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一、證據(jù)清單的價(jià)值和制作目的 在民商事訴訟中，證據(jù)清單用以向法庭呈現(xiàn)己方所主張的法律關(guān)系及主要法律事實(shí)，對(duì)起訴狀、上訴狀、答辯狀等文書(shū)中提出的主張起到鏈接作用，并對(duì)己方提出的證據(jù)起到提綱挈領(lǐng)的框架作用。也即，證據(jù)清單在主張的法律關(guān)系與法律事實(shí)與證據(jù)之間起到橋梁作用：證據(jù)清單將當(dāng)事人證據(jù)串聯(lián)起來(lái)，用以證明其主張的案件事實(shí)、法律關(guān)系。毫無(wú)疑問(wèn)，精心編制的證據(jù)清單必然是經(jīng)過(guò)剪裁的，呈現(xiàn)給受眾自己想呈現(xiàn)的案件事實(shí)。一份優(yōu)秀的證據(jù)清單，應(yīng)當(dāng)讓受眾（尤其是裁判者）閱讀后建立如下“先見(jiàn)”： 1.己方的證據(jù)是一個(gè)由不同板塊有機(jī)結(jié)合的整體，初步描繪了己方主張法律事實(shí)基本框架。 2.己方在起訴狀、上訴狀、答辯狀等文書(shū)中提出的事實(shí)，具有完整的證據(jù)支持。 3.己方主張的事實(shí)是完整且可信、可靠的，不失偏頗。 為此，證據(jù)清單應(yīng)服務(wù)于訴訟方案、訴訟目標(biāo)，清單的編排是在訴訟方案及訴訟目標(biāo)的統(tǒng)領(lǐng)下確定的，具體而言，體現(xiàn)在下列方面： 1.在案件中主張何種法律關(guān)系，以及在該法律關(guān)系中主張何種法律事實(shí)； 2.在該主張下，提供何種證據(jù)，不提供何種證據(jù)； 3.對(duì)于決定提交的證據(jù)，按照何種邏輯編排； 4.對(duì)于證明對(duì)象、證明內(nèi)容如何說(shuō)明； 5.證據(jù)清單與待證事實(shí)如何呼應(yīng)。 在某些特定情況下，代理人可能根據(jù)證據(jù)清單的邏輯，對(duì)其他法律文書(shū)的內(nèi)容進(jìn)行反向調(diào)整。 二、當(dāng)事人提交證據(jù)證據(jù)清單的法律要求及實(shí)務(wù)狀況 目前，民事訴訟法及其司法解釋并未直接提出證據(jù)清單的概念或定義，但實(shí)務(wù)中己方對(duì)自己提交的證據(jù)要編排證據(jù)清單已是標(biāo)配。 《民事訴訟法》第121條規(guī)定：“起訴狀應(yīng)當(dāng)記明下列事項(xiàng)：……（四）證據(jù)和證據(jù)來(lái)源，證人姓名和住所。”在該規(guī)定中，是將對(duì)證據(jù)及其來(lái)源的說(shuō)明作為起訴狀的內(nèi)容之一，與實(shí)務(wù)操作較有出入。 最高人民法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第19規(guī)定：“當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)對(duì)其提交的證據(jù)材料逐一分類編號(hào)，對(duì)證據(jù)材料的來(lái)源、證明對(duì)象和內(nèi)容作簡(jiǎn)要說(shuō)明，簽名蓋章，注明提交日期，并依照對(duì)方當(dāng)事人人數(shù)提出副本?！痹撘?guī)定可以作為當(dāng)事人提交證據(jù)清單的法律依據(jù)。 實(shí)務(wù)中，當(dāng)事人提交證據(jù)清單可謂五花八門：從形式看，有表格式、文字說(shuō)明式；從內(nèi)容上看，對(duì)于證據(jù)來(lái)源、證據(jù)內(nèi)容、證明對(duì)象、證明目的等措辭、內(nèi)容均各有不同。更有甚者，只提交證據(jù)、不提交證據(jù)清單；或者證據(jù)清單僅說(shuō)明證據(jù)名稱，對(duì)其他證明事項(xiàng)一概不表，也曾有法院拒收當(dāng)事人未附證據(jù)清單的證據(jù)。代理人不提交證據(jù)清單或只提交潦草的證據(jù)清單，目的無(wú)外乎不讓對(duì)方當(dāng)事人了解其真實(shí)證明目的，但此舉也同樣給裁判者造成困擾，錯(cuò)失建立先見(jiàn)的機(jī)會(huì)，甚至招致反感和庭審不暢，得不償失。況且，富有經(jīng)驗(yàn)的訴訟對(duì)手通過(guò)研判證據(jù)，對(duì)其證明目的也能猜個(gè)八九不離十。總之，以此方法間接突襲，并不能得逞，也稍顯上不了臺(tái)面。 三、證據(jù)清單的編排原則和要求 既然證據(jù)清單的目的是為了鏈接證據(jù)、說(shuō)服裁判者認(rèn)同己方主張的法律事實(shí)，那么，證據(jù)清單就應(yīng)嚴(yán)格服務(wù)于己方主張的法律事實(shí)。故此，編排證據(jù)清單應(yīng)秉持下列原則： 1.圍繞法律事實(shí)展開(kāi) 生活事實(shí)與法律事實(shí)明顯不同，前者范圍通常大于后者。裁判者在案件中亦只需要查明法律事實(shí)，故此，提交證據(jù)的范圍通常應(yīng)圍繞己方主張的法律事實(shí)展開(kāi)。至于與案件事實(shí)無(wú)關(guān)的其他事實(shí)，除非系基于交易背景、專業(yè)知識(shí)、行業(yè)慣例等的描述，一般不作表述、不進(jìn)行舉證。 2.全面描述案件事實(shí) 基于訴訟策略的考慮，或本著“對(duì)手想要的堅(jiān)決不給”的思路，當(dāng)事人在舉證時(shí)可能僅提供對(duì)己方有利的證據(jù)，實(shí)際大可不必。民商事訴訟秉持庭審中心主義，并對(duì)當(dāng)事人及訴訟參與人誠(chéng)信參與庭審提出了更高的要求。在缺席審理的情況下，一些基層法院往往苛以到庭一方當(dāng)事人更重的舉證責(zé)任，甚至將本應(yīng)由被告承擔(dān)的舉證責(zé)任分配給原告，以增強(qiáng)內(nèi)心確信。以合同糾紛為例，如原告到庭而被告未到庭，倘若原告主張的債權(quán)金額小于合同約定的被告應(yīng)給付金額，法庭可能通過(guò)詢問(wèn)迫使原告對(duì)有關(guān)事實(shí)作出自認(rèn)，并要求原告進(jìn)一步舉證。故此，對(duì)于在法律文書(shū)或庭審中必然要陳述的案件事實(shí)，建議一并舉證，以保持舉證的完整性。 3.服務(wù)于法律文書(shū) 法律文書(shū)通常按照一定的邏輯順序?qū)Π讣聦?shí)進(jìn)行描述。基于讓受眾快速了解當(dāng)事人主張的事實(shí)及證據(jù)證明力強(qiáng)弱，應(yīng)根據(jù)法律文書(shū)的表述展開(kāi)證據(jù)清單的編撰。也即，證據(jù)清單的編撰與法律文書(shū)的表達(dá)應(yīng)遵從同一種邏輯。 基于前述證據(jù)清單的“先見(jiàn)”目的，證據(jù)清單編排還應(yīng)符合以下要求： 1.證據(jù)清單按照一定的邏輯分組編寫； 2.基本能反映起訴狀、答辯狀等文書(shū)中描述的基本事實(shí)； 3.證據(jù)清單反映出來(lái)的事實(shí)是相對(duì)完整的，使受眾閱讀后對(duì)案件梗概有直觀了解且暫不生其他疑問(wèn)。 四、證據(jù)清單的編排體系與邏輯 1.證據(jù)分組 生活事實(shí)的發(fā)生是延續(xù)的，但法律事實(shí)一定是可以切分為不同模塊的。為此，證據(jù)編排時(shí)首先應(yīng)對(duì)證據(jù)進(jìn)行分組，以保證各個(gè)板塊之間原則上相互獨(dú)立、無(wú)重疊、交叉，以此確保舉證的完整性、嚴(yán)密性、邏輯性。 以合同糾紛為例，通常，可以按照合同的成立和生效、合同的履行、合同履行爭(zhēng)議及協(xié)商這樣的大板塊進(jìn)行證據(jù)分組；如案件事實(shí)比較復(fù)雜的，在各組下應(yīng)再詳細(xì)分組。例如，關(guān)于合同的履行，可以再按照不同當(dāng)事人的履行情況分別分組；合同義務(wù)較為復(fù)雜、項(xiàng)目繁多的，可以根據(jù)履行內(nèi)容的性質(zhì)再分組（如金錢給付或行為）。 2.各組證據(jù)間的關(guān)系 證據(jù)應(yīng)按證明目的形成樹(shù)形結(jié)構(gòu)，這種關(guān)系可以通過(guò)多級(jí)標(biāo)題方式進(jìn)行表述：上一級(jí)證明目的與下一級(jí)證明目的應(yīng)為統(tǒng)領(lǐng)與被統(tǒng)領(lǐng)的關(guān)系，即下一級(jí)證據(jù)目的內(nèi)容應(yīng)包含于上一級(jí)證明目的；在同一級(jí)別的各組證據(jù)之間一般為平行、并列關(guān)系。且各組證據(jù)的位階一般應(yīng)是大致相當(dāng)?shù)模@樣的證據(jù)清單看起來(lái)邏輯更縝密，也可以有效防止遺漏證據(jù)。 3.證據(jù)清單的編排順序 （1）按證據(jù)形成/落款時(shí)間先后排序 時(shí)間無(wú)疑是案件事實(shí)中最為主要的要素，按證據(jù)形成時(shí)間也是最容易把握和操作的編排順序。起訴狀、答辯狀、判決書(shū)等涉及大量事實(shí)描述的文書(shū)，通常也會(huì)按照時(shí)間順序描述事實(shí)。 當(dāng)然，證據(jù)形成時(shí)間與落款時(shí)間并不完全等同，甚至很多時(shí)候都有出入。以書(shū)證為例，文書(shū)落款時(shí)間與形成時(shí)間有所出入很常見(jiàn)，且以目前的技術(shù)手段，難以鑒定書(shū)證的準(zhǔn)確形成時(shí)間。在電子數(shù)據(jù)中，因網(wǎng)絡(luò)會(huì)自動(dòng)記錄并保存時(shí)間，所以諸如電子郵件、即時(shí)通信軟件收發(fā)的信息、音視頻內(nèi)容的拍攝日期等一般都會(huì)自動(dòng)生成時(shí)間且相對(duì)較為準(zhǔn)確。當(dāng)然，電腦、手機(jī)的默認(rèn)時(shí)間均可更改，直接儲(chǔ)存在硬件設(shè)備上的文件時(shí)間可能并不準(zhǔn)確，在標(biāo)注證據(jù)形成時(shí)間時(shí)應(yīng)予注意。 （2）按證據(jù)重要性遞減排序 當(dāng)事人訟爭(zhēng)的案件事實(shí)存在主次之分，當(dāng)事人對(duì)案件事實(shí)的爭(zhēng)議焦點(diǎn)也有所不同。相應(yīng)地，證據(jù)重要性也有所不同：證明基本案件事實(shí)的證據(jù)相對(duì)重要，故證據(jù)清單編排時(shí)可以按證據(jù)與基本事實(shí)強(qiáng)弱的關(guān)系進(jìn)行排序。 （3）按證據(jù)證明力遞減排序 兩份以上證據(jù)同時(shí)證明同一待證事實(shí)的，可按照證明力遞減順序排序。修訂前的《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》（下稱《民事證據(jù)規(guī)定》）第七十七條規(guī)定，人民法院就數(shù)個(gè)證據(jù)對(duì)同一事實(shí)的證明力，可以依照下列原則認(rèn)定：（一）國(guó)家機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體依職權(quán)制作的公文書(shū)證的證明力一般大于其他書(shū)證；（二）物證、檔案、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)筆錄或者經(jīng)過(guò)公證、登記的書(shū)證，其證明力一般大于其他書(shū)證、視聽(tīng)資料和證人證言；（三）原始證據(jù)的證明力一般大于傳來(lái)證據(jù)；（四）直接證據(jù)的證明力一般大于間接證據(jù)；（五）證人提供的對(duì)與其有親屬或者其他密切關(guān)系的當(dāng)事人有利的證言，其證明力一般小于其他證人證言。2020年修訂的《民事證據(jù)規(guī)定》刪除了關(guān)于該部分內(nèi)容，但舊規(guī)的內(nèi)容在實(shí)務(wù)中影響深遠(yuǎn)，在進(jìn)行證據(jù)分析和采信上仍有參考價(jià)值。僅用于行政備案用的文書(shū)與當(dāng)事人針對(duì)同一事項(xiàng)自行簽署的文書(shū)除外。 4.輔助說(shuō)明 （1）各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)表單 如相同屬性的一組多份證據(jù)證明同一待證事實(shí)，可根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)梳理出相應(yīng)的Excel表單，附于具體證據(jù)之前，起到對(duì)該組證據(jù)的統(tǒng)領(lǐng)說(shuō)明、索引作用。例如，在一份合同下當(dāng)事人有多次付款記錄，可以梳理過(guò)一張《付款明細(xì)表》，分別記載付款的時(shí)間、金額、支付方式、付款人及賬戶、收款人及賬戶等信息，并備注相應(yīng)的憑證頁(yè)碼；再如，有多項(xiàng)證據(jù)證明守約方因違約方遭受的損失，可梳理一張《損失明細(xì)表》，分別記載損失的項(xiàng)目、金額、計(jì)算方式、相應(yīng)證據(jù)及頁(yè)碼。 （2）重要內(nèi)容提示及標(biāo)識(shí) 在復(fù)雜的交易中或證據(jù)數(shù)量龐雜時(shí)，需要提示裁判者注意重點(diǎn)內(nèi)容。一般有兩種方法：一是直接在證據(jù)上用馬克筆做標(biāo)記，二是單獨(dú)成文說(shuō)明。個(gè)人青睞第二種方法，理由是可以保持證據(jù)材料的清潔，且較為靈活。當(dāng)然，重點(diǎn)內(nèi)容的提示，多在庭審時(shí)而非提供證據(jù)時(shí)正式提出。 五、證據(jù)清單的表述及形式要求 1.精準(zhǔn)描述證據(jù)名稱 2.準(zhǔn)確并適當(dāng)?shù)乇硎鲎C明目的、證據(jù)內(nèi)容 證明目的與證據(jù)內(nèi)容明顯不同，但二者又往往被混淆。證明目的一般是經(jīng)過(guò)加工后的、抽象的法律概念，而證據(jù)內(nèi)容是證據(jù)中的具體案件事實(shí)。以股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同為例，其證明目的是當(dāng)事人的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同關(guān)系及雙方的權(quán)利義務(wù)約定，而證據(jù)內(nèi)容是張三與李四約定張三將甲公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓給李四。 在證據(jù)清單中描述證明對(duì)象是，是表述證明目的還是證據(jù)內(nèi)容，要具體情況具體分析。相對(duì)簡(jiǎn)單的案件，一般可直接描述證據(jù)內(nèi)容作為證明目的；相對(duì)復(fù)雜的案件，一般需要對(duì)證據(jù)內(nèi)容進(jìn)行高度概括后作為證明目的。 在一份證據(jù)可以同時(shí)證明多個(gè)事實(shí)時(shí)，要適當(dāng)對(duì)證明目的進(jìn)行簡(jiǎn)化及重點(diǎn)提煉：對(duì)于初步判斷當(dāng)事人無(wú)爭(zhēng)議的待證事實(shí)，一般可做簡(jiǎn)要、籠統(tǒng)表述；對(duì)于當(dāng)事人存在爭(zhēng)議的待證事項(xiàng)，可予以重點(diǎn)說(shuō)明。舉例：當(dāng)事人對(duì)于重型設(shè)備的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)存在爭(zhēng)議，則對(duì)于合同約定的價(jià)款、支付方式等可作簡(jiǎn)化表述；對(duì)于質(zhì)量異議起算期、質(zhì)量約定、質(zhì)量評(píng)價(jià)程序及相應(yīng)違約責(zé)任等，可重點(diǎn)描述。 3.合理簡(jiǎn)化清單項(xiàng)目 通常，證據(jù)清單中的核心要素是組別、編號(hào)、證明目的、頁(yè)碼。對(duì)于以下內(nèi)容，均可根據(jù)情況進(jìn)行簡(jiǎn)化省略： （1）證據(jù)來(lái)源 通常證據(jù)來(lái)源于當(dāng)事人簽署文書(shū)、當(dāng)事人單方制作、證據(jù)保存機(jī)關(guān)出具、法院調(diào)取等。但鑒于證據(jù)來(lái)源本身涉及到對(duì)證據(jù)證明力的論證，也出需要在庭審時(shí)予以陳述說(shuō)明的事項(xiàng)，故一般可不在清單中列明。 （2）證據(jù)形式（法定形式或是否原件原物） 證據(jù)形式同樣是在庭審需要對(duì)證據(jù)證明力發(fā)表意見(jiàn)時(shí)要陳述的內(nèi)容。一般而言，舉證一方對(duì)于證據(jù)屬于何種法定形式無(wú)需特別說(shuō)明，但質(zhì)證一方如反駁該證據(jù)的，需要陳述理由，理由中可能涉及到對(duì)證據(jù)形式的質(zhì)疑。故此，作為舉證一方一般無(wú)需強(qiáng)調(diào)證據(jù)形式。 對(duì)于證據(jù)是否為原件、原物，法律規(guī)定證據(jù)應(yīng)提交原件，故也無(wú)需特意在證據(jù)清單中對(duì)此說(shuō)明。同理，反駁證據(jù)的一方才需論證證據(jù)的形式是否合乎法律規(guī)定。 （3）證據(jù)份數(shù)、頁(yè)數(shù) 在已對(duì)證據(jù)進(jìn)行編碼的情況下，直接利用頁(yè)碼進(jìn)行證據(jù)索引會(huì)提升信息處理時(shí)間。單純的證據(jù)份數(shù)并不是特別重要；如果在同類證據(jù)下有多份證據(jù)，一般也可通過(guò)列表形式予以輔助說(shuō)明。 綜上，以上事項(xiàng)在證據(jù)清單中可酌情簡(jiǎn)化或省略。同時(shí)，舉證一方應(yīng)針對(duì)對(duì)方或法庭對(duì)證據(jù)來(lái)源、證據(jù)形式等作出的詢問(wèn)做好充分準(zhǔn)備。 4.靈活美化證據(jù)形式 （1）表格形式。 表格的閱讀體驗(yàn)是結(jié)構(gòu)清晰、一目了然，故一般建議證據(jù)清單采用表格形式。同時(shí)，為了方便書(shū)記員的記錄，可以同時(shí)準(zhǔn)備一份去除表格樣式的純文字版本。 （2）分組、編號(hào)、編碼、編頁(yè) 超過(guò)3項(xiàng)以上的證據(jù)一般要作分組，把具備相同證明目的的證據(jù)分為一組。分組時(shí)，應(yīng)盡量確保不同組別的證據(jù)相對(duì)獨(dú)立，可以證明不同的事實(shí)要素。 若一份證據(jù)同時(shí)可以證明兩個(gè)以上案件事實(shí)，則不宜拆分分組，而可以將該證據(jù)單列一組并列明多個(gè)證明目的。 對(duì)證據(jù)進(jìn)行編碼有多種方式：多級(jí)標(biāo)題、連續(xù)編號(hào)等，不同的編號(hào)方式各有優(yōu)勢(shì)：連續(xù)編號(hào)方式清晰，可以讓閱讀對(duì)象對(duì)提供的證據(jù)數(shù)量一目了然，但如有補(bǔ)充證據(jù)，則不宜直接嵌入先前的證據(jù)組別中；多級(jí)標(biāo)題編號(hào)在查閱組別時(shí)更便捷，且讓補(bǔ)充證據(jù)編入在先證據(jù)清單更容易。如有補(bǔ)充證據(jù)，應(yīng)在此前提交證據(jù)基礎(chǔ)上連續(xù)編碼、編頁(yè)。 證據(jù)清單應(yīng)記載證據(jù)所在頁(yè)碼（而非頁(yè)數(shù)），讓受眾更容易閱讀；在庭審時(shí)可以更快捷地將有關(guān)內(nèi)容提示給法庭。例如，在庭審時(shí)提示核心案件事實(shí)時(shí)，可以直接援引證據(jù)所在頁(yè)碼，庭審效率、效果均會(huì)更佳。 具體選用哪一種編碼方式，應(yīng)根據(jù)證據(jù)、數(shù)量、后續(xù)是否需要增補(bǔ)證據(jù)等具體情況綜合考慮。 （3）明確案件基本信息及提交方信息 證據(jù)清單表頭一般應(yīng)記載當(dāng)事人姓名或名稱、案件案號(hào)等信息，并標(biāo)識(shí)提供證據(jù)次數(shù)。如“2021浙**民初字**號(hào) 張三訴李四股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案 （原告）證據(jù)清單（二）”，并在右下角標(biāo)注提交人信息、提交時(shí)間。 （4）字體、字號(hào)等 字體、字號(hào)根據(jù)工作習(xí)慣決定。建議采用宋體字，因其在多種辦公軟件中均不會(huì)發(fā)生形式變化，且簡(jiǎn)潔清晰易于閱讀；字號(hào)推薦四號(hào)或小四號(hào)字，大小適中且視覺(jué)上比較商務(wù)。 六、小結(jié) 證據(jù)清單是在既定的訴訟目標(biāo)下、服務(wù)于法律文書(shū)、并在法律文書(shū)與證據(jù)間起到鏈接、索引作用的文件，故應(yīng)重視證據(jù)清單的編排，尤其是內(nèi)含的邏輯規(guī)則，并應(yīng)輔以美觀的形式，以達(dá)到更強(qiáng)的說(shuō)服力。 作者簡(jiǎn)介  劉遠(yuǎn)莎 | 義烏分所管委會(huì)成員 教育背景 西南科技大學(xué)法學(xué)學(xué)士 專業(yè)領(lǐng)域 爭(zhēng)議解決與破產(chǎn)重整  供稿|劉遠(yuǎn)莎 排版|朱夢(mèng)娜 責(zé)編|于歡 |
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