎng)、研究所博導(dǎo)等，這被認(rèn)為是與創(chuàng)業(yè)板企業(yè)的高科專業(yè)特色相適應(yīng)。比如科技部推薦的浙江大學(xué)副校長(zhǎng)吳朝暉專長(zhǎng)于對(duì)新商業(yè)模式的分析，中科院金屬研究所常務(wù)副所長(zhǎng)成會(huì)明，是材料科學(xué)領(lǐng)域的專家。
不過(guò)，此前公示的候選人名單中兩位引人注目的中科院院士--66歲的沈陽(yáng)自動(dòng)化研究所王天然、56歲的福建物質(zhì)結(jié)構(gòu)研究所洪茂椿，均未進(jìn)入35人名單。這兩人都是自動(dòng)化和新材料領(lǐng)域的權(quán)威專家。
歡快的音樂聲中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席尚福林、副主席姚剛、副主席劉新華和主席助理朱從玖向第一屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員和第十一屆主板發(fā)審委委員頒發(fā)聘書。
當(dāng)最后一男一女兩位委員同時(shí)接過(guò)聘書并面向臺(tái)下亮相時(shí)，嚴(yán)肅的會(huì)場(chǎng)難得地響起一陣善意的輕笑："像領(lǐng)結(jié)婚證！"
在這次大會(huì)的前一天，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)召集這些委員候選人開過(guò)預(yù)備會(huì)，相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)就如何做好發(fā)審工作提出要求。
發(fā)審委能不能公平、公正，能不能敬業(yè)、專業(yè)，直接關(guān)系到創(chuàng)業(yè)板上市公司的整體質(zhì)量，關(guān)系到創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。"尚福林在頒發(fā)證書后向第一屆發(fā)審委委員"訓(xùn)話"說(shuō)。
據(jù)了解，這些創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員將從下周一開始接受為期一周的集中培訓(xùn)，以便讓他們"客觀、公正、獨(dú)立地履行自己的職責(zé)"。
培訓(xùn)內(nèi)容將主要涉及創(chuàng)業(yè)板法規(guī)解讀、創(chuàng)業(yè)板審核程序制度介紹、創(chuàng)業(yè)板企業(yè)特色、相關(guān)部委官員講解科技企業(yè)產(chǎn)業(yè)政策等，同時(shí)還要進(jìn)行"廉政教育"。
按照證監(jiān)會(huì)的安排，培訓(xùn)之后，還將組織委員觀摩學(xué)習(xí)主板發(fā)審委召開的發(fā)審會(huì)。
也就是說(shuō)，今天"領(lǐng)證"的這些委員，正式上崗召開第一次發(fā)審會(huì)的時(shí)間，要到9月份。
"本人將以自己從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)為基礎(chǔ)，獨(dú)立審核，發(fā)表意見，進(jìn)行投票表決，并對(duì)此承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。"第一屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員付彥在代表全體委員發(fā)言時(shí)作出這樣的承諾。
"慎用否決權(quán)"
14日當(dāng)天與創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員一起接受聘書的，還有25位主板第十一屆發(fā)審委委員，作為續(xù)聘委員之一，江浩雄在會(huì)上講起自己在主板審核過(guò)程中的一些心得，創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員們視之為經(jīng)驗(yàn)借鑒，紛紛記在筆記本上。
"要慎用否決權(quán)。"江浩雄對(duì)臺(tái)下的創(chuàng)業(yè)板新人們說(shuō)，否決一家企業(yè)發(fā)行申請(qǐng)必須有充分理由和依據(jù)，應(yīng)充分關(guān)注企業(yè)獨(dú)立性、規(guī)范性、持續(xù)盈利能力，關(guān)注募集資金投資項(xiàng)目，企業(yè)自身發(fā)展規(guī)劃目標(biāo)。
"畢竟投資者投資的是企業(yè)的未來(lái)。"他說(shuō)，而對(duì)于企業(yè)的歷史演變情況，則不應(yīng)糾纏于不影響發(fā)行條件的特定歷史條件下的特定問(wèn)題和技術(shù)問(wèn)題，"對(duì)于可通過(guò)普通說(shuō)明和信息披露解決的問(wèn)題不輕易使用否決權(quán)"。
這與尚福林在會(huì)上提出的"慎之又慎"的要求不謀而合--尚說(shuō)："審核意見時(shí)一定要建立在明確的事實(shí)依據(jù)和充分的法律準(zhǔn)則之上，慎之又慎，真正體現(xiàn)出發(fā)審委專家的水平。"
募集資金投資項(xiàng)目的審核一向是發(fā)行重點(diǎn)，江提出，既要關(guān)注發(fā)行人現(xiàn)有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模、財(cái)務(wù)狀況、技術(shù)水平和管理能力相適應(yīng)，同時(shí)要考慮發(fā)行人適度規(guī)模擴(kuò)張、優(yōu)化結(jié)構(gòu)、適度創(chuàng)新等方面的需求。
委員審核雖主要以發(fā)行部的初審報(bào)告和發(fā)行人的申請(qǐng)文件為基礎(chǔ)，但江浩雄認(rèn)為委員們也要多看報(bào)紙，"應(yīng)該關(guān)注媒體公布的行業(yè)信息，及與發(fā)行人相關(guān)的重要信息"、"應(yīng)該將申請(qǐng)文件與企業(yè)和保薦代表人在發(fā)審會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)陳述結(jié)合起來(lái)，綜合判斷"。
"要促使創(chuàng)業(yè)板企業(yè)充分披露信息，努力做到投出的每一票經(jīng)得起市場(chǎng)和投資者的檢驗(yàn)，要給投資者一個(gè)真實(shí)的創(chuàng)業(yè)板公司。"尚福林提出總體要求。
"有人送禮要報(bào)告"
掌握企業(yè)上市生殺大權(quán)的發(fā)審委委員，歷來(lái)是各種"公關(guān)"炮火的重點(diǎn)目標(biāo)，為此，尚福林對(duì)這些即將上崗的創(chuàng)業(yè)板"門衛(wèi)"提出"24字箴言"--"弘揚(yáng)正氣，廉潔自律；金錢有價(jià)，人格無(wú)價(jià)；名譽(yù)受損，追悔莫及"。
自1993年第一屆主板發(fā)審委成立以來(lái)，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)建立起一套發(fā)審委工作機(jī)制，特別是從2003年第六屆主板發(fā)審委開始，實(shí)行"專職委員坐班制"，使發(fā)審委的工作紀(jì)律日益規(guī)范。
"現(xiàn)在對(duì)發(fā)審委實(shí)行問(wèn)責(zé)制，比如發(fā)審委審核意見與表決結(jié)果有明顯差異的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以要求所有參會(huì)發(fā)審委委員分別作出解釋和說(shuō)明。"在拍照留念的間隙，一位主板發(fā)審委委員對(duì)本報(bào)記者說(shuō)，"同時(shí)還有關(guān)聯(lián)關(guān)系時(shí)應(yīng)回避、舉報(bào)監(jiān)督等機(jī)制。"
而在創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委成立之時(shí)，證監(jiān)會(huì)也表示將強(qiáng)化對(duì)發(fā)審委委員的監(jiān)管，目前正在制訂《關(guān)于加強(qiáng)發(fā)審委委員監(jiān)督工作的若干意見》。
"大家一定要嚴(yán)守相關(guān)紀(jì)律，嚴(yán)守發(fā)審委工作程序，嚴(yán)守工作秘密和商業(yè)秘密，努力使第十一屆主板和第一屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委成為嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范高效的發(fā)審委。" 尚福林在一句話里一口氣講了4個(gè)"嚴(yán)"字。
據(jù)創(chuàng)業(yè)板發(fā)審辦的一位負(fù)責(zé)人在會(huì)后介紹，目前相關(guān)規(guī)則中有一條，要求發(fā)審委委員不受外界干擾，審核過(guò)程中遇到有人打招呼、說(shuō)情、送禮，影響公正執(zhí)行審核義務(wù)的，委員有責(zé)任有義務(wù)向相關(guān)部門報(bào)告，還要如實(shí)填寫一個(gè)表格，根據(jù)表格報(bào)告的情況，對(duì)需要回避的事項(xiàng)按要求予以回避。
這些新規(guī)則也會(huì)影響到企業(yè)，這位負(fù)責(zé)人提醒已經(jīng)符合條件申報(bào)創(chuàng)業(yè)板的企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)，"如果想順利上市，唯一途徑是各自做好自己的工作，千萬(wàn)不要以為可以通過(guò)找委員去探討捷徑，那樣只能是欲速則不達(dá)。"
也就是說(shuō)，在發(fā)審委會(huì)議召開前，如果有證據(jù)表明發(fā)行人、其他相關(guān)單位或者個(gè)人直接或者間接以不正當(dāng)手段影響發(fā)審委委員對(duì)發(fā)行人股票發(fā)行申請(qǐng)的判斷，或者以其他方式干擾發(fā)審委委員審核的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停對(duì)有關(guān)發(fā)行人的發(fā)審委會(huì)議審核。
"要耐得住寂寞，經(jīng)得起考驗(yàn)，時(shí)刻保持職業(yè)敏感性，不要因?yàn)閭€(gè)人不當(dāng)?shù)难孕校o發(fā)審委制度抹黑，同時(shí)影響你們的職業(yè)生涯。"尚福林最后說(shuō) |
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