南方證券4名高管受審

tiexj 2021-09-20

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　　深圳市羅湖區(qū)法院13日將開庭審理南方證券高管7.8億美元（大約60億元人民幣）外匯逃匯案。這是南方證券被行政接管以來，法院審理的人員級別最高、涉案金額最大的案件。

　　起訴書表明，在沒有取得有關(guān)外匯業(yè)務(wù)許可的情況下，南方證券原副總裁、國際部總經(jīng)理等4人通過花旗銀行、渣打銀行等外資銀行，4年間通過16次走賬的方式將7.8億美元的境內(nèi)外匯非法轉(zhuǎn)移到境外，這筆巨款已成為無法追回的爛賬。

　　四大逃匯高管遭審

　　2003年底，南方證券被行政接管，接管小組進駐后開始大量清理南方證券的歷史沉疴。接管小組將清理的重點放在了南方證券的自營業(yè)務(wù)和國際業(yè)務(wù)兩塊，這兩塊業(yè)務(wù)曾經(jīng)由南方證券前任董事長沈沛的親信一手把持。

　　接管小組配合深圳市公安局，很快有了進展。2004年3月，深圳市公安局刑拘南方證券原副總裁李振偉。只有大專學(xué)歷的李振偉在南方證券可是三朝元老，他曾任職于黑龍江省農(nóng)業(yè)銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行總行國際業(yè)務(wù)部。1992年8月南方證券組建，有農(nóng)業(yè)銀行國際業(yè)務(wù)部工作經(jīng)歷的李振偉擔(dān)起南方證券國際業(yè)務(wù)的重任，后來位及南方證券副總裁。

　　李振偉的刑拘拉開了追究南方證券高管刑事責(zé)任的序幕，他也是南方證券被接管后刑拘級別最高的管理人員。

　　李振偉被刑拘后，很快就交待了任期內(nèi)通過國際部非法轉(zhuǎn)移外匯的事實。李振偉刑拘的第三天，南方證券國際業(yè)務(wù)部總經(jīng)理江巖也被刑拘。李振偉擔(dān)任國際部總經(jīng)理的時候，江巖是李振偉的助手，對國際業(yè)務(wù)部的所有操作了如指掌，李振偉升任副總裁后，江巖接過李振偉的大權(quán)。由于李振偉擔(dān)任副總裁期間分管國際業(yè)務(wù)，實際上南方證券國際部的大權(quán)依然在李振偉的手中。

　　李振偉、江巖被逮捕后，基本將國際部非法轉(zhuǎn)移外匯的情況進行了交待。2004年6月，具體的經(jīng)辦人員，南方證券國際業(yè)務(wù)總部交易管理部副經(jīng)理伍志廣、徐華錢被刑拘，7月被逮捕。

　　歷經(jīng)半年多的調(diào)查后，公安機關(guān)的偵查結(jié)果顯示，南方證券這4名高管，在沒有取得外匯管理機構(gòu)頒發(fā)的《證券業(yè)務(wù)外匯許可證》的情況下，違反《外匯管理條例》，在4年間利用南方證券在花旗銀行深圳分行及渣打銀行深圳分行開設(shè)的兩個B股交易清算賬戶，將南方證券國際部管理的外匯，由境內(nèi)非法轉(zhuǎn)移至境外，數(shù)額巨大，其行為觸犯了刑法。

　　據(jù)悉，這些外匯絕大部分被轉(zhuǎn)移到南方證券美國分公司，如今已經(jīng)難以收回。而與大量外匯被轉(zhuǎn)出有密切關(guān)系的南方證券前任董事長沈沛退休后以看望女兒的名義，一直滯留在美國。

　　花旗渣打成逃匯通道

　　南方證券國際部4年間，16次通過花旗與渣打銀行的B股賬戶進行非法轉(zhuǎn)移外匯，在南方證券高管違法轉(zhuǎn)移外匯的過程中，8家外資銀行竟然允許南方證券在沒有取得外匯業(yè)務(wù)資格的情況下，進行數(shù)次外匯非法轉(zhuǎn)移。

　　相關(guān)資料顯示，南方證券在花旗銀行深圳分行和渣打銀行深圳分行開設(shè)兩個B股交易和清算賬戶，這兩個賬戶均沒有取得外匯管理局的批準。1998年3月27日，李振偉等將南方證券在花旗賬戶中的40萬美元匯往南方證券美國分公司在紐約大通銀行開設(shè)的銀行賬戶之中。

　　第一筆非法轉(zhuǎn)移外匯成功后，李振偉將B股結(jié)算賬戶當(dāng)成了轉(zhuǎn)賬通道。此后，南方證券存在花旗及渣打銀行中的大量美元外匯，通過大通銀行、南洋銀行、哈里斯銀行、美洲銀行、花旗銀行、寶生銀行、德意志商業(yè)銀行、渣打銀行、中銀悉尼分行等銀行，4年間被非法轉(zhuǎn)移到南方證券美國分公司、香港分公司、南美分公司、AE投資公司、德意志銀行資產(chǎn)管理亞洲有限公司等境外賬戶中。

　　據(jù)悉，在16次的非法轉(zhuǎn)移過程中，李振偉簽字審批了6次，涉案資金高達850萬美元。而江巖審批了4次，涉案金額高達775萬美元。還有7次非法轉(zhuǎn)移，未經(jīng)李振偉或者江巖審批，伍志廣與徐華錢就將巨額外匯轉(zhuǎn)移到境外。其中一次金額就高達近7億美元。

　　根據(jù)國家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)投資者B股交易結(jié)算資金賬戶的規(guī)定，支出范圍為從事外幣證券交易需要支付的外匯和轉(zhuǎn)入其在境內(nèi)商業(yè)銀行開立的外幣現(xiàn)鈔賬戶，不得匯往境外，但是4年間，花旗銀行深圳分行與渣打銀行深圳分行居然不聞不問。如果有關(guān)銀行早點將南方證券的可疑轉(zhuǎn)移資金報告監(jiān)管部門，可能就不會造成南方證券60多億元的人民幣損失。

　　“實際上南方證券這種非法轉(zhuǎn)移外匯就是洗錢。”有法律人士認為，南方證券這種法人性質(zhì)的非法轉(zhuǎn)移外匯，利用了監(jiān)管部門對外資銀行監(jiān)管的不成熟，變相的將大量境內(nèi)外匯洗到境外。

　　據(jù)了解，目前深圳市警方已經(jīng)對涉案銀行進行了調(diào)查，外匯管理局以及銀監(jiān)會也許將根據(jù)司法機關(guān)的偵查結(jié)果，對縱容南方證券非法轉(zhuǎn)移外匯的銀行進行處理，這將有效地打擊部分外資銀行縱容或者幫助國內(nèi)企業(yè)洗錢的違法犯罪行為。