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《經(jīng)常項(xiàng)下貨物貿(mào)易管理業(yè)務(wù)辦理指引》 目錄
1、貿(mào)易外匯收支企業(yè)名錄登記、變更和注銷 2、貨物貿(mào)易外匯登記業(yè)務(wù) 3、貿(mào)易主體不一致業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)報(bào)告 4、數(shù)據(jù)修正處理 5、出口收入存放境外業(yè)務(wù) 6、攜帶等值1萬美元以上的外幣現(xiàn)鈔出境 7、提取外幣現(xiàn)鈔超過等值1萬美元核準(zhǔn) 8、境內(nèi)機(jī)構(gòu)服務(wù)貿(mào)易外匯收入存放境外外匯賬戶（以下簡(jiǎn)稱境外存放賬戶）的開立核準(zhǔn) 9、保險(xiǎn)、證券公司等非銀行金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入、退出審批 1.事項(xiàng)名稱：貨物貿(mào)易外匯管理1.1.事項(xiàng)名稱：貿(mào)易外匯收支企業(yè)名錄登記、變更和注銷1、《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》（國務(wù)院令2008年第532號(hào)）；2、《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[2012]38號(hào)）； 3、國家外匯管理局關(guān)于外匯管理行政審批有關(guān)工作事項(xiàng)的通知（匯發(fā)[2015]31號(hào)）；4、《國家外匯管理局關(guān)于取消有關(guān)外匯管理證明事項(xiàng)的通知》（匯發(fā)[2019]38號(hào)）；5、《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)<經(jīng)常項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)指引（2020年版）>的通知》（匯發(fā)[2020]14號(hào)）；6、國家外匯管理局綜合司關(guān)于印發(fā)《國家外匯管理局行政許可程序規(guī)定》的通知（匯發(fā)[2021]5號(hào)）。（二）辦理時(shí)限：自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)（三）實(shí)施機(jī)關(guān)：國家外匯管理局各分支機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)辦理、網(wǎng)上郵箱辦理或通過國家外匯管理局“數(shù)字外管”平臺(tái)互聯(lián)網(wǎng)端登錄政務(wù)服務(wù)網(wǎng)上辦理系統(tǒng)進(jìn)行在線申請(qǐng)。1、貿(mào)易外匯收支企業(yè)辦理名錄登記業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提供如下材料：（1）法定代表人簽字并加蓋企業(yè)公章的《貿(mào)易外匯收支企業(yè)名錄登記申請(qǐng)書》；（2）《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》或《企業(yè)營業(yè)執(zhí)照》副本及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件。 2、貿(mào)易外匯收支企業(yè)辦理名錄變更業(yè)務(wù)的申請(qǐng)條件和所需材料：企業(yè)名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、注冊(cè)地址、法定代表人、注冊(cè)資本、聯(lián)系方式發(fā)生變更的，應(yīng)在變更事項(xiàng)發(fā)生之日起30天內(nèi)，向外匯局報(bào)告。企業(yè)變更注冊(cè)地后所屬外匯局變更的，應(yīng)向原所在地外匯局報(bào)告。（1）加蓋企業(yè)公章的辦理名錄變更業(yè)務(wù)申請(qǐng)書；（2）變更后的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》或《企業(yè)營業(yè)執(zhí)照》副本及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件。3、貿(mào)易外匯收支企業(yè)辦理名錄注銷業(yè)務(wù)的條件和所需材料：出現(xiàn)下列情況之一的貿(mào)易外匯收支企業(yè)可申請(qǐng)或由外匯局注銷其名錄：（1）企業(yè)終止經(jīng)營或不再從事對(duì)外貿(mào)易；（2）企業(yè)被注銷或吊銷營業(yè)執(zhí)照；（3）外匯局定期通過監(jiān)測(cè)系統(tǒng)查詢連續(xù)兩年未發(fā)生貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)的企業(yè)信息，外匯局將據(jù)此注銷相關(guān)企業(yè)名錄；（4）外匯局現(xiàn)場(chǎng)核查時(shí)通過企業(yè)名錄登記信息所列聯(lián)系方式無法與其取得聯(lián)系的，外匯局將及時(shí)注銷相關(guān)企業(yè)名錄。貿(mào)易外匯收支企業(yè)申請(qǐng)辦理名錄注銷業(yè)務(wù)所需材料：（1）加蓋企業(yè)公章的辦理名錄注銷業(yè)務(wù)申請(qǐng)書；（2）工商部門注銷或吊銷營業(yè)執(zhí)照的批復(fù)。1、企業(yè)申請(qǐng)名錄登記辦理結(jié)果通過其申請(qǐng)渠道（現(xiàn)場(chǎng)、郵箱或國家外匯管理局“數(shù)字外管”平臺(tái)互聯(lián)網(wǎng)端登錄政務(wù)服務(wù)網(wǎng)），以《行政許可決定書》形式下達(dá)； 2、企業(yè)申請(qǐng)名錄變更或注銷業(yè)務(wù)辦理結(jié)果通過其申請(qǐng)渠道（現(xiàn)場(chǎng)或郵箱）直接反饋。
1.2.事項(xiàng)名稱：貨物貿(mào)易外匯登記業(yè)務(wù)1、《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》（國務(wù)院令2008年第532號(hào)）；2、《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[2012]38號(hào)）； 3、國家外匯管理局關(guān)于外匯管理行政審批有關(guān)工作事項(xiàng)的通知（匯發(fā)[2015]31號(hào)）；4、《國家外匯管理局關(guān)于取消有關(guān)外匯管理證明事項(xiàng)的通知》（匯發(fā)[2019]38號(hào)）；5、《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)<經(jīng)常項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)指引（2020年版）>的通知》（匯發(fā)[2020]14號(hào)）；6、國家外匯管理局綜合司關(guān)于印發(fā)《國家外匯管理局行政許可程序規(guī)定》的通知（匯發(fā)[2021]5號(hào)）。（二）辦理時(shí)限：自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)辦理、網(wǎng)上郵箱辦理或通過國家外匯管理局“數(shù)字外管”平臺(tái)互聯(lián)網(wǎng)端登錄政務(wù)服務(wù)網(wǎng)上辦理系統(tǒng)進(jìn)行在線申請(qǐng)。1、C類企業(yè)申請(qǐng)辦理貿(mào)易外匯支出登記時(shí)應(yīng)提供如下材料：（1）企業(yè)書面申請(qǐng)（說明需登記的事項(xiàng)和具體內(nèi)容。包括合同號(hào)、合同金額、支付結(jié)算方式等內(nèi)容；涉及進(jìn)口報(bào)關(guān)的，還應(yīng)注明進(jìn)口報(bào)關(guān)單號(hào)、進(jìn)口金額等報(bào)關(guān)內(nèi)容。）；（2）下列相關(guān)證明材料原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件：①以信用證、托收方式結(jié)算的，審核進(jìn)口合同、發(fā)票；②以匯款方式結(jié)算的（預(yù)付貨款除外），審核進(jìn)口合同、進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單；③以預(yù)付貨款方式結(jié)算的，審核進(jìn)口合同、發(fā)票；單筆預(yù)付貨款金額超過等值5萬美元的，還須審核經(jīng)金融機(jī)構(gòu)核對(duì)密押的外方金融機(jī)構(gòu)出具的預(yù)付貨款保函；④對(duì)于進(jìn)口與支出主體不一致的業(yè)務(wù)，應(yīng)區(qū)分情況審核以下材料：a.屬于捐贈(zèng)進(jìn)口業(yè)務(wù)的，審核捐贈(zèng)協(xié)議、進(jìn)口合同；b.因企業(yè)分立、合并原因?qū)е碌模瑢徍讼嚓P(guān)部門出具的分立、合并證明文件、進(jìn)口合同；c.對(duì)于外匯局認(rèn)定的其他業(yè)務(wù)，審核進(jìn)口合同。⑤對(duì)于貿(mào)易收匯的退匯支付，應(yīng)要求企業(yè)在書面申請(qǐng)中具體說明退匯原因以及退匯同時(shí)是否發(fā)生貨物退運(yùn)，因錯(cuò)誤匯入產(chǎn)生的，審核原收匯憑證；因錯(cuò)誤匯入以外的其他原因產(chǎn)生的，審核原收入申報(bào)單證、原出口合同，以及外匯局要求的其它憑證（具體可參照企業(yè)登記第8項(xiàng)內(nèi)容）；發(fā)生貨物退運(yùn)的，還應(yīng)審核貿(mào)易方式為“退運(yùn)貨物”的進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單。（3）外匯局按照真實(shí)性審核原則，可要求企業(yè)補(bǔ)充提供其他有效憑證、商業(yè)單據(jù)或相關(guān)證明材料。2、C類企業(yè)申請(qǐng)辦理貿(mào)易外匯收入登記時(shí)應(yīng)提供如下材料：（1）企業(yè)書面申請(qǐng)（說明需登記的事項(xiàng)和具體內(nèi)容。包括合同號(hào)、合同金額、支付結(jié)算方式等內(nèi)容；涉及出口報(bào)關(guān)的，還應(yīng)注明出口報(bào)關(guān)單號(hào)和出口金額等報(bào)關(guān)內(nèi)容。）（2）下列相關(guān)證明材料原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件：①以信用證、托收方式結(jié)算的，審核收入申報(bào)單證、出口合同、發(fā)票；②以匯款方式結(jié)算的（預(yù)收貨款除外），審核收入申報(bào)單證、出口合同、出口貨物報(bào)關(guān)單；③以預(yù)收貨款方式結(jié)算的，審核收入申報(bào)單證、出口合同、發(fā)票；④對(duì)于出口貿(mào)易融資放款，審核與金融機(jī)構(gòu)簽訂的融資協(xié)議、出口合同、發(fā)票；⑤對(duì)于出口與收入主體不一致的業(yè)務(wù)，因企業(yè)分立、合并原因?qū)е碌?，審核相關(guān)部門出具的分立、合并證明文件、收入申報(bào)單證、出口合同；對(duì)于外匯局認(rèn)定的其他情況，審核收入申報(bào)單證、出口合同；⑥對(duì)于貿(mào)易付匯的退匯收入，應(yīng)要求企業(yè)在書面申請(qǐng)中具體說明退匯原因及是否發(fā)生貨物退運(yùn)。因錯(cuò)誤匯出產(chǎn)生的，提交原支出申報(bào)單證、收入申報(bào)單證；因錯(cuò)誤匯出以外的其他原因產(chǎn)生的，還應(yīng)審核原進(jìn)口合同，以及外匯局要求的其它憑證（具體可參照企業(yè)登記第8項(xiàng)內(nèi)容）；發(fā)生貨物退運(yùn)的，還應(yīng)審核貿(mào)易方式為“退運(yùn)貨物”的出口貨物報(bào)關(guān)單；⑦對(duì)于匯路不通等客觀原因?qū)е滦枰褂猛鈳努F(xiàn)鈔結(jié)算的，辦理外幣現(xiàn)鈔結(jié)匯業(yè)務(wù)登記時(shí)應(yīng)審核出口合同、出口貨物報(bào)關(guān)單；結(jié)匯現(xiàn)鈔金額達(dá)到規(guī)定入境申報(bào)金額的，還應(yīng)審核經(jīng)海關(guān)簽章的攜帶外幣現(xiàn)鈔入境申報(bào)單正本。（3）外匯局按照真實(shí)性審核原則，可要求企業(yè)補(bǔ)充提供其他有效憑證、商業(yè)單據(jù)或相關(guān)證明材料。3、B類企業(yè)申請(qǐng)辦理90天以上延期付款登記的條件和所需材料：B類企業(yè)在分類監(jiān)管有效期內(nèi)指標(biāo)情況好轉(zhuǎn)且沒有發(fā)生違規(guī)行為的B類企業(yè)，自列入B類之日起6個(gè)月后，可經(jīng)外匯局事前逐筆登記后辦理90天以上延期付款業(yè)務(wù)。B類企業(yè)申請(qǐng)辦理90天以上（不含）的延期付款時(shí)應(yīng)提供如下材料：(1)書面申請(qǐng)（說明需登記的事項(xiàng)和具體內(nèi)容。包括合同號(hào)、合同金額、支付結(jié)算方式、進(jìn)口報(bào)關(guān)單號(hào)和進(jìn)口金額等內(nèi)容。）(2)下列相關(guān)證明材料原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件：
①進(jìn)口合同；
②進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單；4、B類企業(yè)申請(qǐng)辦理90天以上延期收款登記的條件和所需材料：B類企業(yè)在分類監(jiān)管有效期內(nèi)指標(biāo)情況好轉(zhuǎn)且沒有發(fā)生違規(guī)行為的，自列入B類之日起6個(gè)月后，可經(jīng)外匯局事前逐筆登記后辦理90天以上延期收款業(yè)務(wù)。B類企業(yè)申請(qǐng)辦理90天以上延期收款時(shí)應(yīng)提供如下材料：(1)書面申請(qǐng)（說明需登記的事項(xiàng)和具體內(nèi)容。包括合同號(hào)、合同金額、支付結(jié)算方式、出口報(bào)關(guān)單號(hào)和出口金額等內(nèi)容。）(2)下列相關(guān)證明材料原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件：
①出口合同；
②出口貨物報(bào)關(guān)單；5、企業(yè)申請(qǐng)辦理超期限或無法原路退匯登記的條件和所需材料：企業(yè)因退匯日期與原收（付）款日期間隔在180天（不含）以上存在合理原因以及特殊情況無法原路退匯的情況時(shí)可申請(qǐng)辦理超期限或無法原路退匯登記。企業(yè)申請(qǐng)辦理超期限或無法原路退匯登記應(yīng)提供如下材料：（1）書面申請(qǐng)（說明需登記的事項(xiàng)及具體內(nèi)容、退匯原因及造成超期限或無法原路退匯原因、原進(jìn)出口報(bào)關(guān)單號(hào)、報(bào)關(guān)金額，產(chǎn)品品名等報(bào)關(guān)內(nèi)容；退匯同時(shí)是否發(fā)生貨物退運(yùn)，涉及貨物退運(yùn)的還應(yīng)注明退運(yùn)的進(jìn)出口報(bào)關(guān)單號(hào)和進(jìn)出口金額。）（2）相關(guān)證明材料原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件：a.因錯(cuò)誤匯入產(chǎn)生的退匯，提供原收入申報(bào)單證、外方的錯(cuò)匯款函件；b.因合同終止產(chǎn)生的預(yù)收貨款退匯，提供審核原收入申報(bào)單證、原出口合同、合同終止協(xié)議書。c.因質(zhì)量原因產(chǎn)生的退匯（且不發(fā)生貨物退運(yùn)的），提供原收入申報(bào)單證、原出口合同、退賠協(xié)議、商檢機(jī)構(gòu)報(bào)告（50萬美元以上的退匯提供）；d.發(fā)生貨物退運(yùn)產(chǎn)生的退匯，提供原收入申報(bào)單證、原出口合同、退賠協(xié)議、貿(mào)易方式為“退運(yùn)貨物”的進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單。e.因其他原因產(chǎn)生的退匯，提供原收入申報(bào)單證、原出口合同，以及外匯局要求的其他材料；a.因錯(cuò)誤匯出產(chǎn)生的退匯，提供原支出申報(bào)單證、外方的錯(cuò)匯款函件；b.因合同終止產(chǎn)生的預(yù)收貨款退匯，提供原支出申報(bào)單證、原進(jìn)口合同、合同終止協(xié)議書。c.因質(zhì)量原因產(chǎn)生的退匯（且不發(fā)生貨物退運(yùn)的），提供原支出申報(bào)單證、原進(jìn)口合同、退賠協(xié)議、商檢機(jī)構(gòu)報(bào)告（50萬美元以上的退匯提供）；d.發(fā)生貨物退運(yùn)產(chǎn)生的退匯，提供原支出申報(bào)單證、原進(jìn)口合同、退賠協(xié)議、貿(mào)易方式為“退運(yùn)貨物”的出口貨物報(bào)關(guān)單。e.因其他原因產(chǎn)生的退匯，提供原支出申報(bào)單證、原進(jìn)口合同，以及外匯局要求的其他材料；（3）外匯局按照真實(shí)性審核原則，可要求企業(yè)補(bǔ)充提供其他有效憑證、商業(yè)單據(jù)或相關(guān)證明材料。6、企業(yè)申請(qǐng)辦理待核查賬戶資金結(jié)匯或劃出登記的條件和所需材料：企業(yè)申請(qǐng)因資本項(xiàng)目資金誤入待核查賬戶情況下的資金結(jié)匯或劃出登記時(shí)應(yīng)提供如下材料：（1）書面申請(qǐng)（說明需登記的事項(xiàng)和具體內(nèi)容以及資本項(xiàng)目外匯賬號(hào)）；（2）收入申報(bào)單和相關(guān)證明材料原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件。（3）外匯局按照真實(shí)性審核原則，可要求企業(yè)補(bǔ)充提供其他有效憑證、商業(yè)單據(jù)或相關(guān)證明材料。7、企業(yè)申請(qǐng)辦理其他業(yè)務(wù)登記的條件和所需材料：外匯局認(rèn)定企業(yè)可申請(qǐng)辦理上述6項(xiàng)以外的其他需要登記的業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提供如下材料：（1）書面申請(qǐng)（說明需登記的事項(xiàng)和具體內(nèi)容）；（2）相關(guān)證明材料原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件。企業(yè)申請(qǐng)貨物貿(mào)易外匯收支登記業(yè)務(wù)辦理結(jié)果通過其申請(qǐng)渠道（現(xiàn)場(chǎng)、郵箱或國家外匯管理局“數(shù)字外管”平臺(tái)互聯(lián)網(wǎng)端登錄政務(wù)服務(wù)網(wǎng)），以《行政許可決定書》形式下達(dá)。1.3.事項(xiàng)名稱：貿(mào)易主體不一致業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)報(bào)告1、《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》（國務(wù)院令2008年第532號(hào)）；2、《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[2012]38號(hào)）； 3、《國家外匯管理局關(guān)于取消有關(guān)外匯管理證明事項(xiàng)的通知》（匯發(fā)[2019]38號(hào)）；4、《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)<經(jīng)常項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)指引（2020年版）>的通知》（匯發(fā)[2020]14號(hào)）；（二）辦理時(shí)限：自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)（三）實(shí)施機(jī)關(guān)：國家外匯管理局各分支機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)辦理、網(wǎng)上郵箱辦理。1、企業(yè)因下列情況出現(xiàn)貿(mào)易主體不一致時(shí)可申請(qǐng)辦理貿(mào)易主體不一致現(xiàn)場(chǎng)報(bào)告：(1)因企業(yè)分立、合并等原因?qū)е逻M(jìn)出口與收付匯主體不一致；(2)捐贈(zèng)進(jìn)口項(xiàng)下進(jìn)口與付匯主體不一致；(3)經(jīng)外匯局認(rèn)定的其他進(jìn)出口與收付匯主體不一致的情況。對(duì)于上述貿(mào)易主體不一致業(yè)務(wù)，外匯局接受企業(yè)的現(xiàn)場(chǎng)報(bào)告，企業(yè)應(yīng)提交如下材料： (1)書面情況說明（說明貿(mào)易主體不一致的原因、需報(bào)告的收匯或進(jìn)口數(shù)據(jù)及其變更后的企業(yè)代碼和名稱、企業(yè)所屬外匯局、相應(yīng)的收匯金額或進(jìn)口金額）；(3)收入申報(bào)單證或進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單；(4)捐贈(zèng)協(xié)議（僅捐贈(zèng)業(yè)務(wù)提供）；(5)相關(guān)部門出具的分立、合并證明文件（僅企業(yè)分立、合并的提供）；(6)企業(yè)超過規(guī)定期限報(bào)告的，還應(yīng)審核企業(yè)說明未能及時(shí)報(bào)告的原因；2、企業(yè)已報(bào)告的貿(mào)易主體不一致業(yè)務(wù)信息有誤需向外匯局申請(qǐng)辦理撤銷主體變更手續(xù)時(shí)應(yīng)提交如下材料：（1）書面情況說明（說明撤銷原因和原報(bào)告事項(xiàng)及具體內(nèi)容）；辦理結(jié)果通過其申請(qǐng)渠道（現(xiàn)場(chǎng)或郵箱）直接反饋。1.4.事項(xiàng)名稱：數(shù)據(jù)修正處理1、《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》（國務(wù)院令2008年第532號(hào)）；2、《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[2012]38號(hào)）； 3、《國家外匯管理局關(guān)于取消有關(guān)外匯管理證明事項(xiàng)的通知》（匯發(fā)[2019]38號(hào)）；4、《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)<經(jīng)常項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)指引（2020年版）>的通知》（匯發(fā)[2020]14號(hào)）；（二）辦理時(shí)限：自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)（三）實(shí)施機(jī)關(guān)：國家外匯管理局各分支機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)辦理、網(wǎng)上郵箱辦理。企業(yè)因進(jìn)出口貨物報(bào)關(guān)單數(shù)據(jù)錯(cuò)誤申請(qǐng)修正時(shí)應(yīng)提交如下材料： (1)進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單或出口貨物報(bào)關(guān)單原件和加蓋單位公章的復(fù)印件；辦理結(jié)果通過其申請(qǐng)渠道（現(xiàn)場(chǎng)或郵箱）直接反饋。1.5.事項(xiàng)名稱：出口收入存放境外業(yè)務(wù)1、《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》（國務(wù)院令2008年第532號(hào)）；2、《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)貨物貿(mào)易外匯管理法規(guī)有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[2012]38號(hào)）； 3、國家外匯管理局關(guān)于外匯管理行政審批有關(guān)工作事項(xiàng)的通知（匯發(fā)[2015]31號(hào)）；4、《國家外匯管理局關(guān)于取消有關(guān)外匯管理證明事項(xiàng)的通知》（匯發(fā)[2019]38號(hào)）；5、《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)<經(jīng)常項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)指引（2020年版）>的通知》（匯發(fā)[2020]14號(hào)）；6、國家外匯管理局綜合司關(guān)于印發(fā)《國家外匯管理局行政許可程序規(guī)定》的通知（匯發(fā)[2021]5號(hào)）。（二）辦理時(shí)限：自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)（三）實(shí)施機(jī)關(guān)：國家外匯管理局各分支機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)辦理、網(wǎng)上郵箱辦理或通過國家外匯管理局“數(shù)字外管”平臺(tái)互聯(lián)網(wǎng)端登錄政務(wù)服務(wù)網(wǎng)上辦理系統(tǒng)進(jìn)行在線申請(qǐng)。境內(nèi)機(jī)構(gòu)根據(jù)經(jīng)營需要將其經(jīng)常項(xiàng)目外匯收入存放境外應(yīng)具備如下條件：（1）貨物出口收入來源真實(shí)合法，且在境外有符合相關(guān)規(guī)定的支付需求；符合條件的境內(nèi)企業(yè)集團(tuán)，可由集團(tuán)總部或指定一家參與存放境外業(yè)務(wù)的境內(nèi)成員公司作為主辦企業(yè)，負(fù)責(zé)對(duì)所有參與存放境外業(yè)務(wù)的其他境內(nèi)成員公司的存放境外收入實(shí)行集中收付。境內(nèi)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理境外開戶登記時(shí)應(yīng)提交如下材料：（1）法定代表人或其授權(quán)人簽字并加蓋企業(yè)公章的書面申請(qǐng)，申請(qǐng)書內(nèi)容包括但不限于：企業(yè)基本情況、業(yè)務(wù)開展情況、擬開戶銀行、使用期限、根據(jù)實(shí)際需要申請(qǐng)的存放境外資金規(guī)模等；（2）貨物貿(mào)易出口收入存放境外企業(yè)提供《出口收入存放境外登記表》。企業(yè)申請(qǐng)出口收入存放境外業(yè)務(wù)辦理結(jié)果通過其申請(qǐng)渠道（現(xiàn)場(chǎng)、郵箱或國家外匯管理局“數(shù)字外管”平臺(tái)互聯(lián)網(wǎng)端登錄政務(wù)服務(wù)網(wǎng)），以《行政許可決定書》形式下達(dá)。2.事項(xiàng)名稱：服務(wù)貿(mào)易外匯管理2.1.事項(xiàng)名稱：攜帶等值1萬美元以上的外幣現(xiàn)鈔出境1．《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》（國務(wù)院2008年第532號(hào)令）。2.《攜帶外幣現(xiàn)鈔出入境管理暫行辦法》（匯發(fā)〔2003〕102號(hào)）。3．《關(guān)于印發(fā)<攜帶外幣現(xiàn)鈔出入境管理操作規(guī)程>的通知》（匯發(fā)〔2004〕21號(hào)）。4.《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)經(jīng)常項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)指引（2020年版）的通知》（匯發(fā)〔2020〕14號(hào)）（二）辦理時(shí)限：自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)（三）實(shí)施機(jī)關(guān)：國家外匯管理局及其分支局現(xiàn)場(chǎng)辦理或通過國家外匯管理局“數(shù)字外管”平臺(tái)互聯(lián)網(wǎng)端登錄政務(wù)服務(wù)網(wǎng)上辦理系統(tǒng)進(jìn)行在線申請(qǐng)。1.個(gè)人原則上不得攜帶超過等值10000美元外幣現(xiàn)鈔出境，如屬下列特殊情況之一的，可向所在地外匯局申請(qǐng)：（2）出境時(shí)間較長(zhǎng)或旅途較長(zhǎng)的科學(xué)考察團(tuán)組；（4）出境人員赴戰(zhàn)亂、外匯管制嚴(yán)格、金融條件差或金融動(dòng)亂的國家；2.《攜帶證》應(yīng)蓋有“國家外匯管理局?jǐn)y帶外匯出境核準(zhǔn)章”,并自簽發(fā)之日起30天內(nèi)一次使用有效。3.《攜帶證》一式三聯(lián)。《攜帶證》是由外匯局簽發(fā)的，第一聯(lián)由攜帶人交海關(guān)驗(yàn)存，第二、三聯(lián)由簽發(fā)外匯局留存。4.外匯局辦理業(yè)務(wù)的相關(guān)材料至少保存5年備查。2.護(hù)照或港澳居民往來內(nèi)陸通行證、臺(tái)灣居民往來大陸通行證。4.存款證明（利息清單或取款憑條）或相關(guān)購匯憑證。5.確需攜帶超過等值10000美元外幣現(xiàn)鈔出境的證明材料。2.2.事項(xiàng)名稱：境內(nèi)機(jī)構(gòu)公務(wù)出國項(xiàng)下單筆每個(gè)團(tuán)組平均每人提取外幣現(xiàn)鈔超過等值1萬美元核準(zhǔn)1.《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》（國務(wù)院2008年第532號(hào)令）。2.《國家外匯管理局關(guān)于發(fā)布<國家外匯管理局行政許可項(xiàng)目表>的通知》（匯發(fā)〔2010〕43號(hào)）。3.《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)經(jīng)常項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)指引（2020年版）的通知》（匯發(fā)〔2020〕14號(hào)）。（二）辦理時(shí)限：自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)（三）實(shí)施機(jī)關(guān)：國家外匯管理局及其分支局現(xiàn)場(chǎng)辦理或通過國家外匯管理局“數(shù)字外管”平臺(tái)互聯(lián)網(wǎng)端登錄政務(wù)服務(wù)網(wǎng)上辦理系統(tǒng)進(jìn)行在線申請(qǐng)。1.個(gè)人出境赴戰(zhàn)亂、外匯管制嚴(yán)格、金融條件差或金融動(dòng)亂的國家（地區(qū)））確有需要提取超過等值 1 萬美元以上外幣現(xiàn)鈔。4.外匯局辦理業(yè)務(wù)的相關(guān)材料至少保存5年備查。3.確有需要提取超過等值 1 萬美元以上外幣現(xiàn)鈔的用途材料等1.境內(nèi)機(jī)構(gòu)和境內(nèi)個(gè)人應(yīng)留存每筆服務(wù)貿(mào)易外匯收支相關(guān)交易單證5年備查。2.金融機(jī)構(gòu)辦理服務(wù)貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將審查后的交易單證作為業(yè)務(wù)檔案留存5年備查。3.金融機(jī)構(gòu)憑外匯局核準(zhǔn)件辦理。2.3.事項(xiàng)名稱：境內(nèi)機(jī)構(gòu)其他服務(wù)貿(mào)易項(xiàng)下單筆提取外幣現(xiàn)鈔超過等值1萬美元核準(zhǔn)1.《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》（國務(wù)院2008年第532號(hào)令）。2.《國家外匯管理局關(guān)于發(fā)布<國家外匯管理局行政許可項(xiàng)目表>的通知》（匯發(fā)〔2010〕43號(hào)）。3.《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)經(jīng)常項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)指引（2020年版）的通知》（匯發(fā)〔2020〕14號(hào)）。（二）辦理時(shí)限：自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)（三）實(shí)施機(jī)關(guān)：國家外匯管理局及其分支局現(xiàn)場(chǎng)辦理或通過國家外匯管理局“數(shù)字外管”平臺(tái)互聯(lián)網(wǎng)端登錄政務(wù)服務(wù)網(wǎng)上辦理系統(tǒng)進(jìn)行在線申請(qǐng)。1.境內(nèi)機(jī)構(gòu)和境內(nèi)個(gè)人應(yīng)留存每筆服務(wù)貿(mào)易外匯收支相關(guān)交易單證5年備查。2.金融機(jī)構(gòu)辦理服務(wù)貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將審查后的交易單證作為業(yè)務(wù)檔案留存5年備查。3.金融機(jī)構(gòu)憑外匯局核準(zhǔn)件辦理。2.4.事項(xiàng)名稱：境內(nèi)機(jī)構(gòu)服務(wù)貿(mào)易外匯收入存放境外外匯賬戶（以下簡(jiǎn)稱境外存放賬戶）的開立核準(zhǔn)1.《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》（國務(wù)院2008年第532號(hào)令）。2.《境外外匯賬戶管理規(guī)定》（〔1997〕匯政發(fā)字第10號(hào)）。3.《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)經(jīng)常項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)指引（2020年版）的通知》（匯發(fā)〔2020〕14號(hào)）。（二）辦理時(shí)限：自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)（三）實(shí)施機(jī)關(guān)：國家外匯管理局及其分支局現(xiàn)場(chǎng)辦理或通過國家外匯管理局“數(shù)字外管”平臺(tái)互聯(lián)網(wǎng)端登錄政務(wù)服務(wù)網(wǎng)上辦理系統(tǒng)進(jìn)行在線申請(qǐng)。1.境內(nèi)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）具有服務(wù)貿(mào)易外匯收入且在境外有持續(xù)的支付結(jié)算需求；（2）近兩年無違反外匯管理規(guī)定行為；（3）具有完備的存放境外內(nèi)部管理制度；（4）從事與貨物貿(mào)易有關(guān)的服務(wù)貿(mào)易；（5）境內(nèi)企業(yè)集團(tuán)存放境外且實(shí)行集中收付的，其境內(nèi)外匯資金應(yīng)已實(shí)行集中運(yùn)營管理；（6）外匯局規(guī)定的其他條件。2.境內(nèi)企業(yè)集團(tuán)存放境外且實(shí)行集中收付的，由主辦企業(yè)到所在地外匯局辦理境外存放賬戶開戶核準(zhǔn)手續(xù)。3.境內(nèi)機(jī)構(gòu)存放境外資金規(guī)模即境外存放賬戶的賬戶余額，不得高于其上年度服務(wù)貿(mào)易外匯收入總規(guī)模的50%；境內(nèi)企業(yè)集團(tuán)存放境外資金規(guī)模即主辦企業(yè)境外存放賬戶的賬戶余額，不得高于其所有境內(nèi)成員企業(yè)上年度服務(wù)貿(mào)易外匯收入總規(guī)模的50%。4.境外存放賬戶的收入范圍包括服務(wù)貿(mào)易收入以及經(jīng)外匯局批準(zhǔn)的其他收入；支出范圍包括經(jīng)常項(xiàng)目支出、調(diào)回境內(nèi)，以及符合外匯局規(guī)定的其他支出。1.申請(qǐng)書（包括但不限于基本情況、服務(wù)貿(mào)易開展情況、擬開戶銀行、使用期限、根據(jù)實(shí)際需要申請(qǐng)的存放境外資金規(guī)模等）。3.境內(nèi)企業(yè)集團(tuán)存放境外且實(shí)行集中收付的，還需提交存放境外境內(nèi)成員企業(yè)名單以及境內(nèi)成員企業(yè)同意集中收付的協(xié)議。4.在前述材料不能充分說明交易的真實(shí)性或申請(qǐng)材料之間的一致性時(shí)，要求提供的補(bǔ)充材料。1.國家外匯管理局可根據(jù)國際收支形勢(shì)和外匯管理需要對(duì)存放境外的資格條件、期限、存放規(guī)?；蛘{(diào)回要求等進(jìn)行調(diào)整。2.境內(nèi)機(jī)構(gòu)辦理境外存放賬戶的外匯收支，應(yīng)按規(guī)定留存相應(yīng)交易單證5年備查。2.5.事項(xiàng)名稱：保險(xiǎn)、證券公司等非銀行金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入、退出審批1.《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》（國務(wù)院2008年第532號(hào)令）。2.《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)經(jīng)常項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)指引（2020年版）的通知》（匯發(fā)〔2020〕14號(hào)）。（二）辦理時(shí)限：自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)（三）實(shí)施機(jī)關(guān)：國家外匯管理局及其分支局申請(qǐng)人為保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)，應(yīng)同時(shí)符合以下條件：1.經(jīng)核準(zhǔn)在境內(nèi)依法登記注冊(cè)；2.具有經(jīng)營保險(xiǎn)業(yè)務(wù)資格；3.具有完備的與外匯保險(xiǎn)業(yè)務(wù)相應(yīng)的內(nèi)部管理制度；4.近三年未發(fā)生情節(jié)嚴(yán)重的違法違規(guī)行為、未受到保險(xiǎn)行業(yè)主管部門或國家外匯管理局等部門行政處罰。1.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)審批新辦申請(qǐng)材料清單 | | | | | | | | | | | | 列明申請(qǐng)事項(xiàng)及申請(qǐng)業(yè)務(wù)范圍 | | | 保險(xiǎn)行業(yè)主管部門頒發(fā)的經(jīng)營保險(xiǎn)業(yè)務(wù)資格證明 | | | | | | | | | | | | 自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)內(nèi)保險(xiǎn)公司免于提供 | | 與申請(qǐng)外匯保險(xiǎn)業(yè)務(wù)相應(yīng)的內(nèi)部管理制度 | | | | 包括但不限于業(yè)務(wù)操作流程、資金管理和數(shù)據(jù)報(bào)送等內(nèi)容 | |
2.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)審批變更申請(qǐng)材料清單 | | | | | | | | | | | | 列明變更事項(xiàng)（變更外匯保險(xiǎn)業(yè)務(wù)范圍或機(jī)構(gòu)名稱） | | | 變更外匯保險(xiǎn)業(yè)務(wù)范圍的，提交與變更后外匯保險(xiǎn)業(yè)務(wù)范圍相應(yīng)的內(nèi)部管理制度 | | | | 包括但不限于業(yè)務(wù)操作流程、資金管理和數(shù)據(jù)報(bào)送等內(nèi)容 | | | 變更機(jī)構(gòu)名稱的，提交保險(xiǎn)行業(yè)主管部門核準(zhǔn)其名稱變更的文件、保險(xiǎn)行業(yè)主管部門頒發(fā)的變更后經(jīng)營保險(xiǎn)業(yè)務(wù)資格證明、變更后的營業(yè)執(zhí)照 | | | | 自營業(yè)執(zhí)照變更之日起20個(gè)工作日內(nèi)提交 |
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XX保險(xiǎn)公司關(guān)于經(jīng)營外匯保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的申請(qǐng)我公司成立于XXXX年，注冊(cè)資金XX萬元，注冊(cè)地址為XX地（公司基本情況介紹）。因公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，擬申請(qǐng)經(jīng)營外匯保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，具體情況如下： 具體情況介紹（如擬申請(qǐng)經(jīng)營外匯保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的范圍、公司經(jīng)營情況、相關(guān)內(nèi)部管理制度等）XX保險(xiǎn)公司關(guān)于變更外匯保險(xiǎn)業(yè)務(wù)范圍（或機(jī)構(gòu)名稱）的申請(qǐng)我公司成立于XXXX年，注冊(cè)資本XX萬元，注冊(cè)地址為XX地（公司基本情況介紹）。我公司于XXXX年X月X日取得經(jīng)營外匯保險(xiǎn)業(yè)務(wù)資格，現(xiàn)由于XX原因，擬申請(qǐng)變更外匯保險(xiǎn)業(yè)務(wù)范圍（或機(jī)構(gòu)名稱），具體情況如下：具體情況說明（如目前經(jīng)營外匯保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的范圍、公司經(jīng)營情況、變更外匯保險(xiǎn)業(yè)務(wù)范圍（或機(jī)構(gòu)名稱）的原因及具體情況等）
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