附錄A

質(zhì)量行為風(fēng)險(xiǎn)源清單

7家責(zé)任主體：

一、建設(shè)單位

二、勘察、設(shè)計(jì)單位

三、施工單位

四、監(jiān)理單位

五、檢測機(jī)構(gòu)

六、預(yù)拌混凝土生產(chǎn)企業(yè)

一、建設(shè)單位

（一）A類風(fēng)險(xiǎn)源

1.違法、肢解發(fā)包工程。

產(chǎn)生的危害：違反法律法規(guī)，無法保證工程質(zhì)量。

防控措施：建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按相關(guān)法律法規(guī)將工程發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)等級的單位，不得將建設(shè)工程肢解發(fā)包。

2.任意壓縮合理工期30%以上且未采取質(zhì)量控制措施的。

產(chǎn)生的危害：違反法律法規(guī)，無法保證工程質(zhì)量。

防控措施：施工進(jìn)度計(jì)劃應(yīng)經(jīng)建設(shè)單位、監(jiān)理單位審批后執(zhí)行。施工中不得任意壓縮工期，進(jìn)度計(jì)劃的重大調(diào)整應(yīng)按原審批程序辦理變更手續(xù)，并應(yīng)制定相應(yīng)的質(zhì)量控制措施。（《建筑與市政工程施工質(zhì)量控制通用規(guī)范》2.0.6條）《建筑與市政工程施工質(zhì)量控制通用規(guī)范》（GB55032—2022）

3.迫使施工單位以低于成本10%及以上的價(jià)格承接工程。

產(chǎn)生的危害：違反法律法規(guī)，無法保證工程質(zhì)量。

防控措施：建設(shè)工程發(fā)包單位不得迫使承包方以低于成本的價(jià)格競標(biāo)，應(yīng)選用合理價(jià)格中標(biāo)單位。

4.施工圖設(shè)計(jì)文件未報(bào)審圖機(jī)構(gòu)審查合格。

產(chǎn)生的危害：違反法律法規(guī)。未經(jīng)審查的圖紙可能存在錯(cuò)誤，按照錯(cuò)誤的設(shè)計(jì)文件施工影響結(jié)構(gòu)安全和使用功能。

防控措施：建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將施工圖設(shè)計(jì)文件報(bào)施工圖審查機(jī)構(gòu)審查。施工現(xiàn)場施工圖紙必須加蓋圖審專用章。

5.有重大修改、變動(dòng)的施工圖設(shè)計(jì)文件未報(bào)審圖機(jī)構(gòu)審查合格。

產(chǎn)生的危害：違反法律法規(guī)。未經(jīng)審查的重大變更可能存在錯(cuò)誤，按照錯(cuò)誤的變更文件施工影響結(jié)構(gòu)安全和使用功能。

防控措施：有重大修改、變動(dòng)的施工圖設(shè)計(jì)文件建設(shè)單位應(yīng)報(bào)圖紙審查機(jī)構(gòu)重新審查。涉及地基與主體結(jié)構(gòu)形式改變、結(jié)構(gòu)強(qiáng)度變更、防水等級降低、主要設(shè)備調(diào)整等直接影響結(jié)構(gòu)安全和主要使用功能的變更應(yīng)按照重大設(shè)計(jì)變更管理，工程項(xiàng)目應(yīng)建立重大設(shè)計(jì)變更臺賬。

6.未提供給監(jiān)理單位、施工單位經(jīng)審查合格的施工圖紙。

產(chǎn)生的危害：違反法律法規(guī)。未經(jīng)審查的圖紙可能存在錯(cuò)誤，按照錯(cuò)誤的設(shè)計(jì)文件施工影響結(jié)構(gòu)安全和使用功能。

防控措施：應(yīng)提供給監(jiān)理單位、施工單位經(jīng)審查合格的施工圖紙，且圖紙?zhí)讛?shù)應(yīng)滿足現(xiàn)場需要。

7.以“優(yōu)化設(shè)計(jì)”名義違反工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)擅自變更施工圖設(shè)計(jì)文件。

產(chǎn)生的危害：違反法律法規(guī)，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

防控措施：建設(shè)單位不得明示或者暗示設(shè)計(jì)單位違反工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，降低建設(shè)工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

8.未按規(guī)定委托具有相應(yīng)資質(zhì)的檢測、監(jiān)測機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢測、監(jiān)測。

產(chǎn)生的危害：檢測結(jié)果的真實(shí)性、準(zhǔn)確性無法保證，危及結(jié)構(gòu)安全和重要使用功能。

防控措施：建設(shè)單位應(yīng)按規(guī)定委托具有相應(yīng)資質(zhì)的檢測機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢測。

（二）B類風(fēng)險(xiǎn)源

1.任意壓縮合理工期或合同工期 15%-30%（不含 30%）。

產(chǎn)生的危害：違反法律法規(guī)，無法保證工程質(zhì)量。

防控措施：建設(shè)工程發(fā)包單位不得任意壓縮合理工期，壓縮合理工期必須采取相應(yīng)措施，并組織專家論證。

2.迫使施工單位以低于成本 10%以內(nèi)（不含 10%）的價(jià)格承接工程。

產(chǎn)生的危害：違反法律法規(guī)，無法保證工程質(zhì)量。

防控措施：建設(shè)工程發(fā)包單位不得迫使承包方以低于成本的價(jià)格競標(biāo)，應(yīng)選用合理價(jià)格中標(biāo)單位。

3.未及時(shí)組織圖紙會審、設(shè)計(jì)交底工作。

產(chǎn)生的危害：參建各方未能了解工程設(shè)計(jì)的主導(dǎo)思想、建筑構(gòu)思 和要求以及施工中應(yīng)特別注意的事項(xiàng)，也未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)圖紙中的差錯(cuò)、遺漏、矛盾，未能將圖紙中的質(zhì)量隱患與問題消除在施工之前，造成 返工浪費(fèi)。

防控措施：建設(shè)單位應(yīng)及時(shí)組織圖紙會審、設(shè)計(jì)交底，施工、監(jiān)理單位應(yīng)及時(shí)將圖紙中不明確的地方與設(shè)計(jì)單位溝通。

4.住宅工程未下達(dá)《住宅工程質(zhì)量常見問題防控任務(wù)書》。

產(chǎn)生的危害：質(zhì)量常見問題未得到有效治理，影響建筑使用功能。防控措施：建設(shè)單位應(yīng)在開工前下達(dá)《住宅工程質(zhì)量常見問題防控任務(wù)書》，并將質(zhì)量常見問題防控技術(shù)措施列入工程檢查和驗(yàn)收內(nèi)容。

二、勘察、設(shè)計(jì)單位

（一）A類風(fēng)險(xiǎn)源

1.從事建筑活動(dòng)的勘察單位、設(shè)計(jì)單位，未取得相應(yīng)等級的資質(zhì)證書，或未在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)從事建筑活動(dòng)。

產(chǎn)生的危害：不具備勘察設(shè)計(jì)能力，勘察、設(shè)計(jì)文件無效，嚴(yán)重者危及結(jié)構(gòu)安全及使用，危及人身安全，造成財(cái)產(chǎn)損失。

防控措施：從事建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)的單位應(yīng)當(dāng)依法取得相應(yīng)等級的資質(zhì)證書，并在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)承攬工程。

2.勘察單位未按照法律法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)勘察，或提供的勘察文件不真實(shí)、不準(zhǔn)確。

產(chǎn)生的危害：勘察成果文件是設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)資料，是設(shè)計(jì)的依據(jù)；勘察資料不準(zhǔn)確，可能造成設(shè)計(jì)地基承載力不足，進(jìn)而造成基礎(chǔ)不均勻沉降，嚴(yán)重的會影響到工程的主體結(jié)構(gòu)安全。

防控措施：勘察單位提供的地質(zhì)、測量、水文、物探等勘察成果必須真實(shí)有效；勘察單位必須按照工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行勘察，勘察人員應(yīng)當(dāng)在勘察成果上簽字并對勘察成果的質(zhì)量負(fù)責(zé)。

3.設(shè)計(jì)單位未按照法律法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)計(jì)。

產(chǎn)生的危害：會導(dǎo)致工程出現(xiàn)質(zhì)量事故或安全事故，造成人員傷亡或重大經(jīng)濟(jì)損失。

防控措施：設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)計(jì)，防止因設(shè)計(jì)不合理導(dǎo)致質(zhì)量安全事故，應(yīng)嚴(yán)格遵守工程設(shè)計(jì)文件審查制度，施工圖審查機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格把關(guān)，完善圖審制度，守住結(jié)構(gòu)安全底線。

（二）B類風(fēng)險(xiǎn)源

1.設(shè)計(jì)單位未將參建單位發(fā)現(xiàn)的工程設(shè)計(jì)中不符合建筑工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或者合同約定的質(zhì)量要求部分進(jìn)行改正。

產(chǎn)生的危害：危及結(jié)構(gòu)安全及使用。

防控措施：工程監(jiān)理、施工單位人員發(fā)現(xiàn)工程設(shè)計(jì)不符合建筑工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或合同約定質(zhì)量要求的，應(yīng)當(dāng)報(bào)告建設(shè)單位要求設(shè)計(jì)單位改正；設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)按照建筑工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或合同約定的質(zhì)量要求進(jìn)行整改。

2.設(shè)計(jì)單位未拒絕建設(shè)單位違反規(guī)定提出的降低工程質(zhì)量要求，在工程設(shè)計(jì)中，違反法律法規(guī)和工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，降低工程質(zhì)量。

產(chǎn)生的危害：危及結(jié)構(gòu)安全及使用。

防控措施：建設(shè)單位不得以任何理由，要求設(shè)計(jì)單位在工程設(shè)計(jì)或施工作業(yè)中，違反法律法規(guī)和工程質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)，降低工程質(zhì)量；設(shè)計(jì)單位對建設(shè)單位違反前款規(guī)定提出的降低工程質(zhì)量的要求，應(yīng)當(dāng)予以拒絕。

3.勘察、設(shè)計(jì)單位未按規(guī)定參與地基驗(yàn)槽。

產(chǎn)生的危害：土石方開挖未能到達(dá)指定持力層或基槽清理不達(dá)標(biāo)，地基存在的問題未能采取有效措施進(jìn)行地基處理，造成建筑物不均勻沉降、超出規(guī)范的變形、傾倒失穩(wěn)、滲漏、結(jié)構(gòu)上浮等。

防控措施：勘察、設(shè)計(jì)單位應(yīng)按規(guī)定參與地基驗(yàn)槽，針對地基存在的問題，應(yīng)根據(jù)巖土勘察報(bào)告中的相關(guān)參數(shù)，選擇技術(shù)成熟的地基處理措施。

4.勘察、設(shè)計(jì)單位未按規(guī)定參加竣工驗(yàn)收。

產(chǎn)生的危害：驗(yàn)收程序不符合要求，無法確保工程質(zhì)量是否符合圖紙?jiān)O(shè)計(jì)要求、合同約定及工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。

防控措施：工程完工后，施工單位應(yīng)向建設(shè)單位提交工程竣工報(bào)告，申請工程竣工驗(yàn)收；建設(shè)單位收到工程竣工報(bào)告后，對符合驗(yàn)收要求的工程，組織勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位組成驗(yàn)收組，進(jìn)行竣工驗(yàn)收。

5.勘察、設(shè)計(jì)單位未參與工程質(zhì)量事故的調(diào)查分析，或未對因勘察、設(shè)計(jì)原因造成的質(zhì)量事故提出相應(yīng)的技術(shù)處理方案。

產(chǎn)生的危害：加大質(zhì)量事故影響程度，嚴(yán)重者危及結(jié)構(gòu)安全及使用，造成人身傷害、財(cái)產(chǎn)損失。

防控措施：勘察、設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)解決施工中發(fā)現(xiàn)的勘察、設(shè)計(jì)問題，參與工程質(zhì)量事故調(diào)查分析，并對因勘察、設(shè)計(jì)原因造成的質(zhì)量事故提出相應(yīng)的技術(shù)處理方案。

6.勘察單位未按規(guī)定在勘察文件中說明地質(zhì)條件可能造成的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。

產(chǎn)生的危害：導(dǎo)致施工單位未能對工程重點(diǎn)部位和環(huán)節(jié)進(jìn)行施工安全策劃，嚴(yán)重的將危及結(jié)構(gòu)安全，造成人身傷害、財(cái)產(chǎn)損失。

防控措施：勘察單位應(yīng)辨識工程項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源，并在勘察設(shè)計(jì)文件中注明涉及施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源的重點(diǎn)部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，提出保障工程質(zhì)量的意見建議和具體措施，由勘察單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審核簽字后，作為施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控的依據(jù)。

7.設(shè)計(jì)單位未編制住宅工程質(zhì)量常見問題防控設(shè)計(jì)專篇。

產(chǎn)生的危害：質(zhì)量常見問題未得到有效治理，影響建筑使用功能。防控措施：設(shè)計(jì)單位應(yīng)編制住宅工程質(zhì)量常見問題防控設(shè)計(jì)專篇，對易發(fā)生住宅工程質(zhì)量常見問題的部位和環(huán)節(jié)進(jìn)行細(xì)化設(shè)計(jì)，繪制相應(yīng)節(jié)點(diǎn)構(gòu)造圖，并將常見問題防控要求向相關(guān)單位進(jìn)行設(shè)計(jì)交底。

（三）C類風(fēng)險(xiǎn)源

1.在工程施工前，未就審查合格的施工圖設(shè)計(jì)文件向施工單位和監(jiān)理單位作出設(shè)計(jì)交底和詳細(xì)說明。

產(chǎn)生的危害：導(dǎo)致施工單位和監(jiān)理單位對工程設(shè)計(jì)意圖理解不透，不深，未能按設(shè)計(jì)要求施工，危及結(jié)構(gòu)安全及使用。

防控措施：設(shè)計(jì)單位應(yīng)在工程施工前，就審查合格的施工圖設(shè)計(jì)文件向施工單位和監(jiān)理單位作出詳細(xì)說明。

2.勘察、設(shè)計(jì)單位未參加建設(shè)單位組織的風(fēng)險(xiǎn)管控小組。

產(chǎn)生的危害：勘察、設(shè)計(jì)單位未及時(shí)指導(dǎo)、審查施工單位制定的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理措施，檢查實(shí)施情況，并提出針對性建議，導(dǎo)致施工單位的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理措施未能有效實(shí)施，可能造成人身傷害、財(cái)產(chǎn)損失。

防控措施：勘察、設(shè)計(jì)單位應(yīng)參加建設(shè)單位組織的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控，指導(dǎo)、審查施工單位制定的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理措施，檢查實(shí)施情況，并提出針對性建議。

3.勘察、設(shè)計(jì)單位未制定工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警控制指標(biāo)，明確監(jiān)控檢測要求，并跟蹤檢查實(shí)施情況。

產(chǎn)生的危害：施工過程中，施工單位未能對風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警控制指標(biāo)進(jìn)行有效的檢測預(yù)警，導(dǎo)致施工過程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步加大，可能引發(fā)施工質(zhì)量事故，造成人身傷害、財(cái)產(chǎn)損失。

防控措施：勘察、設(shè)計(jì)單位應(yīng)制定合理的工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警控制指標(biāo)，明確監(jiān)控檢測要求，并跟蹤檢查實(shí)施情況。將檢查發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)向建設(shè)單位及施工單位反饋。

4.設(shè)計(jì)單位對設(shè)計(jì)文件選用的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備，違法指定生產(chǎn)廠家和供應(yīng)商。

產(chǎn)生的危害：造成建筑材料、構(gòu)配件及設(shè)備的生產(chǎn)和供應(yīng)市場的不合法競爭、謀取不正當(dāng)利益和建設(shè)投資增加。

防控措施：設(shè)計(jì)單位可以在設(shè)計(jì)文件中提出選用建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備的性能要求，但不得指定生產(chǎn)廠家、品牌、供應(yīng)商等。

5.勘察、設(shè)計(jì)單位的法定代表人未簽署授權(quán)委托書，明確勘察、設(shè)計(jì)工程項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

產(chǎn)生的危害：易發(fā)生質(zhì)量問題，質(zhì)量責(zé)任不可追溯。

防控措施：建設(shè)工程實(shí)行質(zhì)量責(zé)任終身制。勘察、設(shè)計(jì)單位等建設(shè)工程責(zé)任主體及其法定代表人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在工程設(shè)計(jì)使用年限內(nèi)，對因自身造成的質(zhì)量問題承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；明確相應(yīng)責(zé)任人，簽署授權(quán)書和質(zhì)量終身責(zé)任承諾書。

6.設(shè)計(jì)單位未按規(guī)定在設(shè)計(jì)文件中注明施工的重點(diǎn)部位和環(huán)節(jié)，并對防范質(zhì)量事故提出指導(dǎo)意見。

產(chǎn)生的危害：導(dǎo)致施工單位未能對工程重點(diǎn)部位和環(huán)節(jié)進(jìn)行施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控，嚴(yán)重的將危及結(jié)構(gòu)安全，造成人身傷害、財(cái)產(chǎn)損失。

防控措施：設(shè)計(jì)單位應(yīng)將項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段辨識出的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源，在設(shè)計(jì)文件中注明涉及工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源的重點(diǎn)部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，提出保障工程質(zhì)量的意見建議和具體措施，由設(shè)計(jì)單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審核簽字后，作為施工階段工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制的相關(guān)依據(jù)。

三、施工單位

（一）A類風(fēng)險(xiǎn)源

1.施工單位超越本單位資質(zhì)等級許可的業(yè)務(wù)范圍承攬工程。

產(chǎn)生的危害：超越本單位資質(zhì)等級許可的業(yè)務(wù)范圍承攬工程，因人員素質(zhì)、管理水平、資金數(shù)量、技術(shù)裝備等綜合能力的不足，易造成工程質(zhì)量事故，給工程留下隱患。

防控措施：禁止施工單位超越本單位資質(zhì)等級許可的業(yè)務(wù)范圍承攬工程，嚴(yán)格資質(zhì)審查，具備相應(yīng)等級的資質(zhì)方可在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)從事建筑活動(dòng)。

2.以其他施工單位名義承攬工程，允許其他單位或個(gè)人以本單位的名義承攬工程。

產(chǎn)生的危害：擾亂建筑市場秩序，導(dǎo)致招投標(biāo)不公平競爭；借用單位或個(gè)人存在資質(zhì)等級不夠、人員素質(zhì)差、管理落后等問題，易出現(xiàn)偷工減料、以次充好等違法行為，造成質(zhì)量隱患。

防控措施：禁止以其他施工單位名義承攬工程或允許其他單位、個(gè)人以本單位的名義承攬工程，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，嚴(yán)肅處理。

3.施工單位轉(zhuǎn)包、違法分包工程。

產(chǎn)生的危害：轉(zhuǎn)包或違法分包等違法行為造成“層層轉(zhuǎn)包、層層扒皮”問題，實(shí)際用于工程建設(shè)的費(fèi)用大為減少，導(dǎo)致偷工減料，無法保證工程質(zhì)量。

防控措施：禁止施工單位轉(zhuǎn)包或者違法分包工程，施工總承包單位應(yīng)依法分包。

4.項(xiàng)目經(jīng)理資格不符合要求或未到崗履職。

產(chǎn)生的危害：項(xiàng)目經(jīng)理對工程項(xiàng)目施工質(zhì)量全面負(fù)責(zé)，項(xiàng)目經(jīng)理資格不符合要求，會由于能力、經(jīng)驗(yàn)不足導(dǎo)致質(zhì)量問題的產(chǎn)生；項(xiàng)目經(jīng)理未到崗履職，會導(dǎo)致人員配備不齊全,降低施工合同的履約能力,造成施工質(zhì)量把關(guān)不嚴(yán)等問題,易產(chǎn)生工程質(zhì)量事故。

防控措施：項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)具備相應(yīng)資格并到崗履職，施工單位應(yīng)當(dāng)建立質(zhì)量責(zé)任制。

5.擅自使用未經(jīng)監(jiān)理單位進(jìn)場檢驗(yàn)、未經(jīng)監(jiān)理單位見證取樣或檢驗(yàn)不合格建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備等。

產(chǎn)生的危害：未經(jīng)進(jìn)場檢驗(yàn)、見證取樣送檢的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備用于工程上，無法保證工程質(zhì)量；不合格建筑材料用在一般部位會造成工程的使用功能缺陷，用在結(jié)構(gòu)關(guān)鍵部位，會造成質(zhì)量隱患，導(dǎo)致工程質(zhì)量不合格，嚴(yán)重時(shí)會造成倒塌事故。

防控措施：施工單位必須按照工程設(shè)計(jì)要求、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同約定，對建筑材料、構(gòu)配件、設(shè)備進(jìn)行見證取樣檢驗(yàn)，檢驗(yàn)合格后方可使用。

6.施工單位未嚴(yán)格按審查合格的施工圖設(shè)計(jì)文件進(jìn)行施工或擅自修改設(shè)計(jì)文件。

產(chǎn)生的危害：不按圖施工或擅自修改設(shè)計(jì)文件，會造成施工單位違反設(shè)計(jì)意圖，給工程結(jié)構(gòu)安全和使用功能留下隱患，影響工程質(zhì)量。

防控措施：施工單位應(yīng)嚴(yán)格按審查合格的施工圖設(shè)計(jì)文件進(jìn)行施工，不得擅自修改設(shè)計(jì)文件，施工單位在施工過程中發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)文件和圖紙有差錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出意見和建議。

7.未嚴(yán)格按強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行施工或偷工減料。

產(chǎn)生的危害：不按強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求組織施工，減少工料的投入，簡化操作工序，會造成工程質(zhì)量缺陷或影響使用功能，關(guān)鍵部位會造成嚴(yán)重的結(jié)構(gòu)安全隱患，無法保證工程質(zhì)量。

防控措施：施工單位應(yīng)嚴(yán)格按強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行施工，不得偷工減料，監(jiān)理單位對未按強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)施工或偷工減料的行為應(yīng)嚴(yán)厲制止，并及時(shí)上報(bào)主管部門。

8.未按規(guī)定及時(shí)處理質(zhì)量問題和質(zhì)量事故，并做好記錄。

產(chǎn)生的危害：不按規(guī)定及時(shí)處理質(zhì)量問題和質(zhì)量事故會給工程質(zhì)量留下隱患，導(dǎo)致檢驗(yàn)批、分部分項(xiàng)工程不合格，嚴(yán)重時(shí)會造成重大事故。

防控措施：施工單位必須按規(guī)定及時(shí)處理質(zhì)量問題和質(zhì)量事故，參建單位嚴(yán)格過程控制，并按規(guī)定組織檢驗(yàn)批、分部分項(xiàng)工程、單位工程驗(yàn)收。

9.未按規(guī)定處置不合格試驗(yàn)報(bào)告。

產(chǎn)生的危害：未按規(guī)定處置不合格試驗(yàn)報(bào)告無法保證施工質(zhì)量，造成不合格材料、構(gòu)配件用于工程，給工程質(zhì)量留下隱患，影響結(jié)構(gòu)安全和使用功能。

防控措施：檢驗(yàn)不合格的材料、構(gòu)配件，不得使用。

10.未編制施工組織設(shè)計(jì)、施工方案。

產(chǎn)生的危害：未編制施工組織設(shè)計(jì)、施工方案，無法科學(xué)、有效指導(dǎo)施工，無章可循，導(dǎo)致質(zhì)量目標(biāo)、工期目標(biāo)、效益目標(biāo)無法實(shí)現(xiàn)。

防控措施：施工單位應(yīng)按規(guī)定編制施工組織設(shè)計(jì)、施工方案 。

11.未進(jìn)行隱蔽工程質(zhì)量檢查和記錄，未留存必要的影像資料。

產(chǎn)生的危害：不進(jìn)行隱蔽工程質(zhì)量檢查會造成施工質(zhì)量難以檢驗(yàn)及認(rèn)定，工程質(zhì)量無法追溯，造成工程質(zhì)量隱患。

防控措施：施工單位應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行隱蔽工程報(bào)驗(yàn)，相關(guān)單位應(yīng)加強(qiáng)隱蔽工程質(zhì)量檢查，并應(yīng)做好記錄，及時(shí)歸檔。

（二）B類風(fēng)險(xiǎn)源

1.項(xiàng)目質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)配備人員不符合要求。

產(chǎn)生危害：項(xiàng)目配備質(zhì)量管理人員數(shù)量不足，削弱項(xiàng)目的整體質(zhì)量管理能力，影響質(zhì)量責(zé)任制的落實(shí)，影響工程施工質(zhì)量。

防控措施：應(yīng)按規(guī)定足額配備相關(guān)人員。

2.工程質(zhì)量控制資料弄虛作假。

產(chǎn)生的危害：工程質(zhì)量控制資料弄虛作假無法反映檢驗(yàn)批從原材料到最終驗(yàn)收的真實(shí)性，會導(dǎo)致檢驗(yàn)批、分部分項(xiàng)工程的驗(yàn)收失真，造成工程質(zhì)量隱患。

防控措施：工程質(zhì)量控制資料不得弄虛作假，參建單位應(yīng)對工程質(zhì)量控制資料加強(qiáng)檢查，確保質(zhì)量控制資料真實(shí)、完整、有效。

3.未實(shí)施工程質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)化。

產(chǎn)生的危害：未實(shí)施質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化，不能及早發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)、施工工藝、選材等方面的不足之處，不利于施工人員全面掌握技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，容易出現(xiàn)常見質(zhì)量問題，造成工期延長、費(fèi)用增加等。

防控措施：施工單位未實(shí)施樣板引路制度的，不得開展后續(xù)施工，建設(shè)、監(jiān)理單位應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)督檢查。

4.未按規(guī)定進(jìn)行技術(shù)交底。

產(chǎn)生的危害：未按規(guī)定進(jìn)行技術(shù)交底將導(dǎo)致施工人員無法全面了解工程特點(diǎn)、技術(shù)質(zhì)量要求、施工方法、安全措施等，無法科學(xué)地進(jìn)行施工，容易造成質(zhì)量問題或發(fā)生質(zhì)量事故。

防控措施：應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行技術(shù)交底，施工企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部審批、檢查。

5.未嚴(yán)格按照施工組織設(shè)計(jì)、施工方案施工。

產(chǎn)生的危害：可能產(chǎn)生質(zhì)量缺陷或質(zhì)量隱患。

防控措施：施工單位應(yīng)嚴(yán)格按照施工組織設(shè)計(jì)、施工方案施工，并實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。

6.未在施工過程中認(rèn)真做好預(yù)檢、自檢、交接檢、專職檢、分部工程中間檢驗(yàn)等工序。

產(chǎn)生的危害：施工過程中未做好工序質(zhì)量檢驗(yàn)工作會使不合格工序進(jìn)入下道工序，易增加不合格檢驗(yàn)批，產(chǎn)生工程質(zhì)量隱患。

防控措施：項(xiàng)目部應(yīng)嚴(yán)格工序控制，做好工序質(zhì)量檢驗(yàn)工作，做好記錄，及時(shí)歸檔，且應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部管理。

7.未按規(guī)定做好檢驗(yàn)批、分項(xiàng)工程、分部工程的質(zhì)量報(bào)驗(yàn)工作。

產(chǎn)生的危害：未按規(guī)定做好檢驗(yàn)批、分部分項(xiàng)工程的質(zhì)量報(bào)驗(yàn)工作會導(dǎo)致驗(yàn)收結(jié)論失真，資料弄虛作假，產(chǎn)生工程質(zhì)量隱患。

防控措施：施工單位應(yīng)按規(guī)定做好檢驗(yàn)批、分部分項(xiàng)工程的質(zhì)量報(bào)驗(yàn)工作，監(jiān)理單位加強(qiáng)監(jiān)督檢查。

8.未建立健全教育培訓(xùn)制度。

產(chǎn)生的危害：未建立健全教育培訓(xùn)制度不利于提高人員素質(zhì)，導(dǎo)致管理人員能力不足，施工作業(yè)人員崗位技能不熟練、操作能力弱，無法保證工程質(zhì)量。

防控措施：施工單位應(yīng)建立健全教育培訓(xùn)制度，未經(jīng)教育培訓(xùn)或考核不合格的，不得上崗作業(yè)，施工單位應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部管理。

9.未編寫《住宅工程質(zhì)量常見問題防控措施和實(shí)施方案》，并按批準(zhǔn)后的方案實(shí)施。

產(chǎn)生的危害：質(zhì)量常見問題未得到有效治理，影響建筑使用功能。防控措施：工程開工前，總包單位應(yīng)依據(jù)設(shè)計(jì)文件編寫《住宅工程質(zhì)量常見問題防控措施和實(shí)施方案》，并報(bào)監(jiān)理單位審查、建設(shè)單位或監(jiān)理單位批準(zhǔn)后方可實(shí)施；分包單位應(yīng)制定分包工程的質(zhì)量常見問題防控措施，經(jīng)總包單位審查、建設(shè)單位或監(jiān)理單位批準(zhǔn)后方可實(shí)施。

10.項(xiàng)目涉及的施工規(guī)范、圖集及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)配備不符合要求。

產(chǎn)生的危害：項(xiàng)目涉及的施工規(guī)范、圖集及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)配備不齊全，導(dǎo)致現(xiàn)場施工人員未能全面掌握技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，未能有效指導(dǎo)規(guī)范施工，影響工程質(zhì)量水平提高。

防控措施：項(xiàng)目部應(yīng)配備項(xiàng)目涉及的施工規(guī)范、圖集及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，施工單位應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部管理。

四、監(jiān)理單位

（一）A類風(fēng)險(xiǎn)源

1.總監(jiān)理工程師資格不符合要求或未到崗履職。

產(chǎn)生的危害：總監(jiān)資格不滿足要求或未到崗履職，影響監(jiān)理工作正常開展，致使質(zhì)量得不到保障。

防控措施：通過招投標(biāo)、備案、檢查、考勤等環(huán)節(jié)確?？偙O(jiān)理工程師資格應(yīng)符合要求，并到崗履職?？偙O(jiān)資格應(yīng)符合國家規(guī)定，按照國家和地方法律法規(guī)以及監(jiān)理規(guī)范要求，嚴(yán)格履行總監(jiān)職責(zé)。

2.未配備足夠具備資格的監(jiān)理工程師或未到崗履職。

產(chǎn)生的危害：監(jiān)理人員配備不足或未到崗履職，影響監(jiān)理工作正常開展，致使質(zhì)量得不到保障。

防控措施：通過招標(biāo)、備案、檢查、考勤等環(huán)節(jié)確保監(jiān)理人員資格符合要求，并到崗履職，到崗頻次應(yīng)符合《監(jiān)理合同》的約定，按照法律法規(guī)和監(jiān)理規(guī)范要求嚴(yán)格履行監(jiān)理人員職責(zé)。

3.未編制、實(shí)施《監(jiān)理規(guī)劃》。

產(chǎn)生的危害：《監(jiān)理規(guī)劃》是由項(xiàng)目總監(jiān)理工程師主持編寫經(jīng)監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人審批，用于項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)全面開展監(jiān)理工作的指導(dǎo)性文件，起到總體規(guī)劃和指導(dǎo)作用。未編制、實(shí)施《監(jiān)理規(guī)劃》，監(jiān)理工作將無法正常開展，無法對工程質(zhì)量實(shí)行有效監(jiān)管。

防控措施：監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人對《監(jiān)理規(guī)劃》進(jìn)行審批，確保《監(jiān)理規(guī)劃》的編寫質(zhì)量和編寫時(shí)效，通過日常檢查，驗(yàn)證《監(jiān)理規(guī)劃》的實(shí)施情況?！侗O(jiān)理規(guī)劃》由項(xiàng)目總監(jiān)理工程師組織編寫，監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人審批，在召開第一次工地會議前報(bào)建設(shè)單位；《監(jiān)理規(guī)劃》內(nèi)容要詳實(shí)，與項(xiàng)目的實(shí)際情況相符合，具有針對性；工程實(shí)施過程中要嚴(yán)格按照審批的《監(jiān)理規(guī)劃》開展監(jiān)理工作。當(dāng)實(shí)際情況或條件發(fā)生變化而需要調(diào)整《監(jiān)理規(guī)劃》時(shí)，應(yīng)由總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師修改，并經(jīng)監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后報(bào)建設(shè)單位。

4.未對施工組織設(shè)計(jì)、施工方案嚴(yán)格進(jìn)行審查。

產(chǎn)生的危害：對內(nèi)容不突出、不實(shí)用、不符合工程實(shí)際的《施工組織設(shè)計(jì)》《施工方案》審查不規(guī)范，未能提出有針對性的修改措施，無法指導(dǎo)施工。

防控措施：檢查《施工組織設(shè)計(jì)》《施工方案》報(bào)審表，檢查監(jiān)理人員審查意見和審查人員的簽字情況。監(jiān)理人員要嚴(yán)格審查《施工組織設(shè)計(jì)》和各類《施工方案》，不經(jīng)審查或?qū)彶椴缓细瘢归_工建設(shè)。

5.建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備投入使用或安裝前未進(jìn)行審查。

產(chǎn)生的危害：建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備是工程質(zhì)量最直接、最基本保證，使用未經(jīng)審查或驗(yàn)收不合格的產(chǎn)品，無法保證工程質(zhì)量，產(chǎn)生影響結(jié)構(gòu)安全和使用功能重大質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。

防控措施：檢查材料、構(gòu)配件和設(shè)備的驗(yàn)收記錄和監(jiān)理人員審查驗(yàn)收的簽字情況。原材料、構(gòu)配件和設(shè)備均應(yīng)通過監(jiān)理方進(jìn)行驗(yàn)收審查。

6.未對分包單位的資質(zhì)進(jìn)行嚴(yán)格審核。

產(chǎn)生的危害：分包單位是專項(xiàng)工程的直接實(shí)施者，分包單位的人 員配備、管理水平、施工能力、以往業(yè)績等對專項(xiàng)工程的施工質(zhì)量起 決定性作用，分包單位不符合要求，將給工程的結(jié)構(gòu)安全和使用功能 帶來重大隱患，必須對分包單位的資質(zhì)及質(zhì)量保證體系進(jìn)行嚴(yán)格審查。

防控措施：檢查分包單位資質(zhì)審查資料，包括資質(zhì)報(bào)審表、分包單位的資質(zhì)材料和監(jiān)理人員審查簽字情況等。涉及結(jié)構(gòu)安全和使用功能的分包單位，應(yīng)對其資質(zhì)進(jìn)行嚴(yán)格審查。

7. 未對隱蔽工程嚴(yán)格驗(yàn)收。

產(chǎn)生的危害：監(jiān)理對隱蔽工程驗(yàn)收是在施工單位自檢合格的基礎(chǔ)上進(jìn)行的驗(yàn)收，驗(yàn)收不規(guī)范將使施工質(zhì)量缺少可靠保障，易造成工程質(zhì)量隱患。

防控措施：檢查隱蔽驗(yàn)收報(bào)審表和隱蔽驗(yàn)收記錄以及監(jiān)理人員驗(yàn)收簽字情況。監(jiān)理人員按國家規(guī)范要求對所有隱蔽工程進(jìn)行驗(yàn)收，簽署有關(guān)驗(yàn)收記錄。

8.對分項(xiàng)、分部（子分部）工程未按規(guī)定進(jìn)行質(zhì)量驗(yàn)收。

產(chǎn)生的危害：分項(xiàng)、分部工程驗(yàn)收不及時(shí)或不規(guī)范，將影響工程的竣工驗(yàn)收，無法對單位工程質(zhì)量進(jìn)行評判。

防控措施：定期檢查分項(xiàng)、分部工程驗(yàn)收記錄。及時(shí)對分項(xiàng)、分部（子分部）工程進(jìn)行驗(yàn)收，簽署有關(guān)驗(yàn)收文件和記錄。

9.未按要求簽發(fā)監(jiān)理通知單，未復(fù)查質(zhì)量問題整改結(jié)果。

產(chǎn)生的危害：簽發(fā)監(jiān)理通知單是監(jiān)理單位督促施工單位對質(zhì)量問題進(jìn)行整改的有效手段，工作不到位，無法形成閉環(huán)管理，易造成質(zhì)量隱患延續(xù)。

防控措施：檢查監(jiān)理通知單的數(shù)量以及通知單的回復(fù)情況和復(fù)查結(jié)果。監(jiān)理在驗(yàn)收或日常巡查中發(fā)現(xiàn)較嚴(yán)重的質(zhì)量問題，應(yīng)向施工單位簽發(fā)《監(jiān)理通知單》，要求施工單位限時(shí)整改并回復(fù)，監(jiān)理單位對整改情況進(jìn)行復(fù)查，形成閉環(huán)整改。

（二）B類風(fēng)險(xiǎn)源

1. 未編制、實(shí)施《監(jiān)理實(shí)施細(xì)則》。

產(chǎn)生的危害：《監(jiān)理實(shí)施細(xì)則》是由專業(yè)監(jiān)理工程師編寫經(jīng)總監(jiān)理工程師審批，用于開展工程項(xiàng)目中某一專業(yè)或某一方面監(jiān)理工作的操作性文件。未編制《監(jiān)理實(shí)施細(xì)則》或編制不規(guī)范，影響監(jiān)理人員開展監(jiān)理工作的質(zhì)量，造成工程質(zhì)量隱患。

防控措施：根據(jù)《監(jiān)理實(shí)施細(xì)則》清單檢查細(xì)則的數(shù)量和質(zhì)量，通過監(jiān)理資料的檢查，驗(yàn)證《監(jiān)理實(shí)施細(xì)則》的實(shí)施情況。凡涉及工程結(jié)構(gòu)安全和使用功能的分部工程和重要分項(xiàng)工程，應(yīng)由專業(yè)監(jiān)理工程師編制《監(jiān)理實(shí)施細(xì)則》，總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)審批。

2.未對檢驗(yàn)批工程嚴(yán)格驗(yàn)收。

產(chǎn)生的危害：檢驗(yàn)批驗(yàn)收是在施工單位自檢合格的基礎(chǔ)上由專業(yè)監(jiān)理工程師組織的質(zhì)量驗(yàn)收，是后續(xù)分部分項(xiàng)工程等驗(yàn)收的基礎(chǔ)，直接關(guān)系工程的實(shí)體質(zhì)量。監(jiān)理對檢驗(yàn)批驗(yàn)收不到位，無法保證工程質(zhì)量。

防控措施：檢查檢驗(yàn)批驗(yàn)收報(bào)審表和檢驗(yàn)批驗(yàn)收記錄以及監(jiān)理人員驗(yàn)收簽字情況。專業(yè)監(jiān)理工程師組織對工程的所有檢驗(yàn)批進(jìn)行驗(yàn)收，簽署有關(guān)驗(yàn)收記錄。

3. 對重點(diǎn)部位、關(guān)鍵工序未實(shí)施旁站監(jiān)理，未做好記錄。

產(chǎn)生的危害：旁站監(jiān)理不規(guī)范將無法在施工過程中及時(shí)發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題，一旦有質(zhì)量問題將形成永久缺陷。

防控措施：按照《房屋建筑工程施工旁站監(jiān)理管理辦法（試行）》要求做好旁站工作并做好旁站記錄，留存旁站照片。

4. 住宅工程質(zhì)量常見問題防治措施監(jiān)督落實(shí)不到位。

產(chǎn)生的危害：質(zhì)量常見問題未得到有效治理，影響建筑使用功能。防控措施：監(jiān)理單位應(yīng)審查施工單位提交的《住宅工程質(zhì)量常見問題防治方案及技術(shù)措施》，提出具體要求和監(jiān)控措施，并列入《監(jiān)理規(guī)劃》《監(jiān)理細(xì)則》，在監(jiān)理過程中嚴(yán)格實(shí)施。

（三）C類風(fēng)險(xiǎn)源

1.對施工質(zhì)量未進(jìn)行巡查，未做好記錄。

產(chǎn)生的危害：不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題。

防控措施：制定巡查制度，檢查巡查記錄。按照巡查方案定時(shí)定點(diǎn)巡查，做好巡查記錄。

2. 未對施工質(zhì)量進(jìn)行平行檢驗(yàn)，未做好記錄。

產(chǎn)生的危害：平行檢驗(yàn)是監(jiān)理機(jī)構(gòu)在施工單位自檢的同時(shí)按有關(guān)規(guī)定、建設(shè)工程監(jiān)理合同約定對同一檢驗(yàn)項(xiàng)目進(jìn)行的檢驗(yàn)檢測活動(dòng)。平行檢驗(yàn)不到位，缺少關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)。

防控措施：檢查平行檢驗(yàn)記錄。監(jiān)理單位要按照有關(guān)規(guī)定和建設(shè)工程監(jiān)理合同約定對有關(guān)檢驗(yàn)批進(jìn)行平行檢驗(yàn)，做好平行檢驗(yàn)記錄。

五、檢測機(jī)構(gòu)

（一）A類風(fēng)險(xiǎn)源

1.超出資質(zhì)許可范圍從事建設(shè)工程質(zhì)量檢測活動(dòng)；

產(chǎn)生的危害：檢測能力未經(jīng)確認(rèn)，不能準(zhǔn)確判定工程及材料質(zhì)量，檢測結(jié)果不具有法律依據(jù)。

防控措施：檢測機(jī)構(gòu)不得以任何理由、任何方式超出資質(zhì)范圍從事檢測活動(dòng)。

2.轉(zhuǎn)包或者違法分包建設(shè)工程質(zhì)量檢測業(yè)務(wù)；

產(chǎn)生的危害：自身不具備檢測能力，承包方的檢測能力得不到有效確認(rèn)，不能準(zhǔn)確判定工程及材料質(zhì)量，檢測結(jié)果不具有法律依據(jù)。

防控措施：檢測機(jī)構(gòu)不得以任何理由、任何方式轉(zhuǎn)包檢測業(yè)務(wù)。

3.涂改、倒賣、出租、出借或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓資質(zhì)證書。

產(chǎn)生的危害：不具備檢測能力，弄虛作假，檢測機(jī)構(gòu)的檢測能力得不到有效確認(rèn)，不能準(zhǔn)確判定工程及材料質(zhì)量，檢測結(jié)果不具有法律依據(jù)。

防控措施：檢測機(jī)構(gòu)不得以任何理由、任何方式涂改、倒賣、出租、出借或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓資質(zhì)證書。

4.違反工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢測；

產(chǎn)生的危害：檢測方法不符合國家有關(guān)工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求，檢測數(shù)據(jù)失真，易造成嚴(yán)重質(zhì)量缺陷或質(zhì)量安全事故。

防控措施：嚴(yán)格按照國家有關(guān)工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢測，檢測機(jī)構(gòu)必須加強(qiáng)內(nèi)部質(zhì)量控制。

5.使用不能滿足所開展建設(shè)工程質(zhì)量檢測活動(dòng)要求的檢測人員或者儀器設(shè)備；

產(chǎn)生的危害：易造成檢測結(jié)果失實(shí)，對材料或工程質(zhì)量誤判，無法保證檢測報(bào)告的真實(shí)性。

防控措施：使用能滿足開展檢測活動(dòng)的人員或儀器設(shè)備，檢測機(jī)構(gòu)必須加強(qiáng)內(nèi)部質(zhì)量控制，持續(xù)對人員進(jìn)行培訓(xùn)，對儀器設(shè)備進(jìn)行檢定/校準(zhǔn)和維護(hù)。

6.出具虛假的檢測數(shù)據(jù)或者檢測報(bào)告。

產(chǎn)生的危害：檢測數(shù)據(jù)或檢測報(bào)告虛假不實(shí)，致使不合格產(chǎn)品用于工程項(xiàng)目，易造成嚴(yán)重質(zhì)量缺陷或質(zhì)量安全事故。

防控措施：嚴(yán)格按照國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢測，檢測機(jī)構(gòu)必須加強(qiáng)內(nèi)部質(zhì)量控制。

7.檢測項(xiàng)目涉及結(jié)構(gòu)安全、主要使用功能檢測結(jié)果不合格的，未及時(shí)報(bào)告建設(shè)工程所在地縣級以上地方人民政府住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門。

產(chǎn)生的危害：主管部門未能及時(shí)掌握工程材料不合格情況，易造成嚴(yán)重質(zhì)量缺陷或質(zhì)量安全事故。

防控措施：檢測機(jī)構(gòu)建立檢測結(jié)果不合格項(xiàng)目臺賬，并及時(shí)上報(bào)工程所在地建筑行政主管部門。

B類風(fēng)險(xiǎn)源

1.未按要求執(zhí)行國家見證?。ㄋ停又贫?o:p>

產(chǎn)生的危害：樣品真實(shí)性不能保證，不能代表工程項(xiàng)目涉及的材料檢測。

防控措施：嚴(yán)格執(zhí)行國家見證?。ㄋ停又贫取?o:p>

2.未與建設(shè)單位簽訂檢測委托合同。

產(chǎn)生的危害：違反法律法規(guī)，檢測報(bào)告不具備法律效力，不能用于相應(yīng)的工程項(xiàng)目；

防控措施：項(xiàng)目開工前，檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)資質(zhì)范圍與建設(shè)單位簽訂檢測委托合同，并到工程所在地住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門進(jìn)行合同備案。

六、預(yù)拌混凝土生產(chǎn)企業(yè)

（一）A類風(fēng)險(xiǎn)源

1.預(yù)拌混凝土生產(chǎn)企業(yè)資質(zhì)不符合要求。

產(chǎn)生的危害：預(yù)拌混凝土質(zhì)量不能得到保證，混凝土結(jié)構(gòu)不能滿足相應(yīng)的力學(xué)性、耐久性。

防控措施：在選擇預(yù)拌混凝土生產(chǎn)企業(yè)時(shí)，嚴(yán)格查驗(yàn)生產(chǎn)企業(yè)的資質(zhì)證書，無資質(zhì)或資質(zhì)不符合法律法規(guī)要求的企業(yè)，嚴(yán)禁選用。

2.企業(yè)主要人員不能到崗履職。

產(chǎn)生的危害：企業(yè)主要人員對混凝土產(chǎn)品質(zhì)量直接相關(guān)，資格不符合要求，會由于能力、經(jīng)驗(yàn)不足導(dǎo)致問題的產(chǎn)生；未到崗履職，會導(dǎo)致人員配備不齊全,不能保證混凝土產(chǎn)品生產(chǎn)質(zhì)量。

防控措施：檢查企業(yè)主人要人員資格和到崗履職情況，企業(yè)主要人員應(yīng)具備相應(yīng)資格并到崗履職，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立崗位責(zé)任制。

3.未按要求設(shè)計(jì)配合比或未按設(shè)計(jì)配合比進(jìn)行生產(chǎn)。

產(chǎn)生的危害：混凝土拌和物施工性能無法保證，混凝土的力學(xué)性能、耐久性能不能滿足相應(yīng)設(shè)計(jì)要求。

防控措施：應(yīng)根據(jù)設(shè)計(jì)、施工、耐久性要求及原材料實(shí)際情況，進(jìn)行混凝土配合比設(shè)計(jì)與優(yōu)化，并應(yīng)根據(jù)實(shí)際條件采取適宜的生產(chǎn)、運(yùn)輸措施，確保結(jié)構(gòu)混凝土的均勻性、相應(yīng)齡期的力學(xué)性能以及耐久性能，控制影響混凝土結(jié)構(gòu)使用功能和耐久性能的非荷載裂縫的發(fā)生與發(fā)展。

4.供應(yīng)未經(jīng)檢驗(yàn)或檢驗(yàn)不合格的預(yù)拌混凝土。

產(chǎn)生的危害：混凝土拌和物施工性能無法保證，混凝土的力學(xué)性能、耐久性能不能滿足相應(yīng)設(shè)計(jì)要求。

 防控措施：預(yù)拌混凝土生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范組織生產(chǎn)和運(yùn)輸，按照要求進(jìn)行出廠檢驗(yàn)和生產(chǎn)質(zhì)量控制水平統(tǒng)計(jì)，根據(jù)質(zhì)量控制水平進(jìn)行調(diào)整配合比、加強(qiáng)質(zhì)量管理。嚴(yán)格按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范對不同批次、不同強(qiáng)度等級、不同性能的混凝土進(jìn)行出廠檢驗(yàn)，對出廠混凝土的塌落度、強(qiáng)度、凝結(jié)時(shí)間、氯離子、含氣量、堿含量、抗凍性能、抗?jié)B性能等進(jìn)行嚴(yán)格檢驗(yàn)。取樣批次應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)要求。在交貨地點(diǎn)配合監(jiān)理單位、施工單位嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范進(jìn)行交貨檢驗(yàn)。

5.使用未經(jīng)檢驗(yàn)或者檢驗(yàn)不合格的原材料。

產(chǎn)生的危害：混凝土拌和物無法實(shí)現(xiàn)施工性能，混凝土結(jié)構(gòu)不滿足相應(yīng)的力學(xué)性能、耐久性能。

防控措施：預(yù)拌混凝土企業(yè)應(yīng)建立完善的原材料采購、進(jìn)場驗(yàn)收制度，檢驗(yàn)制度，選用質(zhì)量合格且穩(wěn)定的原材料，進(jìn)場原材料查驗(yàn)質(zhì)量證明文件，嚴(yán)格按照技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求對原材料進(jìn)行驗(yàn)收，復(fù)驗(yàn)，不合格的原材料不得使用

6.未對各種原材料進(jìn)行分倉貯存或未按照指定倉位進(jìn)行卸料。

產(chǎn)生的危害：水泥罐打入礦粉、粉煤灰，實(shí)際水泥用量無法計(jì)算，造成混凝土力學(xué)性能、耐久性能不滿足設(shè)計(jì)要求；骨料倉混卸，實(shí)際砂石用量計(jì)算不精確，混凝土工作性能難以控制，無法計(jì)量各種骨料用量，影響混凝土的力學(xué)性能和耐久性。

防控措施：嚴(yán)格按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求，各種原材料進(jìn)行分倉貯存，并應(yīng)有明顯標(biāo)識，砂石骨料不得混存，粉料應(yīng)按品種，等級和生產(chǎn)廠家分別標(biāo)識貯存，水泥及礦物摻合料，粉狀外加劑應(yīng)防止受潮及污染，粉狀、液態(tài)外加劑應(yīng)貯存在密封容器內(nèi)，應(yīng)防曬和防凍。預(yù)拌混凝土企業(yè)應(yīng)安排專人對料倉及粉料儲罐進(jìn)行管理，專人管理粉料儲罐開關(guān)鎖，不得允許任何人隨意打開粉料儲罐；無人值守系統(tǒng)要設(shè)專人進(jìn)行核對粉所進(jìn)原材料，不得任由司機(jī)隨意填寫；骨料倉嚴(yán)格劃分界限，砂石倉不得混放，發(fā)現(xiàn)卸錯(cuò)骨料直接裝車退場。

7.未按要求進(jìn)行現(xiàn)場交貨檢驗(yàn)。

產(chǎn)生的危害：混凝土強(qiáng)度等級澆筑錯(cuò)誤，混凝土的力學(xué)性能、耐久性能不能滿足相應(yīng)設(shè)計(jì)要求，交貨質(zhì)量及數(shù)量發(fā)生分歧。

防控措施：現(xiàn)場交貨驗(yàn)收應(yīng)滿足相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求，混凝土拌合物性能應(yīng)滿足設(shè)計(jì)及施工要求，供方應(yīng)提供同一配合比混凝土的出廠合格證，包括工程名稱、澆筑部位、混凝土標(biāo)記配合比報(bào)告編號、供貨數(shù)量等，交貨時(shí)應(yīng)有專人對供方的質(zhì)量及數(shù)量進(jìn)行確認(rèn)。

8.特殊外加劑（膨脹劑、纖維等）添加時(shí)未計(jì)量或未添加。

產(chǎn)生的危害：混凝土達(dá)不到設(shè)計(jì)的力學(xué)性能、耐久性能以及特殊性能要求。

防控措施：預(yù)拌混凝土企業(yè)要嚴(yán)格按照配合比設(shè)計(jì)進(jìn)行稱量，保證稱料效率與投料速度相匹配，有規(guī)范的稱料投料記錄，必要時(shí)增加單獨(dú)的粉料儲罐進(jìn)行生產(chǎn)計(jì)量。

（二）B類風(fēng)險(xiǎn)源

1.水泥和外加劑質(zhì)量波動(dòng)大，相容性差。

產(chǎn)生的危害：混凝土坍落度損失異常，不能滿足施工要求，造成混凝土不合格。

防控措施：加強(qiáng)對進(jìn)場水泥和外加劑的質(zhì)量檢測，特別是相容性檢測，發(fā)現(xiàn)異常及時(shí)查找原因，采取補(bǔ)救措施。

2.粉煤灰含有氨鹽（氨法脫硫灰）。

產(chǎn)生的危害：氨鹽在混凝土中會發(fā)生反應(yīng)，釋放出氨氣，造成混凝土膨脹和室內(nèi)空氣環(huán)境中氨超標(biāo)。

防控措施：粉煤灰進(jìn)場驗(yàn)收增加氨鹽檢測，未經(jīng)檢測合格不得使用；若檢測出粉煤灰中氨含量超標(biāo)，應(yīng)進(jìn)行退貨退場。

3.生產(chǎn)設(shè)備及儀器未按規(guī)范計(jì)量檢定或自檢檢驗(yàn)。

產(chǎn)生的危害：原材料計(jì)量不準(zhǔn)確，不能按配合比精準(zhǔn)投料，造成配合比失控，混凝土質(zhì)量不受控。

防控措施：計(jì)量設(shè)備的精度應(yīng)符合現(xiàn)行《建筑施工機(jī)械與設(shè)備 混凝土攪拌站（樓）》（GB/T 10171）的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)具有法定計(jì)量部門簽發(fā)的有效檢定/校準(zhǔn)證書，并應(yīng)定期校驗(yàn)。混凝土生產(chǎn)單位每月應(yīng)自檢1次；每班工作開始前，應(yīng)對計(jì)量設(shè)備零點(diǎn)校準(zhǔn)。做好生產(chǎn)設(shè)備的日常維護(hù)保養(yǎng)。

4.混凝土生產(chǎn)攪拌時(shí)間不符合規(guī)范要求。

產(chǎn)生的危害：混凝土拌合物的均勻性差，混凝土的力學(xué)性能、耐久性能不能滿足相應(yīng)設(shè)計(jì)要求。

防控措施：攪拌設(shè)備應(yīng)符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求，攪拌應(yīng)滿足《混凝土質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)》（GB 50164），采用攪拌車運(yùn)輸時(shí)攪拌時(shí)間，從全部原材料投完算起不應(yīng)少于30s，采用翻斗車運(yùn)輸，冬季施工，高強(qiáng)度等級混凝土，摻有引氣劑，膨脹劑和粉狀外加劑的應(yīng)適當(dāng)延長攪拌時(shí)間。

5.預(yù)拌混凝土檢測報(bào)告無堿含量計(jì)算書。

產(chǎn)生的危害：無法精確控制混凝土堿含量，致使混凝土發(fā)生堿骨料反應(yīng)，影響混凝土的強(qiáng)度、耐久性。

防控措施：計(jì)算混凝土原材料中所含的堿含量，嚴(yán)格按照配合比進(jìn)行混凝土攪拌，對混凝土的總堿含量進(jìn)行計(jì)算，保證混凝土總堿含量符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求。