“合規(guī)”一詞是由英文“compliance”翻譯而來的，《元照英美法詞典》將“合規(guī)”譯為“服從、遵守、順從”等意思。而“合規(guī)”的字面解釋為“符合規(guī)范要求”。近年，“合規(guī)”一詞頻繁出現(xiàn)在企業(yè)經(jīng)營之中。特別是今年以來，一系列相關(guān)政策制度和改革措施的出臺，推進(jìn)了一個真正意義上的共建共治的企業(yè)“大合規(guī)”時代的到來。

一家企業(yè)在發(fā)展過程中可能面臨三大主要風(fēng)險，即經(jīng)營風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險。

合規(guī)風(fēng)險有三種典型的表現(xiàn)：一是企業(yè)因違規(guī)行為受到行政處罰；二是企業(yè)因犯罪行為受到刑事責(zé)任追究；三是企業(yè)因前述行政責(zé)任或刑事責(zé)任的追究而喪失營業(yè)資格，比如被剝奪了特許經(jīng)營資格或被吊銷了營業(yè)執(zhí)照。

結(jié)合國外已經(jīng)發(fā)展成熟的合規(guī)制度分析，合規(guī)的激勵和懲罰機(jī)制主要有三大類型，分別為行政監(jiān)管合規(guī)體制、刑事合規(guī)體制、國際組織制裁合規(guī)體制。對于不存在海外業(yè)務(wù)的企業(yè)而言，更多涉及的是行政監(jiān)管合規(guī)與刑事合規(guī)。

盡管“合規(guī)”在近幾年才成為行業(yè)熱詞，但縱觀國內(nèi)外合規(guī)歷程，已經(jīng)歷了幾個重要階段。雖然我國合規(guī)的發(fā)展歷程較短，但基于國家對合規(guī)的重視，未來合規(guī)將會對企業(yè)、行業(yè)乃至整個社會產(chǎn)生積極且深遠(yuǎn)的影響。

相較于發(fā)達(dá)國家的發(fā)展情況，我國企業(yè)的合規(guī)管理起步相對較晚。較為系統(tǒng)的合規(guī)管理也發(fā)軔于金融行業(yè)，原中國銀監(jiān)會在2006年頒布了《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》、原中國保監(jiān)會在2007年頒布了《保險公司合規(guī)管理指引》（已失效）、中國證監(jiān)會在2008年公布了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（已失效）。

自此，銀行、保險、券商等金融機(jī)構(gòu)積極探索有效防控風(fēng)險的合規(guī)管理機(jī)制，保障了金融行業(yè)的穩(wěn)健發(fā)展。到2017年，中國國家標(biāo)準(zhǔn)化委員會正式頒布《GB/T 35770-2017合規(guī)管理體系指南》國家標(biāo)準(zhǔn)，有力推進(jìn)了合規(guī)管理從金融行業(yè)擴(kuò)展至全行業(yè)各類企業(yè)。

我國在近幾年開始興起對企業(yè)合規(guī)的探討，掀起了構(gòu)建企業(yè)合規(guī)制度的浪潮。2018年，國務(wù)院國資委將加強(qiáng)合規(guī)管理作為未來一個時期國有企業(yè)法治工作的重要著力點(diǎn)，國務(wù)院國資委發(fā)布了《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》，成為我國推進(jìn)合規(guī)管理機(jī)制的重要規(guī)范性文件。隨后，國家發(fā)改委會同外交部、商務(wù)部、人民銀行、國資委、外匯局、全國工商聯(lián)發(fā)布了《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》，對我國企業(yè)在境外經(jīng)營的合規(guī)管理提出了全面系統(tǒng)的要求。這一系列的舉動，意味著我國開始了企業(yè)合規(guī)的推行之路。

近兩年，最高人民檢察院從助力企業(yè)發(fā)展大局的角度，率先提出在檢察工作中探索刑事合規(guī)。2020年3月，最高人民檢察院啟動涉案違法犯罪依法不捕、不訴、不判處實刑的企業(yè)合規(guī)監(jiān)管試點(diǎn)工作，并確定6個基層檢察院為試點(diǎn)單位。2020年12月，最高人民檢察院召開企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)工作座談會。2020年12月16日，遼寧省人民檢察院出臺了《關(guān)于建立涉罪企業(yè)合規(guī)考察制度的意見》，規(guī)定了檢察機(jī)關(guān)聯(lián)合相關(guān)行政監(jiān)管部門共同探索合規(guī)考察制度，進(jìn)而明確了合規(guī)考察制度的適用范圍。至此，檢察機(jī)關(guān)助力企業(yè)合規(guī)建設(shè)大幕已然拉開, 開啟我國合規(guī)發(fā)展的新階段。

國內(nèi)律所在合規(guī)體系建設(shè)中積極布局。

律新社注意到，今年各個機(jī)構(gòu)的合規(guī)服務(wù)也不斷涌現(xiàn)。其中，我們還見證了專業(yè)服務(wù)事務(wù)所這一“新物種”的誕生，中國出現(xiàn)了首家合規(guī)事務(wù)所。

今年6月3日，福建省晉江市企業(yè)合規(guī)事務(wù)所舉行揭牌儀式。為了推動合規(guī)事務(wù)所成立，晉江民營企業(yè)合規(guī)建設(shè)服務(wù)聯(lián)盟進(jìn)行了廣泛地走訪調(diào)研，與多個社會組織（包括律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等機(jī)構(gòu)）進(jìn)行了探討，在晉江市政法委的牽頭指導(dǎo)下，聯(lián)盟共同推動成立晉江市第一家企業(yè)合規(guī)事務(wù)所。成立后的企業(yè)合規(guī)事務(wù)所依法依規(guī)獨(dú)立運(yùn)行，將分散的律師、會計師、稅務(wù)師等人才進(jìn)行整合，律師、會計師、稅務(wù)師等人才發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，以企業(yè)合規(guī)顧問的身份參與到合規(guī)工作中。企業(yè)可以根據(jù)實際，自行聘請其中人員作為合規(guī)顧問，相關(guān)的執(zhí)法和司法部門不參與、不干涉事務(wù)所的運(yùn)行和企業(yè)對合規(guī)顧問的聘請。成立首家合規(guī)事務(wù)所后，聯(lián)盟希望更多有資質(zhì)、有意愿的機(jī)構(gòu)成立可提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)的合規(guī)事務(wù)所，供企業(yè)有更多的自主選擇。

今年7月1日，四創(chuàng)科技有限公司與北京大成（福州）律師事務(wù)所在四創(chuàng)科技掛牌成立“企業(yè)合規(guī)聯(lián)合實驗室”，雙方舉行了合規(guī)管理項目簽約儀式。

今年8月11日，北京市律師協(xié)會舉辦智庫刑事合規(guī)專家組成立會，會議采用線上視頻會議形式舉辦。會上宣布專家組正式成立，并宣讀專家組成員名單，專家組囊括了檢察系統(tǒng)合規(guī)業(yè)務(wù)專家、業(yè)內(nèi)有合規(guī)研究成就的專家、律師和企業(yè)界從事合規(guī)工作的法務(wù)總監(jiān)。

今年9月30日，山東誠功（濰坊）律師事務(wù)所宣布設(shè)立企業(yè)合規(guī)業(yè)務(wù)部，全面開展企業(yè)合規(guī)業(yè)務(wù)咨詢、論證、宣講、培訓(xùn)、風(fēng)險防控、案件辦理等工作，并開展企業(yè)合規(guī)業(yè)務(wù)論壇、出版《企業(yè)合規(guī)業(yè)務(wù)手冊》。

今年10月11日，“泰和泰全國企業(yè)合規(guī)業(yè)務(wù)法律服務(wù)中心”落地廣州，旨在組織有一定理論水平和實踐經(jīng)驗的泰和泰律師以及全國、省、市專家，對合規(guī)業(yè)務(wù)進(jìn)行學(xué)術(shù)研究、交流培訓(xùn)和業(yè)務(wù)實踐，打造一支跨區(qū)域?qū)I(yè)化外向性的合規(guī)法律服務(wù)團(tuán)隊，以廣州為中心、面向粵港澳大灣區(qū)及“一帶一路”共建國家，服務(wù)于廣州、華南以及全國企業(yè)“走出去”戰(zhàn)略，為企業(yè)合規(guī)法律服務(wù)市場提供堅實的法治支撐。

除了相關(guān)組織積極開展合規(guī)研究之外，今年合規(guī)主題的會議論壇也很多，業(yè)內(nèi)正在形成合規(guī)探討高潮。

企業(yè)要讓合規(guī)治理成為企業(yè)價值的增長點(diǎn)和穩(wěn)定器，除了尋求合規(guī)專業(yè)人士的幫助外，自身也要布局相關(guān)的輔助體系。

當(dāng)前，不同企業(yè)及部門對于合規(guī)的重視程度不同，但無論國企還是民企，合規(guī)治理的業(yè)務(wù)需求和企業(yè)合規(guī)團(tuán)隊的供給都存在較大失衡。很多合規(guī)管理事務(wù)主要依賴外部中介團(tuán)隊，內(nèi)部合規(guī)力量仍有較大缺失，內(nèi)部團(tuán)隊的專業(yè)水平也有待強(qiáng)化培訓(xùn)......

如何用最少的人力和資源，解決更多重復(fù)性、普遍性的合規(guī)及法律風(fēng)險問題，是所有企業(yè)都要考慮的議題。

合規(guī)數(shù)字化成為企業(yè)的重要戰(zhàn)略布局。

湯森路透最新發(fā)布的《2021企業(yè)法律部門狀態(tài)報告》顯示，為了應(yīng)對“疫情下法律預(yù)算的凍結(jié)或削減，以及不斷攀升的工作量”，30%的受訪法務(wù)團(tuán)隊在過去一年中增加了科技經(jīng)費(fèi)，44%的團(tuán)隊則采購了新的技術(shù)工具。

信息技術(shù)是合規(guī)體系落地的載體和基礎(chǔ)工具，對于企業(yè)、法律服務(wù)從業(yè)者而言，信息化已經(jīng)不是選擇題，而是必修課。

企業(yè)需要用大數(shù)據(jù)、AI賦能、信息化等新興科技手段彌補(bǔ)人力的不足，以技術(shù)支持合規(guī)的發(fā)展。目前多數(shù)企業(yè)的日常合同管理、訴訟案件管理等工作，已經(jīng)實現(xiàn)了智能系統(tǒng)的線上管理，但總體而言，合規(guī)業(yè)務(wù)領(lǐng)域仍有待技術(shù)的深入開發(fā)。

一些發(fā)展較好的法律科技公司已經(jīng)在探索打造更加完整、高效的信息化合規(guī)管理體系和操作平臺，利用技術(shù)幫助企業(yè)在不確定的時代找到確定的力量。

一些企業(yè)的電子簽名及合同產(chǎn)品能夠全過程記錄線上業(yè)務(wù)的信息流，落實電子證據(jù)鏈的固定，幫助企業(yè)法務(wù)團(tuán)隊在正式開展線上業(yè)務(wù)前就做好充分的風(fēng)控。今年以來，此類企業(yè)都融資順暢，一些科技產(chǎn)品企業(yè)已完成數(shù)億元融資。目前已有 3000余家國內(nèi)外知名企業(yè)及機(jī)構(gòu)使用法大大、e簽寶等產(chǎn)品實現(xiàn)其業(yè)務(wù)及合規(guī)的數(shù)字化升級。

作為新型法律服務(wù)機(jī)構(gòu)，海蜂法務(wù)持續(xù)為企業(yè)合規(guī)發(fā)展提供降本增效的法律科技解決方案。今年8月，海蜂法務(wù)對外宣布完成千萬級人民幣Pre-A輪融資，將在資本加持下加大對市場建設(shè)的投入，并將合規(guī)作為下一個重要的增長點(diǎn)。

律新社了解到，安盾網(wǎng)專注解決知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)，已經(jīng)快速發(fā)展成細(xì)分領(lǐng)域的“小獨(dú)角獸”。摩知輪作為商標(biāo)領(lǐng)域的合規(guī)工具正在進(jìn)入法務(wù)工作者的工具庫中。秘塔科技的文檔與合同審核工具也在積極完善技術(shù)，以更符合企業(yè)合規(guī)管理“硬核”需求。找大狀創(chuàng)新地采用“AI+互聯(lián)網(wǎng)+律師”模式，為中小企業(yè)提供法律服務(wù)，致力于讓法律服務(wù)更簡單、高效。法狗狗通過部署線上法律智能咨詢系統(tǒng)、智能合同比對系統(tǒng)、合同智能預(yù)審系統(tǒng)等實用智慧化工具，滿足企業(yè)用戶的法律服務(wù)需求。

利用科技為企業(yè)賦能，推動企業(yè)合規(guī)經(jīng)營、高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展是一項龐大而深遠(yuǎn)的系統(tǒng)工程，更是一項需要長期耕耘的事業(yè)。

今年是我國實施“十四五”規(guī)劃的開局之年，貫徹新發(fā)展理念、構(gòu)建新發(fā)展格局，對企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提出了合規(guī)新要求。法律行業(yè)的信息化新基建正在不斷推進(jìn)，相信在未來，行業(yè)內(nèi)會涌現(xiàn)更多“懂法務(wù)人”的法律科技平臺，通過不斷探索技術(shù)與實踐的結(jié)合，賦能法務(wù)工作者，同時也會有更多的企業(yè)進(jìn)一步覺醒對于“合規(guī)信息化建設(shè)”的重視和投入。

只有在合規(guī)的保障下，企業(yè)方可實現(xiàn)持續(xù)、健康、穩(wěn)定地發(fā)展！

責(zé)任編輯丨Mars

版面編輯丨Cathy