訴訟請求如何提出，法官這樣說

案律 2023-04-26 發(fā)布于河北

展開全文

任明艷

REN MINGYAN

上海法院

審判業(yè)務(wù)骨干

上海一中院

民事庭副庭長

領(lǐng)軍人才培養(yǎng)對象

三級高級法官

法學博士

在民商事案件開庭審理時，法官在事實調(diào)查階段說的第一句話就是：“原告，先陳述你方的訴訟請求”，庭審的核心程序據(jù)此依次一步步進行。訴訟請求就像一條主線貫穿于訴訟始終，當事人的起訴、答辯、舉證、質(zhì)證、事實調(diào)查以及辯論等環(huán)節(jié)均圍繞訴訟請求進行，是整個訴訟的終極目的所在。那么，當事人如何提出訴訟請求？法院在開庭審理中，面對當事人的訴訟請求不明確時，該如何處理呢？

PART 1

訴訟請求的重要性

訴訟請求就像建筑地基，地基牢固與否直接決定了上層建筑是否牢固。訴訟請求對訴訟各方主體都極其重要，概括說來有以下幾點：

是起訴的前提條件

我國《民事訴訟法》第122條規(guī)定了起訴應(yīng)當具備的條件，即：（一）原告是與本案有直接利害關(guān)系的公民、法人和其他組織；（二）有明確的被告；（三）有具體的訴訟請求和事實、理由；（四）屬于人民法院受理民事訴訟的范圍和受訴人民法院管轄。雖然目前實行立案登記制，但不意味著一經(jīng)登記就立案成功，在立案時法院會對原告所提出的訴訟請求是否符合起訴條件進行形式審查，亦可適用上述標準對訴訟請求不具體而當事人又拒絕完善的案件不予受理。

決定了法院的審理范圍

訴訟請求是原告起訴時，向法院提出的在訴訟中應(yīng)當被實現(xiàn)的實體權(quán)利主張，構(gòu)成訴訟的標的和對象，決定了法院審理和判決的范圍。根據(jù)處分原則，除對當事人具有違法性的行為進行主動干預(yù)之外，法院一般只應(yīng)在原告請求的范圍內(nèi)就具體請求的事項進行審理。超出原告的訴訟請求進行裁判，構(gòu)成超裁，對原告的某項或者某幾項訴訟請求未予以處理，構(gòu)成漏裁，均屬于比較嚴重的程序瑕疵。

決定了當事人的實體權(quán)益能否實現(xiàn)

無論是原、被告對案件事實還是對法律關(guān)系的分歧陳述，歸根到底體現(xiàn)在訴訟請求能否得到支持，法官對案件的審理及判決都是圍繞訴訟請求展開。如果訴訟請求混淆所涉及的法律概念，或者與案件所涉法律關(guān)系不符，或訴訟請求不明確、不正確等，將直接影響到判決結(jié)果，甚至會導(dǎo)致訴訟目的無法實現(xiàn)。因此，如何提出行之有效的、恰當?shù)脑V訟請求，是當事人提起訴訟的關(guān)鍵所在，很大程度上決定了當事人的主張能否得到法院支持。

PART 2

訴訟請求應(yīng)當如何確定和提出

（一）訴訟請求的確定：要具備匹配性

要與訴訟目的相匹配

動機決定訴求，一般來說一個案件只審理一個法律關(guān)系，而案件事實可能同時構(gòu)成兩個或以上的法律關(guān)系，這時需要當事人首先明確自己的訴訟目的，然后根據(jù)訴訟目的在多個可能的訴訟請求中予以選擇。實踐中較為突出的現(xiàn)象在于，一些案件中的原告受專業(yè)知識的局限或是從訴訟策略的角度出發(fā)，在沒有把握哪一個請求能夠獲得法院支持的情況下，將與案件相關(guān)的訴訟請求“一股腦”全部提出，導(dǎo)致出現(xiàn)相互矛盾或重復(fù)的訴訟請求，甚至出現(xiàn)各項訴訟請求與案件事實之間的對應(yīng)關(guān)系不易理清、法院無從審理的情形。

例如，在房屋買賣合同糾紛中，原告一方面主張合同無效、被告返還房屋，另一方面又主張被告向其支付購買房屋余款。

又如，旅游服務(wù)合同中，游客在旅游過程中因車輛顛簸受傷，原告既主張違約責任，又主張精神損害賠償?shù)惹謾?quán)責任。

當事人之所以提出看似相互矛盾的訴訟請求，深層次的原因在于無法確定自己的首要訴訟目的是什么以及能否實現(xiàn)。

據(jù)此，其一，在提出訴訟請求之前首先需要明確自己的訴求是什么。訴訟代理人在庭前應(yīng)充分聽取委托人的需求及目的，詢問并挖掘委托人可以主張的潛在訴訟請求，以最大限度地確定出符合委托人預(yù)期的訴訟請求。

其二，要考慮訴訟成本。尤其是財產(chǎn)類案件，隨著當事人主張標的額的提高，相應(yīng)的案件受理費及律師代理費也將提高，此時要平衡當事人的合理預(yù)期以及訴訟成本，避免當事人提出一些毫無依據(jù)的訴訟請求金額，最終無法得到法院支持卻無形增加了訴訟成本。

其三，在存在法律關(guān)系競合的情形下，由于各個請求權(quán)基礎(chǔ)的構(gòu)成要件以及審理思路均不相同，當事人可以提出的訴訟請求也不同，例如違約和侵權(quán)競合時，由于兩者的構(gòu)成要件和審理規(guī)則不同，從舉證責任角度來看，合同之訴則優(yōu)于侵權(quán)之訴，但如果從可能獲得的訴訟利益來考慮，侵權(quán)之訴會優(yōu)于合同之訴，因為前者不能主張精神損害賠償且受合理預(yù)見性原則的限制。這就需要原告根據(jù)自己的訴訟目的、法律規(guī)范的構(gòu)成要件、舉證責任以及舉證能力等因素來進行選擇。

要與法律關(guān)系相匹配

訴訟請求必須與案件事實所反映的法律關(guān)系一致，即訴訟請求涉及的法律關(guān)系與案件實際上的法律關(guān)系統(tǒng)一，否則就構(gòu)成訴訟請求不當?shù)那樾巍?/p>

例如，原、被告簽訂房屋買賣合同，原告依約向被告支付了全部購房款，但因被告所售房屋已對外設(shè)定抵押、無法過戶。原告遂提起訴訟，請求判令撤銷案涉房屋上的抵押登記，并確認該房屋產(chǎn)權(quán)歸原告所有。法院經(jīng)審理后認為，本案涉及的法律關(guān)系為債權(quán)關(guān)系，原告依據(jù)物權(quán)關(guān)系起訴與本案標的并不相符，遂駁回原告的訴訟請求。

該起案件就是典型的由于訴訟請求不當，導(dǎo)致案件最終無法達到訴訟目的的情況。

又如，在提供勞務(wù)致害責任糾紛中，原告因第三人的侵權(quán)行為致害，原告可以擇一選擇要求雇主承擔雇主責任或者第三人承擔侵權(quán)責任，但常見原告一方面基于雇傭受害事實向雇主主張雇主責任，同時又將直接侵權(quán)的第三人作為被告一并要求承擔責任。此時，原告就存在著多種請求選擇，而在選擇時就發(fā)生了與其主張的訴爭事實不相一致、不相對等的情形出現(xiàn)。

這就要求訴訟請求的提出方必須理清思路，從眾多看似復(fù)雜迷離的關(guān)系中精確找出案件最本質(zhì)的法律關(guān)系，并立足于該法律關(guān)系提出正確的、適當?shù)脑V訟請求，才能保證達到訴訟目的。

要與訴訟理由相匹配

訴訟理由，通俗地說就是當事人為了使其所提出的訴訟請求獲得法院的支持，而向法院提出的事實依據(jù)和法律依據(jù)。訴訟請求要與起訴所依據(jù)的事實、理由之間具有一定的邏輯關(guān)系或者互為因果關(guān)系。

鑒于法院審理案件及當事人參與訴訟圍繞的核心內(nèi)容是案件的事實基礎(chǔ)和法律依據(jù)，因此訴訟請求應(yīng)結(jié)合案件事實、法律具體規(guī)定等確定主張范圍。可以從以下幾點著手：其一，全面了解并分析案件實際情況，梳理全案證據(jù)材料，并在此基礎(chǔ)上提煉出事實和理由，避免其主張的事實、理由與其訴訟請求存在矛盾、脫節(jié)的情形。其二，檢索訴訟請求所依據(jù)的法律規(guī)范，分析其提出的訴訟請求是否具有法律依據(jù)。

例如，依據(jù)我國《消費者權(quán)益保護法》，懲罰性賠償只能適用于消費領(lǐng)域，如果在非消費領(lǐng)域主張懲罰性賠償將缺乏法律上的依據(jù)；又如一般情形下只有人身損害和人格遭受侵害才可能適用“賠禮道歉”，單純的財產(chǎn)案件通常不能適用等。

（二）訴訟請求的提出：應(yīng)具備精準性

在依據(jù)訴訟目的、法律關(guān)系以及訴訟理由確定了訴訟方向之后，一項完美的訴訟請求的提出還應(yīng)當滿足以下幾點要求：

請求事項周延性

根據(jù)“不告不理”的原則，法院只能在原告訴訟請求的范圍之內(nèi)對原告的權(quán)益予以保護。因此，訴訟請求的完整性十分重要，這避免了當事人合法權(quán)益的喪失。訴訟請求是否完整，具體是看原告訴訟請求是否全面，是否遺漏了本可以請求的事項。

例如，在人身損害賠償糾紛案件中，只請求財產(chǎn)損害賠償，而將精神損害賠償遺漏；在民間借貸糾紛中，僅僅主張被告返還借款，但遺漏了支付利息這項請求事項等等。

為了使得訴訟請求充分完整，有以下幾點建議：首先，要準確、全面地理解法律，并結(jié)合實體法中關(guān)于民事責任的形式去確定請求事項；其次，可以采用倒推法，就是看看目前提出的這些訴訟請求能否滿足當事人自身的訴訟目的和需求，如果不能，看看是否還可以補充提出其他的訴訟請求；最后，對于新手來說，可以通過類案檢索的方式了解和借鑒其他類似案件中原告的訴訟請求主張，以防止遺漏。

請求內(nèi)容具體化

具體的訴訟請求是指原告應(yīng)將其向法院主張的民事權(quán)益的內(nèi)容具體化，以明確其提起訴訟要解決的問題。具體的訴訟請求實際上就是要求原告根據(jù)訴的種類，對于要求被告承擔的責任形式及責任內(nèi)容予以明確化和詳細化。判斷方法因訴的種類不同而不同：

在確認之訴中，只要明確了請求法院確認的對象——民事法律關(guān)系存在或不存在之法律效果就達到了具體要求。比如：確認某公司于X年X月X日形成的股東會決議無效；確認某某房屋歸原告所有。

在形成之訴中，同樣只要明確了形成對象——民事法律關(guān)系產(chǎn)生、撤銷還是變更之形成效果，也達到了具體要求。例如，請求判決撤銷原被告之間于X年X月X日簽訂的某合同；請求判令將子女的撫養(yǎng)權(quán)由被告變更為原告。

在給付之訴中，訴訟請求是否“具體”，首先要確定提起訴訟請求的民事法律關(guān)系，并將訴訟請求歸入相對應(yīng)的責任承擔方式。財產(chǎn)類給付之訴中，如果非特定物或合同有約定的情況，需要明確具體種類、數(shù)額和計算方法。例如，判令被告支付借款本金XX元、利息XX元等。行為類給付之訴應(yīng)明確具體履行的范圍、內(nèi)容和形式，例如對于賠禮道歉這一責任行使而言，需要明確道歉的方式是口頭還是書面，如果是書面道歉，需要明確道歉的地點、方式以及期限等等。

此外，特別需要注意的是，在共同訴訟中，訴訟請求的“具體”很有必要。在原告為兩人以上時，原告應(yīng)分別寫明其對被告的主張，即是按份主張還是共同主張，如原告對被告主張的金額不同時，其訴訟請求應(yīng)為被告應(yīng)給付原告甲人民幣xx元，給付原告乙人民幣xx元。在被告為兩人以上時，訴訟請求還應(yīng)列明被告之間承擔責任的形式，包括連帶責任、按份責任、補充責任等。

訴訟請求明確具體的例外。值得注意的是，并非所有案件中原告必須提出明確具體的訴訟請求，一些特殊案件由于不具備具體、精確的客觀條件，故不宜要求原告必須提出明確、具體的訴訟請求。

例如，在人身損害賠償糾紛案件中，受害人的傷殘等級需要通過法院委托司法鑒定進行確定時，在鑒定結(jié)論出來之前相應(yīng)的殘疾賠償金以及精神損害撫慰金數(shù)額是無法確定的，故原告無法予以明確，但在鑒定結(jié)論出來之后原告應(yīng)當在合理期限內(nèi)針對相應(yīng)的訴訟請求項目進行補充、明確。

又如，在民間借貸糾紛中，原告主張對于借款利息以及逾期付款違約金計算至判決生效之日，但由于案件的審理期間原告無法預(yù)估，此時要求原告將利息或者罰息的金額明確、具體，顯然在客觀上無法實現(xiàn)。

請求事項具有可執(zhí)行性

無論是形成之訴還是確認之訴，一般都不需要履行也不需要法院強制執(zhí)行，但給付之訴則有履行和強制執(zhí)行等最終解決實際需求的功能，因此在給付之訴中訴訟請求必須具有可履行性和可執(zhí)行性。

例如，在雙方合同糾紛中，原告要求被告繼續(xù)履行合同，但訴訟請求中沒有具體履行內(nèi)容的，法院應(yīng)當向當事人釋明，要求其變更訴訟請求，明確具體履行內(nèi)容，如支付貨款、交付標的物等，并告知僅判決繼續(xù)履行合同，將存在履行內(nèi)容不明確、無法執(zhí)行的風險。

PART 3

法官在訴訟請求不明確時的應(yīng)對

如上所述，明確、具體、便于執(zhí)行的訴訟請求是法院審理案件的前提。在原告的訴訟請求不明確時時，法官可以根據(jù)不同的情形，通過詢問、告知、必要地釋明等方式進行處理。

當事人訴訟請求不明確時

即當事人的訴訟主張不明了或有歧義，理由含糊不清、訴訟請求與理由出現(xiàn)矛盾等情形，導(dǎo)致法官無法理解其本意時，法官可以直接向當事人發(fā)問，讓當事人將自己的訴訟主張陳述清楚。但應(yīng)以了解當事人真實意思為限，不能影響當事人對自己實體權(quán)利的處理。建議在要求原告明確訴訟請求之前可以先引導(dǎo)被告發(fā)表意見，如告知：“被告，你方對原告提出的訴訟請求是否清楚、明白？”此外，對訴訟請求的理解不能僅局限于訴訟請求部分，也即訴訟請求明確與否還應(yīng)結(jié)合事實理由部分去探究。經(jīng)法官詢問、釋明后原告仍不明確的，可依據(jù)訴訟請求及事實理由，由法院認定法律關(guān)系，并詢問原告意見，原告確認的，按該法律關(guān)系進行審理。

當事人訴訟請求不充分時

即當事人因?qū)Ψ衫斫獠粔蚨斐刹荒艹浞痔岢鲈V訟主張。如訴訟請求應(yīng)一并提出而只提出部分，且可能產(chǎn)生失權(quán)后果的，在這種情況下應(yīng)避免機械適用“不告不理”原則，僅就當事人的訴訟請求進行審理，而應(yīng)根據(jù)案件具體情況，主動了解當事人的真實意思，告知其法律具體規(guī)定，向原告釋明變更或者增加訴訟請求，或者向被告釋明提出同時履行抗辯等，盡可能一次性解決糾紛。

例如，在典型的雙方合同中，有給付行為的原告請求確認合同無效，但并未提出返還原物或者折價補償、賠償損失等請求，法院應(yīng)當向其釋明，告知其可以一并提出相應(yīng)訴訟請求；被告基于合同也有給付行為的，法院同樣應(yīng)當向被告釋明，告知其也可以提出返還請求。

經(jīng)釋明后，當事人增加訴訟請求的，應(yīng)予準許，并對案件進行合并審理；如果經(jīng)釋明，當事人在法律理解上并無障礙，但仍堅持原訴訟請求的，應(yīng)尊重當事人對自己權(quán)利的處分，根據(jù)當事人的訴訟主張進行裁判。

當事人的訴訟請求不正確時

根據(jù)最高法院2019年修訂的《新證據(jù)規(guī)定》第53條之規(guī)定，當事人主張的法律關(guān)系性質(zhì)或者民事行為效力與人民法院根據(jù)案件事實作出的認定不一致的，法院應(yīng)當將法律關(guān)系性質(zhì)或者民事行為效力作為焦點問題進行審理。因此，在當事人的訴訟請求與法院認定的合同效力或者法律關(guān)系性質(zhì)不一致時，法官亦不宜直接判決駁回原告的訴訟請求，而是需要進行積極的釋明工作。

例如，原告以買賣合同起訴，但法院審查下來認為雙方系名為買賣實為借貸關(guān)系，則法院可以做如下釋明：“如果原告主張的買賣合同關(guān)系不成立，涉案合同是否屬于借貸關(guān)系？被告基于借貸關(guān)系，應(yīng)否承擔還款責任？雙方可以圍繞這一問題發(fā)表意見。”

如上，按照《新證據(jù)規(guī)定》第53條規(guī)定的方式進行釋明，不但最大程度地尊重了辯論原則和處分原則，也可以幫助當事人準確地剔除不正確的訴訟請求。原告經(jīng)法院釋明后變更的，按變更后的法律關(guān)系進行審理；原告拒絕變更的，可以判決駁回原告的訴訟請求。

注意保障當事人的程序權(quán)利

針對訴訟請求不明確、不具體、不恰當?shù)那樾?，法官當然是越早發(fā)現(xiàn)越好。除了立案階段的初步審查外，在案件移到審判庭后，法官應(yīng)當及時通過庭前閱卷及證據(jù)交換對當事人的訴訟請求進行審查和固定，如果當事人的訴訟請求不明確，可以要求原告予以明確。

在庭審階段，如果經(jīng)過法庭審理，原告基于訴訟請求不正確或者不具體需要變更訴訟請求時，法官需要考察原告訴訟請求的明確或者具體化是否會對被告一方的實體權(quán)利造成影響，進而影響到其訴訟權(quán)利，也即根據(jù)原告的行為屬于訴訟請求的補正、完善，還是屬于實質(zhì)性內(nèi)容的變化，進而視情況決定是否重新給予對方答辯期和舉證期。

例如買賣合同案件，原告主張欠付貨款及利息，雙方在庭審過程中經(jīng)過充分的答辯、舉證、質(zhì)證，原告后對其原先主張的貨款金額進行修正和進一步明確時，其實質(zhì)屬于一種對訴訟請求的補正或更精細化的表述，不影響對方的訴訟權(quán)利，此時無需給予被告新的答辯期和舉證期限。但是如果原告對訴訟請求的進一步明確影響對方當事人的實體權(quán)利及訴訟權(quán)利，且雙方并未充分就此進行辯論時，如原告的訴訟請求從主張合同有效變更為合同無效并對合同無效的后果提出相應(yīng)的訴訟請求，則應(yīng)當充分保障被告的程序權(quán)利，給予被告答辯、質(zhì)證和反證的權(quán)利。實踐中應(yīng)避免在雙方未進行充分辯論的情形下，僅僅依據(jù)一方的書面變更訴訟請求聲明就一判了之，草草結(jié)案，實質(zhì)上損害了另一方的訴訟權(quán)利。