作者：裴紅娜 | 2020.03.24

概述

我國(guó)“書證提出命令”制度首次規(guī)定于《民事訴訟法解釋》第一百一十二條、第一百一十三條。由于《民事訴訟法解釋》只是原則性規(guī)定，《民事證據(jù)新規(guī)》通過(guò)第四十五至第四十八條規(guī)定在申請(qǐng)書內(nèi)容、法院如何審查處理、以及不遵守的法律后果上對(duì)其予以補(bǔ)充、完善，使其更為具體，可操作更強(qiáng)。“誰(shuí)主張、誰(shuí)舉證”是民事訴訟原則之一，雙方當(dāng)事人各自收集并提交證據(jù)來(lái)證明己方主張是證明活動(dòng)的常態(tài)。但實(shí)踐中，對(duì)待證事實(shí)承擔(dān)舉證責(zé)任的當(dāng)事人并不總是能夠掌握所有對(duì)其有利的證據(jù)，該證據(jù)反而由被申請(qǐng)人或訴訟外的第三人所控制。在此情況下，申請(qǐng)法院強(qiáng)制被申請(qǐng)人提交證明己方主張的證據(jù)是證明活動(dòng)的特殊形態(tài)，是為了保護(hù)訴訟中證據(jù)持有上處于非常不利地位的當(dāng)事人所采取的措施，其目的在于給予處于弱勢(shì)地位的當(dāng)事人以必要的支持，提高其舉證能力、擴(kuò)展其收集證據(jù)手段，從而對(duì)當(dāng)事人訴權(quán)予以平等保護(hù)，以便準(zhǔn)確查明案件事實(shí)，實(shí)現(xiàn)案件公平正義。

申請(qǐng)條件

一、申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人

1、“書證提出命令”的申請(qǐng)人為“對(duì)待證事實(shí)負(fù)有舉證責(zé)任的當(dāng)事人”，被申請(qǐng)人為“控制書證的被申請(qǐng)人”，申請(qǐng)時(shí)間為舉證期限屆滿前，申請(qǐng)形式為書面。

2、作為被申請(qǐng)人的當(dāng)事人的范圍應(yīng)當(dāng)作廣義理解，包括訴訟中的原告、被告、有獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人和無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)第三人中的被告型第三人。那么，作為申請(qǐng)人的當(dāng)事人，是否包括無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)第三人中的原告型第三人？筆者認(rèn)為不包括。因?yàn)闊o(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)第三人參加訴訟后，對(duì)當(dāng)事人雙方的訴訟標(biāo)的沒有獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)，只是案件處理結(jié)果同他有法律上的利害關(guān)系，其在訴訟中依附于本訴當(dāng)事人一方而存在，其訴訟權(quán)利受到限制，所以不宜單獨(dú)作為申請(qǐng)人。

3、因“書證提出命令”制度由《民事訴訟法解釋》首先提出，作為被申請(qǐng)人只能是訴訟參與人，不能為案外第三人。對(duì)于當(dāng)事人因客觀原因不能自行收集的案外第三人控制的證據(jù)，當(dāng)事人可以根據(jù)《民事證據(jù)新規(guī)》第二十條的規(guī)定申請(qǐng)法院調(diào)查收集。

二、申請(qǐng)書內(nèi)容

1、申請(qǐng)書中需有書證名稱或者內(nèi)容這是對(duì)于申請(qǐng)人提出的書證特定化的要求。當(dāng)然，書證名稱越精確，對(duì)其描寫越豐富，細(xì)節(jié)越多，比如對(duì)文書的名稱、性質(zhì)、制作人、制作時(shí)間等外在特征越多，則其特定化程度就越高。但既然書證不由申請(qǐng)人控制，對(duì)其特定化的要求就會(huì)區(qū)分不同情形。對(duì)于申請(qǐng)人親身參與形成過(guò)程的書證，或者了解其內(nèi)容的書證，書證名稱或內(nèi)容比較容易做到特定化。但對(duì)于申請(qǐng)人未親身參與形成過(guò)程的書證以及不了解詳細(xì)內(nèi)容的書證，申請(qǐng)人完成特定化就比較困難，這時(shí)不能對(duì)書證的名稱或者內(nèi)容準(zhǔn)確度要求過(guò)于苛刻，只要對(duì)書證的名稱或內(nèi)容的描述能夠達(dá)到明確的程度，就視為完成了書證特定化的要求。

2、需闡述書證是否具備證明利益證明利益，指的是“該文書對(duì)待證事實(shí)具證據(jù)之重要性，且適合充當(dāng)證據(jù)方法，并且待證事實(shí)于裁判具有重要性而言。”可見，申請(qǐng)人需闡述清楚三層意思：其一，要證事實(shí)的重要性，即要證事實(shí)的證明結(jié)果對(duì)案件基本事實(shí)的形成以及法院的裁判結(jié)果有重要影響。其二，對(duì)象書證的重要性，即對(duì)象書證需對(duì)要證事實(shí)的查明能起到積極作用。其三，書證是否符合民事訴訟證據(jù)的三性。除外，盡量闡述要證事實(shí)是否因該書證不被提出而處于真?zhèn)尾幻鳡顟B(tài)，以及申請(qǐng)人無(wú)法通過(guò)其他證據(jù)來(lái)證明案件的主要事實(shí)。

3、需闡述被申請(qǐng)人控制書證的依據(jù)被申請(qǐng)人控制書證中的“控制”，包括對(duì)書證的直接占有和間接占有。申請(qǐng)書中需闡述被申請(qǐng)人控制書證的依據(jù)，首要之意為該書證存在的事實(shí)，且該書證為被申請(qǐng)人控制的事實(shí)。申請(qǐng)人應(yīng)對(duì)上述兩部分事實(shí)承擔(dān)舉證責(zé)任。如果申請(qǐng)人不能舉證的，則需要陳述充分的理由，達(dá)到讓法官足以相信“被申請(qǐng)人控制書證”的程度。被申請(qǐng)人否定證據(jù)存在或者控制書證的，人民法院應(yīng)綜合判斷。被申請(qǐng)人主張書證毀損、滅失的，應(yīng)就毀損、滅失承擔(dān)舉證責(zé)任。且毀損滅失后有復(fù)印件的，應(yīng)提交復(fù)印件。

4、需闡述被申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提交書證的理由控制書證的當(dāng)事人負(fù)有書證提出義務(wù)，申請(qǐng)書證的當(dāng)事人有查閱書證的請(qǐng)求權(quán)或者要求被申請(qǐng)人交付書證的請(qǐng)求權(quán)。

法院審查處理

一、審查內(nèi)容

人民法院審查的內(nèi)容，即為申請(qǐng)書的內(nèi)容，包括形式審查和內(nèi)容審查，詳見以上闡述。

二、被申請(qǐng)人抗辯的處理

人民法院應(yīng)聽取被申請(qǐng)人的意見。若被申請(qǐng)人提出其雖持有書證但并不負(fù)有書證提出義務(wù)時(shí)，人民法院必要時(shí)可以組織雙方當(dāng)事人進(jìn)行詢問(wèn)，就申請(qǐng)人是否享有查閱書證的請(qǐng)求權(quán)或者要求被申請(qǐng)人交付書證的請(qǐng)求權(quán)，被申請(qǐng)人是否負(fù)有書證提出義務(wù)進(jìn)行辯論。

三、法院審查后的處理方式

1、對(duì)申請(qǐng)人的申請(qǐng)是否準(zhǔn)許，人民法院應(yīng)綜合考量持有書證的被申請(qǐng)人是否具有不提交書證的正當(dāng)理由或其他不可歸責(zé)于己的原因，以及待證事實(shí)是否因該證據(jù)缺失而導(dǎo)致真?zhèn)尾幻鞯臓顟B(tài)，作出綜合分析認(rèn)定。

2、人民法院經(jīng)審查，認(rèn)為申請(qǐng)成立的，應(yīng)當(dāng)作出民事裁定，責(zé)令被申請(qǐng)人提出書證。裁定書中應(yīng)寫明申請(qǐng)人、書證持有人、申請(qǐng)?zhí)岢龅臅C及范圍、申請(qǐng)理由及裁定主文，其中裁定主文應(yīng)當(dāng)包括責(zé)令被申請(qǐng)人于何時(shí)提出書證以及違反時(shí)應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任等內(nèi)容。

3、人民法院經(jīng)審查，認(rèn)為申請(qǐng)不成立的，應(yīng)當(dāng)以口頭或者書面通知的方式告知申請(qǐng)人。

4、人民法院經(jīng)審查，認(rèn)為申請(qǐng)部分成立的，可以僅就該部分書證作出裁定，但不能超出申請(qǐng)人申請(qǐng)的書證范圍。

客體范圍

規(guī)定在《民事證據(jù)新規(guī)》第四十七條。書證提出義務(wù)的性質(zhì)是公法上的義務(wù)，是當(dāng)事人在訴訟中對(duì)法院所負(fù)有的證據(jù)協(xié)力義務(wù)。只有客體范圍內(nèi)的書證，才能成為“書證提出命令”的對(duì)象，具體規(guī)定在《民事證據(jù)新規(guī)》第四十七條第一款：

一、引用文書

控制書證的當(dāng)事人在訴訟中曾經(jīng)引用過(guò)的書證，即引用文書。需注意以下幾點(diǎn)：1、控制書證的當(dāng)事人引用該書證后撤銷或者放棄使用該書證，其書證提出義務(wù)不能免除；2、控制書證的當(dāng)事人引用部分書證內(nèi)容的，其書證提出義務(wù)不限于該引用部分，而是及于完整書證；3、再次強(qiáng)調(diào)，控制書證的當(dāng)事人，既包括原被告，也包括有獨(dú)第三人和被告型無(wú)獨(dú)第三人。但輔助性第三人不在此限。

二、利益文書

為負(fù)有舉證責(zé)任的當(dāng)事人的利益制作的書證，即利益文書。如果該書證由對(duì)方當(dāng)事人控制，則該書證屬于“書證提出命令”的客體范圍。典型的如贈(zèng)與合同、遺囑等。需注意以下幾點(diǎn)：1、從主觀上來(lái)說(shuō)，可以從制作書證的目的、動(dòng)機(jī)等主觀因素出發(fā)，結(jié)合當(dāng)事人的訴訟請(qǐng)求所需保護(hù)的利益進(jìn)行綜合判斷；2、從客觀上來(lái)說(shuō)，該書證中只要有包括負(fù)有舉證責(zé)任的當(dāng)事人的利益即可，有沒有包括其他人的利益不影響。

三、權(quán)利文書

對(duì)方當(dāng)事人依照法律規(guī)定有權(quán)查閱、獲取的文書即權(quán)利文書。典型的如股東對(duì)公司相關(guān)文件的知情權(quán)?！耙勒辗梢?guī)定”既包括基于實(shí)體法的規(guī)定，也包括基于實(shí)體法上的請(qǐng)求權(quán)而發(fā)生。

四、賬簿、記賬原始憑證

因賬簿、記賬原始憑證等財(cái)務(wù)資料能夠比較準(zhǔn)確的反映出交易的主要過(guò)程，或者能夠推定交易情況或?qū)嶋H履行情況，具有較強(qiáng)的證明作用。

五、兜底條款

《民事證據(jù)新規(guī)》對(duì)于書證提出義務(wù)設(shè)置了兜底性條款，給予法官在復(fù)雜的審判實(shí)踐活動(dòng)中以酌定使用的空間。

六、涉密證據(jù)的處理

涉密證據(jù)是可以不提交，還是不公開質(zhì)證，在《民事訴訟法》第六十八條已有規(guī)定：“證據(jù)應(yīng)當(dāng)在法庭上出示，并由當(dāng)事人互相質(zhì)證。對(duì)涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的證據(jù)應(yīng)當(dāng)保密，需要在法庭出示的，不得在公開開庭時(shí)出示?！薄睹袷伦C據(jù)新規(guī)》與《民事訴訟法》對(duì)此保持一致，即對(duì)于涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、當(dāng)事人或第三人的隱私，或者存在法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)保密的情形的，不可以以涉密為由不予提交，但提交后不得公開質(zhì)證。

不遵守的法律后果

一、控制書證的當(dāng)事人無(wú)正當(dāng)理由拒不提交書證的

這種情況下，人民法院無(wú)法以直接強(qiáng)制的方法使其提出書證。為促使其盡可能提出書證，有必要采取間接強(qiáng)制的方法，使其承擔(dān)訴訟法上的后果?！睹袷伦C據(jù)新規(guī)》規(guī)定的后果為“可以認(rèn)定對(duì)方當(dāng)事人所主張的書證內(nèi)容為真實(shí)”。“可以認(rèn)定對(duì)方所主張的書證內(nèi)容為真實(shí)”的前提是書證內(nèi)容需明確具體。如前所述，對(duì)于申請(qǐng)人未親身參與形成過(guò)程的書證以及不了解詳細(xì)內(nèi)容的書證，申請(qǐng)人的說(shuō)明義務(wù)可以酌情減輕。

二、控制書證的當(dāng)事人毀滅書證的

毀滅書證的法律后果，除了導(dǎo)致司法制裁之外，還會(huì)有證據(jù)法上的后果。關(guān)于司法制裁措施，在《民事訴訟法》、《民事訴訟法解釋》中均有規(guī)定，即人民法院可以對(duì)其處以罰款、拘留。在當(dāng)事人涉訴利益重大而當(dāng)事人控制的書證又是關(guān)鍵證據(jù)的情況下，對(duì)惡意毀滅書證的當(dāng)事人罰款或者拘留都不足以規(guī)范其行為的情況下，《民事證據(jù)新規(guī)》有必要補(bǔ)充訴訟法上的后果，?！睹袷伦C據(jù)新規(guī)》規(guī)定的后果為“可以認(rèn)定對(duì)方當(dāng)事人主張以該書證證明的事實(shí)為真實(shí)”。

三、需要注意的幾個(gè)問(wèn)題

1、上述兩種后果，表述不盡相同，前者是“認(rèn)定對(duì)方當(dāng)事人所主張的書證內(nèi)容為真實(shí)”后者是“認(rèn)定對(duì)方當(dāng)事人主張以該書證證明的事實(shí)為真實(shí)”，對(duì)于書證內(nèi)容真實(shí)是不是等于其證明的事實(shí)一定真實(shí)，留給了大家思考的空間。筆者以為，后者比前者的后果更為嚴(yán)厲。

2、不遵守“書證提出命令”，不必然導(dǎo)致訴訟法上的后果，因?yàn)楹蠊麨橥贫?，所以給了法官以自由裁量的空間。

3、若控制書證的當(dāng)事人無(wú)正當(dāng)理由拒不提交書證，在法院認(rèn)定對(duì)方當(dāng)事人所主張的書證內(nèi)容為真實(shí)之后，控制書證的當(dāng)事人在二審中提交了書證，且該書證內(nèi)容與一審中申請(qǐng)人所主張的內(nèi)容不一致，如何處理？若以此為由提出再審如何處理？在實(shí)務(wù)中留下了思考的空間。

“書證提出命令”制度到此結(jié)束。

附：《民事證據(jù)新規(guī)》節(jié)選

第四十五條?6?8當(dāng)事人根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉的解釋》第一百一十二條的規(guī)定申請(qǐng)人民法院責(zé)令對(duì)方當(dāng)事人提交書證的，申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)載明所申請(qǐng)?zhí)峤坏臅C名稱或者內(nèi)容、需要以該書證證明的事實(shí)及事實(shí)的重要性、對(duì)方當(dāng)事人控制該書證的根據(jù)以及應(yīng)當(dāng)提交該書證的理由。

對(duì)方當(dāng)事人否認(rèn)控制書證的，人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律規(guī)定、習(xí)慣等因素，結(jié)合案件的事實(shí)、證據(jù)，對(duì)于書證是否在對(duì)方當(dāng)事人控制之下的事實(shí)作出綜合判斷。

第四十六條?6?8人民法院對(duì)當(dāng)事人提交書證的申請(qǐng)進(jìn)行審查時(shí)，應(yīng)當(dāng)聽取對(duì)方當(dāng)事人的意見，必要時(shí)可以要求雙方當(dāng)事人提供證據(jù)、進(jìn)行辯論。

當(dāng)事人申請(qǐng)?zhí)峤坏臅C不明確、書證對(duì)于待證事實(shí)的證明無(wú)必要、待證事實(shí)對(duì)于裁判結(jié)果無(wú)實(shí)質(zhì)性影響、書證未在對(duì)方當(dāng)事人控制之下或者不符合本規(guī)定第四十七條情形的，人民法院不予準(zhǔn)許。

當(dāng)事人申請(qǐng)理由成立的，人民法院應(yīng)當(dāng)作出裁定，責(zé)令對(duì)方當(dāng)事人提交書證；理由不成立的，通知申請(qǐng)人。

第四十七條?6?8下列情形，控制書證的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)提交書證：

（一）控制書證的當(dāng)事人在訴訟中曾經(jīng)引用過(guò)的書證；

（二）為對(duì)方當(dāng)事人的利益制作的書證；

（三）對(duì)方當(dāng)事人依照法律規(guī)定有權(quán)查閱、獲取的書證；

（四）賬簿、記賬原始憑證；

（五）人民法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)提交書證的其他情形。前款所列書證，涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、當(dāng)事人或第三人的隱私，或者存在法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)保密的情形的，提交后不得公開質(zhì)證。

第四十八條?6?8控制書證的當(dāng)事人無(wú)正當(dāng)理由拒不提交書證的，人民法院可以認(rèn)定對(duì)方當(dāng)事人所主張的書證內(nèi)容為真實(shí)。

控制書證的當(dāng)事人存在《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉的解釋》第一百一十三條規(guī)定情形的，人民法院可以認(rèn)定對(duì)方當(dāng)事人主張以該書證證明的事實(shí)為真實(shí)。