夏晶

專職律師 上海辦公室

上海市律師協(xié)會(huì)物業(yè)管理專業(yè)委員會(huì)委員

上海宋慶齡基金會(huì)新時(shí)代文化基金公益法律顧問

業(yè)務(wù)領(lǐng)域：房地產(chǎn)、建設(shè)工程、物業(yè)管理、銀行、私募基金

（1）世界銀行

世界銀行（“世行”），系世界銀行集團(tuán)（WBG）的簡稱。其成立于1945年，1946年6月開始營業(yè)，由國際復(fù)興開發(fā)銀行（IBRD）、國際開發(fā)協(xié)會(huì)（IDA）、國際金融公司（IFC）、多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)（MIGA）和國際投資爭端解決中心（ICSID）五個(gè)成員機(jī)構(gòu)組成。

其中，國際復(fù)興開發(fā)銀行（IBRD）、國際開發(fā)協(xié)會(huì)（IDA）共同向發(fā)展中國家的政府提供資金、政策咨詢及技術(shù)援助。國際復(fù)興開發(fā)銀行（IBRD）的援助重點(diǎn)為中等收入國家及信用良好的較貧困國家，而國際開發(fā)協(xié)會(huì)（IDA）則主要支持最貧困國家。國際金融公司（IFC）、多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)（MIGA）和國際投資爭端解決中心（ICSID）則是側(cè)重加強(qiáng)發(fā)展中國家的私營機(jī)構(gòu)。世界銀行集團(tuán)通過這三個(gè)成員機(jī)構(gòu)，向各國的私營機(jī)構(gòu)提供資金、技術(shù)、政治風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保及爭端解決。

世界銀行集團(tuán)及其五家成員機(jī)構(gòu)作為面向發(fā)展中國家的世界最大的資金和知識(shí)來源，致力于消除極端貧困，推動(dòng)共同繁榮，并促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展。其每年通過投資項(xiàng)目貸款（IPF）在130多個(gè)國家實(shí)施總價(jià)值約150億美元的業(yè)務(wù)采購。因其規(guī)模巨大、實(shí)施范圍廣并影響深遠(yuǎn)，世行采購體系歷來受到各國廣泛關(guān)注，其采購制度是其他國際組織和各國構(gòu)建采購體系的主要參考制度之一。[1]

（2）投資項(xiàng)目貸款

投資項(xiàng)目貸款（IPF）是世界銀行向各國提供銀行融資的方式之一，主要為減少貧窮及可持續(xù)發(fā)展所需的社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)及相關(guān)活動(dòng)提供資金。貸款主要采取國際復(fù)興開發(fā)銀行（IBRD）貸款或國際開發(fā)協(xié)會(huì)（IDA）的授信、贈(zèng)予或者擔(dān)保形式進(jìn)行。世行對其貸款項(xiàng)目的招投標(biāo)有監(jiān)督職能，如我們代理過的某國際工程案件中，因?yàn)橘Y金來源是世界銀行貸款，在標(biāo)準(zhǔn)的FIDIC合同條款 “Inspections and Audits by the Bank”部分，需要按照世行要求修改加入下述子條款：The Contractor shall permit, and shall cause its Subcontraction and sub-consultants to permit, the Bank and/or persons appointed by the Bank to inspect the Site and all accounts and records relating to the performance of the Contract and submission of the Bid, and to have such accounts and records audited by auditors appointed by the Bank if requested by the Bank. The Contractor’s and its Subcontractors’ and sub-consultants’ attention is drawn to Sub-Clause [Fraud and Corruption] which provides, inter alia, that acts intended to materially impede the exercise of the Bank’s inspection and audit rights provided for under Sub Clause constitute a prohibited practice subject to contract termination (as well as to a determination of ineligibility) pursuant to the Bank’s prevailing sanctions procedures). 即世行要求在投標(biāo)書征詢文件和世行資助的合同中包括一條條款，要求投標(biāo)人、咨詢顧問、承包商、供應(yīng)商、及其分包商、分包咨詢顧問、代理商、相關(guān)人員，咨詢顧問、服務(wù)提供商、或供應(yīng)商，允許世行檢查與世行資助合同的采購程序、選擇和合同實(shí)施有關(guān)的所有賬目和文件，并由世行指定的審計(jì)師審計(jì)。

（1）適用范圍

投資項(xiàng)目貸款（IPF）適用于具有明確發(fā)展目標(biāo)、能夠付諸實(shí)踐并且最終可以取得顯著成果的項(xiàng)目，并對審核通過的項(xiàng)目費(fèi)用支付貸款資金。貸款審批放款后，主要用于采購貨物、建筑（工程）、其他非咨詢和咨詢服務(wù)。

（2）招標(biāo)采購管理制度

2016年7月，世界銀行就投資項(xiàng)目貸款（IPF）所適用的招標(biāo)管理制度進(jìn)行了修訂與調(diào)整，以加強(qiáng)對IPF資金的使用管理，適應(yīng)全球范圍內(nèi)新技術(shù)發(fā)展、采購模式創(chuàng)新等形勢變化，發(fā)布了新采購體系（New Procurement Framework）。在此之后批準(zhǔn)的IPF項(xiàng)目按照新采購體系執(zhí)行，不再執(zhí)行原《貨物、工程和非咨詢服務(wù)采購指南》（“采購指南”）與《咨詢顧問選聘指南》（“咨詢指南”），而以《世界銀行投資項(xiàng)目貸款（IPF）借款人采購規(guī)則》（“采購規(guī)則”）為主要適用制度。

世界銀行貸款項(xiàng)目的政策覆蓋整個(gè)采購周期，包括項(xiàng)目設(shè)計(jì)、采購規(guī)劃、招標(biāo)、合同管理和實(shí)施，實(shí)現(xiàn)了閉環(huán)管理?？紤]到目前適用《采購指南》及《咨詢指南》的IPF項(xiàng)目較少，故本文主要介紹新的采購體系的相關(guān)規(guī)定及適用內(nèi)容。

新采購體系由大致43個(gè)文件組成，所有文件均可在世行官方網(wǎng)站的采購主頁上獲取。[2]文件層級和效力由高到低的順序?yàn)椋骸恫少徴摺贰恫少徱?guī)則/采購指令》——《采購程序》——《采購指導(dǎo)文件》，前三者為具有約束力的文件，最后的指導(dǎo)性文件為方便快速了解制度的梗概介紹以及根據(jù)主題編寫的刊物。其中，由世行董事會(huì)通過的《IPF和其他業(yè)務(wù)采購政策》具有最高效力，其他采購制度文件均以此為依據(jù)。這些文件包括[3]：

根據(jù)《世界銀行投資項(xiàng)目貸款的采購-借款人入門指南》，投資項(xiàng)目貸款（IPF）的核心基本原則由物有所值、經(jīng)濟(jì)、誠信、符合目標(biāo)、效率、透明、公平七個(gè)部分組成，具體如下：

（1）制訂基本原則，保障體系正常運(yùn)作的同時(shí)引入創(chuàng)新規(guī)定

前文已經(jīng)提到了《采購規(guī)則》的七大基本原則，除了公平、效率、誠信這些法律規(guī)范領(lǐng)域中經(jīng)常存在的基本原則，投資項(xiàng)目貸款（IPF）還特別引入了物有所值、符合目標(biāo)等原則。

眾所周知，物有所值評價(jià)原則在我國的PPP（政府與社會(huì)資本合作）項(xiàng)目也有相關(guān)的規(guī)定，PPP項(xiàng)目的物有所值評價(jià)分為定性評價(jià)和定量評價(jià)。其中，也包括了生命周期整合程度、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分配、績效導(dǎo)向與鼓勵(lì)創(chuàng)新等要求，與世界銀行貸款項(xiàng)目的基本原則內(nèi)涵大體一致。

同時(shí)，符合目標(biāo)的基本原則確定了采購體系的總體基調(diào)和戰(zhàn)略性基礎(chǔ)，防止貸款項(xiàng)目偏離目標(biāo)與現(xiàn)實(shí)，從各個(gè)環(huán)節(jié)出發(fā)，將要求貫穿整個(gè)貸款項(xiàng)目的流程，確保項(xiàng)目達(dá)成預(yù)期的成果。

（2）建立治理機(jī)制，協(xié)助借款人提升能力并推動(dòng)采購改革

《采購規(guī)則》明確了借款人、世界銀行各自的角色定位及職責(zé)。借款人負(fù)責(zé)按照與世界銀行之間的貸款合同開展采購活動(dòng)，包括制定采購計(jì)劃、編制采購戰(zhàn)略、確定投標(biāo)文件、簽署各類合同等；而世界銀行則主要負(fù)責(zé)向借款人提供培訓(xùn)、建議和監(jiān)督。

與此同時(shí)，世界銀行采取了更為系統(tǒng)的方式來提升借款人的能力及采購改革。一方面，其成立了公共治理行業(yè)全球發(fā)展實(shí)踐局，通過全球多領(lǐng)域的資源共享來加強(qiáng)借款人的能力建設(shè)，另一方面是協(xié)助各借款國實(shí)施采購項(xiàng)目發(fā)展戰(zhàn)略（PPSD），世界銀行通過要求借款人在各個(gè)貸款項(xiàng)目使用最佳的、正確的采購方案，通過系統(tǒng)化的演練，加強(qiáng)借款人對其國內(nèi)貸款項(xiàng)目采購系統(tǒng)的優(yōu)化及改革。

（3）調(diào)整審查方式，將事前、事中審查逐步后移至事后監(jiān)管

在原有的采購框架中，世界銀行對諸多非關(guān)鍵因素進(jìn)行事前、事中審核，增加了審核的環(huán)節(jié)和流程。在嚴(yán)進(jìn)寬出的同時(shí)，也降低了貸款項(xiàng)目的審批效率，一些項(xiàng)目一旦遭到否決，便無法進(jìn)入下一個(gè)采購環(huán)節(jié)。

《采購規(guī)則》中，世界銀行逐步將事前、事中審查工作后移，并將其交由借款人的國內(nèi)政府主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行事后監(jiān)管，必要時(shí)聘請第三方獨(dú)立機(jī)構(gòu)提供監(jiān)察服務(wù)，進(jìn)一步提審了效率。

2019年9月，國務(wù)院也發(fā)布了《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導(dǎo)意見》，旨在轉(zhuǎn)變政府職能，深化簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)改革，進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范事中事后監(jiān)管，以公正監(jiān)管促進(jìn)公平競爭，加快打造市場化法治化國際化營商環(huán)境。由此可見，無論在什么領(lǐng)域，簡政放權(quán)、創(chuàng)新監(jiān)管方式，均有利于提高效率，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展。

[1] 世界銀行采購體系改革及啟示，中國政府采購網(wǎng)：

http://www.ccgp.gov.cn/gjdt/201904/t20190417_11918807.htm。

[2] 請見世行采購主頁：

https://www./en/projects-operations/products-and-services/brief/procurement-new-framework

[3] 世界銀行采購體系改革及啟示，中國政府采購網(wǎng)：

http://www.ccgp.gov.cn/gjdt/201904/t20190417_11918807.htm。