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2024年8月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布行政處罰決定，對(duì)張某借用他人證券賬戶及王某、周某霞、陳某、李某婷出借個(gè)人證券賬戶行為進(jìn)行行政處罰，責(zé)令改正、給予警告，并處罰款。張某,男,1979年11月出生,沈陽(yáng)市廣播電視臺(tái)節(jié)目主持人,住址:遼寧省沈陽(yáng)市渾南區(qū)。王某,女,1957年6月出生,住址:江蘇省南京市秦淮區(qū)。周某霞,女,1957年3月出生,住址:遼寧省沈陽(yáng)市沈河區(qū)。陳某,男,1979年10月出生,住址:遼寧省沈陽(yáng)市鐵西區(qū)。李某婷,女,1984年10月出生,住址:遼寧省沈陽(yáng)市鐵西區(qū)。罰單披露，王某與張某簽訂委托理財(cái)協(xié)議,2022年9月至2023年4月期間“王某”證券賬戶交由張某使用,王某出資400萬(wàn)元轉(zhuǎn)入王某中山證券賬戶用于證券交易,張某向王某北京銀行賬戶轉(zhuǎn)入100萬(wàn)元保證金以備彌補(bǔ)虧損,張某決策和交易股票,王某可以登錄證券賬戶查看。張某按年化10%給王某固定收益,按月提取。一年內(nèi)證券賬戶收益低于30%,盈利部分王某與張某五五分成,如果收益大于30%,王某與張某二八分成。 張某通過(guò)范某東介紹,借用“周某霞”“陳某”“李某婷”證券賬戶配資炒股,按照周某霞、陳某、李某婷等人投入的資金,張某相應(yīng)轉(zhuǎn)入保證金并支付年化10%固定利息,證券賬戶如有盈利,張某給周某霞等人盈利的20%作為分成,期間證券賬戶由張某決策交易。2021年2月至2023年4月,周某霞開(kāi)立證券賬戶交由張某使用,轉(zhuǎn)入資金200萬(wàn)元,張某轉(zhuǎn)入保證金60萬(wàn)元。2019年7月至調(diào)查日,“陳某”證券賬戶交給張某使用,陳某母親轉(zhuǎn)入400萬(wàn)元資金,張某通過(guò)馮某峰轉(zhuǎn)入保證金140萬(wàn)元。2021年4月至2023年4月,“李某婷”證券賬戶開(kāi)立后交由張某使用,李某婷配偶轉(zhuǎn)入250萬(wàn)元,張某通過(guò)范某東轉(zhuǎn)入保證金60萬(wàn)元。綜上，張猛控制使用王某”等4個(gè)證券賬戶，合計(jì)買(mǎi)賣(mài)股票1337.71萬(wàn)元.上述行為違反了《證券法》第五十八條的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述借用他人的證券賬戶從事證券交易和出借自己的證券賬戶的行為。依規(guī),證監(jiān)會(huì)決定:一、對(duì)張某借用他人的證券賬戶從事證券交易的行為,責(zé)令改正,給予警告,并處以30萬(wàn)元罰款。二、對(duì)王某、周某霞、陳某、李某婷出借自己的證券賬戶的行為,責(zé)令改正,給予警告,并分別處以3萬(wàn)元罰款。 監(jiān)管持續(xù)打擊賬戶出借行為 出借/借用賬戶最高可罰50萬(wàn)元 2019年12月28日《證券法》修訂發(fā)布，并于2020年3月1日起施行。新證券法明確將出借證券賬戶的禁止范圍從“法人”擴(kuò)大到“任何單位和個(gè)人”，賬戶出借行為和借用行為均屬違法！按照《證券法》第195條規(guī)定：出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易的，責(zé)令改正，給予警告，可以處50萬(wàn)元以下的罰款。新法實(shí)施以來(lái)，已有27名個(gè)人因出借個(gè)人證券賬戶被監(jiān)管處罰，2家機(jī)構(gòu)和10名個(gè)人因借用他人證券賬戶被監(jiān)管處罰：1.2024年8月，證監(jiān)會(huì)對(duì)證券賬戶出借人方某基進(jìn)行行政處罰。經(jīng)查，2020年3月1日至2023年10月27日,方某基將個(gè)人證券賬戶出借給章某平使用。章某平借用上述證券賬戶從事證券交易。，依規(guī)，監(jiān)管部門(mén)決定：責(zé)令改正、給予警告，并處以50萬(wàn)元罰款2.2024年7月16日，福建局對(duì)證券賬戶出借人鄭某旺，進(jìn)行行政處罰。經(jīng)查，2022年11月至2023年6月期間，鄭某旺將“鄭某旺”申萬(wàn)宏源證券賬戶出借給陳某某。陳某某將“鄭某旺”申萬(wàn)宏源證券賬戶交由其配偶池某某控制使用，期間交易證券16452.61萬(wàn)元（司法機(jī)關(guān)已對(duì)池某某使用“鄭某旺”申萬(wàn)宏源證券賬戶非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)行為追究刑事責(zé)任）。依規(guī)，監(jiān)管部門(mén)決定：責(zé)令改正，給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款。3.2024年4月7日，寧波局對(duì)證券賬戶出借人趙某君，進(jìn)行行政處罰。經(jīng)查，2022年12月9日、12日，趙某君將個(gè)人證券賬戶出借給周某平使用，周某平提供資金并決策，趙某君下單，累計(jì)買(mǎi)入“寧波富邦”30萬(wàn)股，成交金額300.50萬(wàn)元。2023年6月16日，上述“寧波富邦”全部賣(mài)出，成交金額305.40萬(wàn)元，賣(mài)出后的資金歸屬于周某平。依規(guī)，監(jiān)管部門(mén)決定：責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。 4.2024年1月5日，山西局對(duì)證券賬戶出借人余某東，進(jìn)行行政處罰。經(jīng)查，2021年3月3日至2022年7月29及，余某東出借“余某東”海通證券賬戶、余某東”銀河證券賬戶以及“胡某中”海通證券賬戶給張寧交易“本鋼轉(zhuǎn)債”“攀鋼釩鈦”“凌鋼股份”“凌鋼轉(zhuǎn)債”等股票和可轉(zhuǎn)債。依規(guī)，監(jiān)管部門(mén)決定：責(zé)令改正，給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款。5.2024年1月3日，安徽局對(duì)證券賬戶出借人陳某先，進(jìn)行行政處罰。經(jīng)查，“陳某先”證券賬戶于2007年2月16日開(kāi)立，2014年5月20日開(kāi)通信用賬戶。2021年2月1日至2021年5月13日，陳某先將本人信用賬戶出借給江某勛使用（現(xiàn)已收回），交易股票累計(jì)買(mǎi)入423.24股，買(mǎi)入金額2566.31萬(wàn)元，累計(jì)賣(mài)出407.18萬(wàn)股，賣(mài)出金額2577.25萬(wàn)元。依規(guī)，監(jiān)管部門(mén)決定：給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款。6.2023年12月27日，安徽局對(duì)證券賬戶出借人羅某，進(jìn)行行政處罰。經(jīng)查，“羅某”證券賬戶2021年11月5日開(kāi)立，現(xiàn)已銷(xiāo)戶。自開(kāi)戶日至2022年5月26日，羅某將該賬戶出借給劉某使用，賬戶累計(jì)買(mǎi)入股票14.26萬(wàn)股，總成交金額1680.07萬(wàn)元。期間，賬戶交易資金的來(lái)源和去向均為劉某，下單設(shè)備為劉某手機(jī)。依規(guī)，監(jiān)管部門(mén)決定：給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款。 7.2023年11月21日，湖北局對(duì)證券賬戶出借人童某，進(jìn)行行政處罰。經(jīng)查，童某于2021年4月19日申請(qǐng)開(kāi)立股票賬戶，賬戶開(kāi)立時(shí)三方存管銀行預(yù)留電話號(hào)碼為雷某耀手機(jī)號(hào)158XXXX1173。在2022年1月28日至2022年7月12日期間童某證券賬戶的資金來(lái)源及去向都是雷某耀。雷某耀在此期間借用童某證券賬戶從事了證券交易并進(jìn)行了內(nèi)幕交易。依規(guī)，監(jiān)管部門(mén)決定：給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。8.2023年11月21日，證監(jiān)會(huì)對(duì)證券賬戶出借人李某豐，進(jìn)行行政處罰。經(jīng)查，2020年3月31日至2021年4月30日，李某豐將個(gè)人證券賬戶出借給李某臻使用，交易23只股票，累計(jì)買(mǎi)入股票4,348.68萬(wàn)股，買(mǎi)入成交金額43,216.86萬(wàn)元；累計(jì)賣(mài)出股票3,734.61萬(wàn)股，賣(mài)出成交金額35,747.44萬(wàn)元。依規(guī)，監(jiān)管部門(mén)決定：責(zé)令改正，給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款。9.2023年11月21日，證監(jiān)會(huì)對(duì)證券賬戶出借人鄭某，進(jìn)行行政處罰。經(jīng)查，2020年5月25日至2021年6月16日，鄭某將個(gè)人證券賬戶出借給周某使用，累計(jì)買(mǎi)入股票561,800股，買(mǎi)入成交金額1,458,912元；累計(jì)賣(mài)出股票749,300股，賣(mài)出成交金額5,125,484元，買(mǎi)賣(mài)股票總成交金額6,584,396元。依規(guī)，監(jiān)管部門(mén)決定：責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。10.2023年11月2日，上海局對(duì)證券賬戶出借人鄭某文，進(jìn)行行政處罰。經(jīng)查，鄭某文證券賬戶于2020年7月6日開(kāi)立，2023年2月8日銷(xiāo)戶。期間，鄭某文將該賬戶出借給施某使用，交易3只股票，買(mǎi)入金額合計(jì)435.63萬(wàn)元，證券賣(mài)出合計(jì)502.50萬(wàn)元，賬戶累計(jì)成交額合計(jì)938.13萬(wàn)元。依規(guī)，監(jiān)管部門(mén)決定：給予警告，并處7萬(wàn)元罰款。 11.202023年11月2日，上海局對(duì)證券賬戶出借人黃某文，進(jìn)行行政處罰。經(jīng)查，黃某文證券賬戶于2020年3月10日開(kāi)立，2022年10月13日銷(xiāo)戶。期間，黃某文將該賬戶出借給施某使用，交易多只股票，買(mǎi)入金額合計(jì)1.01億元，申購(gòu)新股和債券成交額合計(jì)25.16萬(wàn)元，融券業(yè)務(wù)成交額合計(jì)1.23億元，證券賣(mài)出金額合計(jì)1.01億元，賬戶累計(jì)成交額合計(jì)3.26億元。依規(guī)，監(jiān)管部門(mén)決定：給予警告，并處7萬(wàn)元罰款。12.2023年5月31日，山西局對(duì)證券賬戶出借人王某邦，進(jìn)行行政處罰。經(jīng)查，王某邦自賬戶開(kāi)立日至2022年10月13日（監(jiān)管部門(mén)調(diào)查日），將個(gè)人賬戶出借給付某新使用，賬戶資金、交易決策及下單者均為付某新，期間賬戶買(mǎi)入股票金額1204.97萬(wàn)元，賣(mài)出金額1587.5萬(wàn)元；國(guó)債逆回購(gòu)232.77萬(wàn)手，成交金額近2.33億元，賬戶總成交金額近2.61億元。依規(guī)，監(jiān)管部門(mén)決定：給予警告，并處3萬(wàn)元罰款。13.2023年4月7日，山西局對(duì)證券賬戶出借人王某某，進(jìn)行行政處罰。經(jīng)查，王某某將個(gè)人證券賬戶提供給陳某某從事證券交易，2021年2月19日，陳某某向“王某某”證券賬戶轉(zhuǎn)賬499.99萬(wàn)元，并與王某某通過(guò)微信聊天工具溝通從事證券交易等相關(guān)信息。同日，王某某買(mǎi)入“蘇寧易購(gòu)”69.16萬(wàn)股，成交金額499.42萬(wàn)元。2021年3月2日，王某某賣(mài)出“蘇寧易購(gòu)”69.16萬(wàn)股，成交金額553.97萬(wàn)元。2021年3月3日至3月4日，王某某向陳某某原民生銀行賬戶轉(zhuǎn)賬共計(jì)551.29萬(wàn)元。依規(guī)，監(jiān)管部門(mén)決定：責(zé)令當(dāng)事人改正，給予警告，并處6萬(wàn)元罰款。 14.2022年9月13日，西藏局對(duì)證券賬戶出借人吳某，進(jìn)行行政處罰。經(jīng)查，葉某于2020年11月16日至2021年9月23日借用當(dāng)事人“吳某”證券賬戶交易“河鋼資源”“天際股份”等334支股票，累計(jì)交易金額8.64億元。期間，交易資金全部來(lái)源于葉某，交易由葉某決策，交易所得資金歸屬于葉某控制使用。依規(guī)，監(jiān)管部門(mén)決定：責(zé)令當(dāng)事人改正，給予警告，并處5萬(wàn)元罰款。15.2022年8月26日，天津局對(duì)5名證券賬戶出借人華某某、宋某、胡某、王某、楊某，進(jìn)行行政處罰。經(jīng)查，2021年3月19日，按照陶某偉的安排，無(wú)錫嘉和融公司借用華某某證券賬戶并轉(zhuǎn)入資金1000萬(wàn)元，買(mǎi)入股票709萬(wàn)元，3月22日賣(mài)出所得755.98萬(wàn)元分轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)入花某某、胡某、楊某證券賬戶。2021年3月至5月，無(wú)錫嘉和融公司再次籌措資金2000余萬(wàn)元，轉(zhuǎn)入上述五名當(dāng)事人證券賬戶，用于買(mǎi)入股票，由五名當(dāng)事人按照陶某偉指令操作各自賬戶完成交易，交易實(shí)際虧損由無(wú)錫嘉和融承擔(dān)，股票賣(mài)出資金被無(wú)錫嘉和融用于其他往來(lái)業(yè)務(wù)。依規(guī)，監(jiān)管部門(mén)決定：責(zé)令5名當(dāng)事人改正，給予警告，并分別處3萬(wàn)元罰款。 16.2022年8月22日，證監(jiān)會(huì)對(duì)證券賬戶出借人周某某，進(jìn)行行政處罰。經(jīng)查，2021年1月11日至2021年5月18日(證監(jiān)會(huì)調(diào)查日)，金輪投資公司借用“周某某”證券賬戶交易“國(guó)聯(lián)股份”，累計(jì)交易1.18億元。依規(guī)，監(jiān)管部門(mén)決定：責(zé)令當(dāng)事人改正，給予警告，并分別處30萬(wàn)元罰款。17.2022年6月2日，浙江局對(duì)證券賬戶出借人俞某某、莊某某，進(jìn)行行政處罰。經(jīng)查，2020年9月7日至2021年1月21日兩名當(dāng)事人均將個(gè)人證券賬戶出借給沈某榮使用。依規(guī)，監(jiān)管部門(mén)決定：責(zé)令當(dāng)事人改正，給予警告，并分處3萬(wàn)元罰款。18.2022年5月13日，廣東局對(duì)證券賬戶出借人廖某某，采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。經(jīng)查，當(dāng)事人廖某某將本人名下兩個(gè)證券賬戶出借給廖某清使用，出借行為分別起始于2018年12月12日和2020年7月9日，并延續(xù)至檢查日（2021年8月6日）。19.2022年3月9日，青海局對(duì)出借賬戶人王某，進(jìn)行行政處罰。經(jīng)查，2020年12月底至調(diào)查日，王某將該賬戶出借給張某某使用。截止2021年12月31日，“王某”證券賬戶累計(jì)成交金額近738萬(wàn)元。依規(guī)，監(jiān)管部門(mén)決定：責(zé)令當(dāng)事人改正，給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款。同時(shí)，監(jiān)管部門(mén)還對(duì)賬戶借用人張某某進(jìn)行了行政處罰，責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款。20.2021年12月8日，上海局對(duì)證券賬戶出借人李某，進(jìn)行行政處罰。經(jīng)查，2009年8月至調(diào)查日(2021年1月21日)，在上海KC投資公司董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理等人的安排下，當(dāng)事人李某將本人證券賬戶出借給該投資公司使用。涉案期間內(nèi)，李某賬戶有2791萬(wàn)元資金直接或間接來(lái)源于該投資公司，并由劉某操作“李某”賬戶交易多只證券，買(mǎi)入金額累計(jì)2708.98萬(wàn)元。依規(guī)，監(jiān)管部門(mén)決定：責(zé)令當(dāng)事人改正，給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款。 21.2021年12月8日，上海局對(duì)證券賬戶出借人李某某，進(jìn)行行政處罰。經(jīng)查，2009年8月至調(diào)查日(2021年1月21日)，在上海KC投資公司董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理等人的安排下，當(dāng)事人李某某將本人證券賬戶出借給該投資公司使用。涉案期間內(nèi)，李某某賬戶有1500萬(wàn)元資金直接或間接來(lái)源于該投資公司，并由劉某操作“李某某”賬戶交易多只證券，買(mǎi)入金額累計(jì)1497萬(wàn)元。依規(guī)，監(jiān)管部門(mén)決定：責(zé)令當(dāng)事人改正，給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。22.2021年12月20日，山東局對(duì)證券賬戶出借人郎某某，進(jìn)行行政處罰。經(jīng)查，2020年7月底至調(diào)查日，當(dāng)事人郎某某將該賬戶出借給于某某使用，于某某借用該賬戶累計(jì)買(mǎi)入672.63萬(wàn)元。依規(guī)，監(jiān)管部門(mén)決定：責(zé)令當(dāng)事人改正，給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。二、2家機(jī)構(gòu)和11名個(gè)人因借用他人證券賬戶被罰1.2024年8月，證監(jiān)會(huì)對(duì)章某平借用他人證券賬戶行為行處罰，責(zé)令改正、給予警告，并處以50萬(wàn)元罰款。 2.2024年4月7日，寧波局對(duì)周某平借用他人證券賬戶行為進(jìn)行處罰，責(zé)令改正，給予警告，并處以8萬(wàn)元罰款。3.2024年3月15日，證監(jiān)會(huì)對(duì)莘某丹借用他人證券賬戶（共22人）行為進(jìn)行行政處罰，責(zé)令改正,給予警告,并處以50萬(wàn)元罰款。4.2024年2月18日，廣東局對(duì)謝謀娣借用他人證券賬戶行為進(jìn)行處罰，責(zé)令改正，給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款。5.2024年2月9日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局發(fā)布處罰決定，對(duì)孫某彪借用他人證券賬戶行為進(jìn)行行政處罰，責(zé)令改正，給予警告，并處以50萬(wàn)元罰款。6.2023年12月27日，安徽局對(duì)劉某借用他人證券賬戶行為進(jìn)行處罰，給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款。7.2023年11月21日，湖北局對(duì)雷某耀借用他人證券賬戶行為進(jìn)行處罰，責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。8.2023年11月21日，證監(jiān)會(huì)對(duì)李某臻借用他人證券賬戶行為進(jìn)行處罰，責(zé)令改正，給予警告，并處以50萬(wàn)元罰款。9.2023年11月21日，證監(jiān)會(huì)對(duì)周某借用他人證券賬戶行為進(jìn)行處罰，責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款。10.2023年5月31日，山西局對(duì)付某借用他人證券賬戶行為進(jìn)行處罰，給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款。11.2022年8月26日，天津局對(duì)無(wú)錫嘉和融公司涉嫌借用他人證券賬戶行為進(jìn)行處罰，責(zé)令該公司改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。 12.2022年8月22日，證監(jiān)會(huì)對(duì)金輪投資公司涉嫌借用他人證券賬戶行為進(jìn)行處罰，責(zé)令該公司改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。13.2022年3月9日，青海局對(duì)張某某涉嫌借用他人證券賬戶行為進(jìn)行處罰，責(zé)令該張某某改正，給予警告，并處10萬(wàn)元罰款。
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