原創(chuàng) 李瑤｜劉茹 丹柱律師

閱讀指引 ：

01.什么情形下申請(qǐng)執(zhí)行人可以提起拒執(zhí)罪的自訴？

02.申請(qǐng)執(zhí)行人提起拒執(zhí)罪的自訴需提供哪些材料？

03.申請(qǐng)執(zhí)行人提起刑事自訴前需要注意什么？

04.刑事自訴過(guò)程中，申請(qǐng)執(zhí)行人需要注意什么？

05.提起拒執(zhí)罪刑事自訴，有哪些可能結(jié)果？

依據(jù)《刑法》第三百一十三條 [1]的規(guī)定，拒不執(zhí)行判決、裁定罪（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“拒執(zhí)罪”）是指經(jīng)查證屬實(shí)，負(fù)有執(zhí)行法院生效判決、裁定義務(wù)的人，有可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)或者具有履行特定義務(wù)的能力而拒不執(zhí)行，情節(jié)嚴(yán)重的行為。負(fù)有執(zhí)行義務(wù)的人涉嫌構(gòu)成拒不執(zhí)行判決、裁定罪時(shí)，申請(qǐng)執(zhí)行人可以通過(guò)兩條路徑追究其刑事責(zé)任：第一條路徑是公訴程序，即直接向公安、公訴機(jī)關(guān)提出控告；第二條路徑是自訴程序，即依法向人民法院提起自訴。

司法實(shí)務(wù)中，拒執(zhí)罪的程序啟動(dòng)以公訴為主、自訴為輔。公訴程序通常由法院執(zhí)行部門(mén)提起并移送公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?，公安機(jī)關(guān)立案與否往往依賴(lài)于執(zhí)行部門(mén)收集材料的多寡。而對(duì)于自訴程序，一般由執(zhí)行法院所在地的基層人民法院審理，符合受理?xiàng)l件的才能立案。下文是針對(duì)被執(zhí)行人拒不履行生效裁判，申請(qǐng)執(zhí)行人如何提起拒執(zhí)罪自訴的具體分析。

文/李瑤律師

廣東丹柱律師事務(wù)所專(zhuān)職律師

文/劉茹

廣東丹柱律師事務(wù)所主任助理

01

什么情形下申請(qǐng)執(zhí)行人可以提起拒執(zhí)罪的自訴？

申請(qǐng)執(zhí)行人首先要向公安機(jī)關(guān)尋求刑事立案的救濟(jì)，公安機(jī)關(guān)不予追究的，申請(qǐng)執(zhí)行人向法院提起自訴時(shí)，需提出證明其曾經(jīng)尋求過(guò)公安機(jī)關(guān)立案的程序證據(jù)以及負(fù)有執(zhí)行義務(wù)的人拒不執(zhí)行判決、裁定的行為侵犯了申請(qǐng)執(zhí)行人的人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)利的證明材料。 《最高人民法院關(guān)于拒不執(zhí)行判決、裁定罪自訴案件受理工作有關(guān)問(wèn)題的通知》（法[2018]147號(hào)） [2]明確，申請(qǐng)人可以自行向法院提起拒不執(zhí)行判決、裁定罪自訴案件有以下三種情形：

第一種情形是,申請(qǐng)執(zhí)行人向公安機(jī)關(guān)控告負(fù)有執(zhí)行義務(wù)的人涉嫌拒不執(zhí)行判決、裁定罪，公安機(jī)關(guān)不予接受控告材料或者在接受控告材料后60日內(nèi)不予書(shū)面答復(fù)，申請(qǐng)執(zhí)行人有證據(jù)證明該拒不執(zhí)行判決、裁定行為侵犯了其人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)利，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任的。

第二種情形是,人民法院向公安機(jī)關(guān)移送拒不執(zhí)行判決、裁定罪線索，公安機(jī)關(guān)決定不予立案或者在接受案件線索后60日內(nèi)不予書(shū)面答復(fù)，或者人民檢察院決定不起訴的，申請(qǐng)執(zhí)行人有證據(jù)證明負(fù)有執(zhí)行義務(wù)的人拒不執(zhí)行判決、裁定侵犯了其人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)利，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任的。

第三種情形是,公安機(jī)關(guān)接受申請(qǐng)執(zhí)行人的控告材料或者人民法院移送的拒不執(zhí)行判決、裁定罪線索，經(jīng)過(guò)60日之后又決定立案，此后又出現(xiàn)公安機(jī)關(guān)或者人民檢察院不予追究情形的，申請(qǐng)執(zhí)行人可以依法重新提起自訴。

02

申請(qǐng)執(zhí)行人提起拒執(zhí)罪的自訴需提供哪些材料？

依據(jù)我國(guó)《刑事訴訟法》第二百一十條[3]規(guī)定，拒不執(zhí)行判決、裁定罪自訴程序，應(yīng)由申請(qǐng)執(zhí)行人承擔(dān)舉證責(zé)任。因此，如果走自訴程序，申請(qǐng)執(zhí)行人需要提交刑事自訴狀、個(gè)人身份信息證明。另外，細(xì)化而言，還需盡量搜集和提供以下五大類(lèi)材料：

第1類(lèi)是能夠證明自己“曾經(jīng)提出控告，而公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)對(duì)負(fù)有執(zhí)行義務(wù)的人不予追究刑事責(zé)任”的證據(jù)材料，例如公安機(jī)關(guān)出具的《不予立案通知書(shū)》或人民檢察院出具的《不起訴決定書(shū)》以及能夠證明公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)不予接收申請(qǐng)執(zhí)行人的報(bào)案材料或者超過(guò)60日不予書(shū)面答復(fù)的材料。

第2類(lèi)是能夠證明被執(zhí)行人主體信息、身份住所的證據(jù)材料，如果被執(zhí)行人是自然人，則包括被執(zhí)行人身份證明資料/戶籍資料，如果是法人組織，則包括單位的工商登記資料，以及該單位法定代表人、主管人員或直接責(zé)任人員的身份信息、職務(wù)等材料。

第3類(lèi)是能夠證明被執(zhí)行人負(fù)有執(zhí)行義務(wù)或協(xié)助執(zhí)行義務(wù)的證據(jù)材料，包括但不限于一、二審或再審判決書(shū)、裁定書(shū)，訴前保全裁定書(shū)，訴訟保全裁定書(shū)，先予執(zhí)行裁定書(shū)，追加、變更被執(zhí)行人裁定書(shū)等生效法律文書(shū)。

第4類(lèi)材料是能夠證明被執(zhí)行人有履行能力的證據(jù)材料，例如執(zhí)行法院查詢(xún)到的被執(zhí)行人名下銀行賬戶余額、進(jìn)賬情況，或名下股權(quán)、不動(dòng)產(chǎn)、車(chē)輛的登記情況記錄、被執(zhí)行人向執(zhí)行法院提交的財(cái)產(chǎn)情況報(bào)告、被執(zhí)行人除基本生活支出外還有其他高消費(fèi)情形，以及其他能夠證明被執(zhí)行人、擔(dān)保人具有履行能力的證人證言、文件、查詢(xún)記錄等。

第5類(lèi)材料是能夠證明被執(zhí)行人拒不履行判決、裁定或妨害執(zhí)行的證據(jù)材料，包括但不限于：執(zhí)行通知書(shū)、責(zé)令申報(bào)財(cái)產(chǎn)令、限制高消費(fèi)令、納入失信被執(zhí)行人決定書(shū)、罰款決定書(shū)及送達(dá)證明、拘留決定書(shū)及筆錄等。

03

申請(qǐng)執(zhí)行人提起拒執(zhí)罪前需要注意些什么？

（一）識(shí)別拒執(zhí)行為的表現(xiàn)形式，積極收集證據(jù)和相關(guān)線索

拒執(zhí)罪案件包括財(cái)產(chǎn)給付類(lèi)和行為給付類(lèi)兩大類(lèi)案件。其中，在財(cái)產(chǎn)給付類(lèi)案件中，可以從“收入”和“支出”兩個(gè)方面對(duì)義務(wù)人的履行能力進(jìn)行判定。如果調(diào)查后發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人銀行有存款余額、有車(chē)輛、有未設(shè)定抵押的房地產(chǎn)或機(jī)器設(shè)備等有價(jià)財(cái)產(chǎn)，或者被執(zhí)行人的銀行賬戶、支付寶、微信等日常流水支出高于當(dāng)?shù)刈畹突旧畋Ｕ纤剑瑒t可以認(rèn)定被執(zhí)行人有履行能力。對(duì)于行為給付類(lèi)案件，被執(zhí)行人是否具有履行能力，在判決、裁定文書(shū)中已有定論，判決和裁定書(shū)不可能將沒(méi)有行為履行能力的當(dāng)事人作為義務(wù)主體。

依據(jù)《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于<中華人民共和國(guó)刑法>第三百一十三條的解釋》[4]和《最高人民法院關(guān)于審理拒不執(zhí)行判決、裁定刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第二條[5]的規(guī)定，發(fā)現(xiàn)拒不執(zhí)行判決、裁定罪的行為表現(xiàn)方式也多種多樣，經(jīng)檢索大量裁判文書(shū)，發(fā)現(xiàn)可區(qū)分為積極方式和消極方式兩種類(lèi)型。

其中，積極的方式主要表現(xiàn)為：（1）尚未履行債務(wù)，隱藏、轉(zhuǎn)移、故意毀損或者無(wú)償、不合理低償轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)；（2）偽造、毀滅證據(jù)或影響證人作證，妨礙人民法院查明被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)情況；（3）與他人串通，制造虛假訴訟、虛假仲裁、虛假和解等方式惡意轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)、妨害執(zhí)行；（4）以暴力、威脅方法或者利用公職權(quán)利阻礙執(zhí)行。

消極的方式主要表現(xiàn)為：（5）被執(zhí)行人消失，下落不明，致使人民法院無(wú)法查找被執(zhí)行人及其財(cái)產(chǎn)；（6）簽收《財(cái)產(chǎn)報(bào)告令》，有財(cái)產(chǎn)卻拒絕申報(bào)或者虛假申報(bào)財(cái)產(chǎn)情況；（7）經(jīng)敦促仍拒絕騰房、退出土地，或者拒不交付法律文書(shū)指定交付的財(cái)物、票證、公章、賬簿等資料；（8）違反人民法院限制高消費(fèi)及有關(guān)消費(fèi)令；（9）拒不執(zhí)行法院判決、裁定，致使債權(quán)人遭受重大損失等情形。另外，司法實(shí)務(wù)中，一般將有關(guān)判決、裁定生效之日確定為負(fù)有執(zhí)行義務(wù)的人拒不執(zhí)行判決的行為的起算時(shí)間點(diǎn)（詳細(xì)裁判規(guī)則可見(jiàn)指導(dǎo)案例71號(hào)：毛建文拒不執(zhí)行判決、裁定案）。

（二）判斷拒執(zhí)行為是否可能構(gòu)罪，提升追訴程序的有效性

被執(zhí)行人必須具有能力執(zhí)行而拒不執(zhí)行，且必須達(dá)到情節(jié)嚴(yán)重，才能構(gòu)成拒執(zhí)罪。此處對(duì)于拒執(zhí)行為“情節(jié)嚴(yán)重”的認(rèn)定，在司法實(shí)踐中主要可以通過(guò)以下因素進(jìn)行判斷：（1）行為程度：如是暴力、多人、多次等，屬情節(jié)嚴(yán)重；（2）執(zhí)行標(biāo)的情況：如執(zhí)行標(biāo)的涉及的社會(huì)意義重大、數(shù)額較大，屬情節(jié)嚴(yán)重；（3）實(shí)際危害后果：如造成執(zhí)行人員受傷、執(zhí)行工具損害、裁判無(wú)法履行、權(quán)利人利益受到嚴(yán)重?fù)p害等嚴(yán)重后果，屬情節(jié)嚴(yán)重；（4）行為人的罪過(guò)程度：如蓄謀已久、屢教不改等，屬于情節(jié)嚴(yán)重；（5）社會(huì)影響：如公然抗拒、當(dāng)眾散布謠言、歪曲法院形象，對(duì)法院權(quán)威損害較大等，屬于情節(jié)嚴(yán)重。

刑事訴訟中，控告人的舉證標(biāo)準(zhǔn)遠(yuǎn)高于民事訴訟和行政訴訟當(dāng)中的舉證標(biāo)準(zhǔn)，申請(qǐng)執(zhí)行人進(jìn)行刑事自訴時(shí)，必須要提供充分的證據(jù)，否則勝訴的可能性很小。當(dāng)然，實(shí)踐中由申請(qǐng)執(zhí)行人自行收集證明與被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)狀況、拒不執(zhí)行判決、裁定行為相關(guān)的材料依然困難重重，故申請(qǐng)執(zhí)行人可以選擇委托專(zhuān)業(yè)的刑事律師來(lái)代理，從證據(jù)的收集、事實(shí)的梳理、程序的分析上，對(duì)案件形成整體構(gòu)建與把握，進(jìn)而達(dá)到有效的刑事控告的效果。

04

刑事自訴過(guò)程中，申請(qǐng)執(zhí)行人需要注意什么？

（一）防范隱匿，及時(shí)和法院溝通

對(duì)存在怠于到案，可能出現(xiàn)躲避刑事自訴案件審理但未下落不明的被執(zhí)行人，申請(qǐng)執(zhí)行人可以請(qǐng)求法院執(zhí)行部門(mén)采用司法拘留手段，保證刑事自訴案件庭審順利進(jìn)行。對(duì)于刻意躲避法院通知、拒不到案、經(jīng)告知后仍不主動(dòng)履行、可能轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)、威脅自訴案件原告人的情形的被告人，申請(qǐng)執(zhí)行人可以請(qǐng)求法院刑事審判部門(mén)根據(jù)案件審理需要，發(fā)出逮捕證，由公安機(jī)關(guān)執(zhí)行逮捕措施。

（二）慎用和解，撤回自訴有風(fēng)險(xiǎn)

宣告判決前，申請(qǐng)執(zhí)行人與被執(zhí)行人自愿達(dá)成和解協(xié)議，被執(zhí)行人得到申請(qǐng)執(zhí)行人的諒解，可以被免予刑事處罰。申請(qǐng)執(zhí)行人撤回自訴的，人民法院應(yīng)裁定準(zhǔn)予撤訴。但需要注意的是，對(duì)于自訴人因和解撤訴的，除非因?yàn)閷?duì)方當(dāng)事人采用了不正當(dāng)?shù)姆绞酵瓿?，如欺騙、引誘，雙方當(dāng)事人的意思表示并不完全真實(shí)，存在違法的情況，其他自愿達(dá)成和解后的撤訴案件，申請(qǐng)執(zhí)行人將面臨喪失再次訴訟的風(fēng)險(xiǎn)。

05

提起拒執(zhí)罪刑事自訴，有哪些可能結(jié)果？

（一）裁定不予受理或駁回起訴

人民法院在收到立案材料后，應(yīng)在十五日內(nèi)審查完畢，并作出是否立案的決定。符合受理?xiàng)l件的，應(yīng)當(dāng)決定立案，并書(shū)面通知自訴人。若人民法院對(duì)申請(qǐng)執(zhí)行人提交的自訴材料，經(jīng)審查認(rèn)為不屬于人民法院管轄的自訴案件，或缺乏罪證，或被告人已死亡、下落不明的，人民法院應(yīng)向申請(qǐng)執(zhí)行人進(jìn)行說(shuō)明，并詢(xún)問(wèn)是否撤回起訴。申請(qǐng)執(zhí)行人不撤回起訴的，人民法院裁定不予受理。自訴人沒(méi)有提供證據(jù)證明其曾經(jīng)提出控告而公安機(jī)關(guān)或者人民檢察院對(duì)負(fù)有執(zhí)行義務(wù)的人不予追究刑事責(zé)任的，法院應(yīng)裁定駁回起訴。

（二）做出有罪判決或無(wú)罪判決

對(duì)負(fù)有執(zhí)行法院生效判決、裁定義務(wù)的人構(gòu)成拒不執(zhí)行判決、裁定罪的控告缺乏事實(shí)依據(jù)或者相關(guān)罪證的，拒執(zhí)罪罪名不能成立，法院應(yīng)當(dāng)判決被執(zhí)行人無(wú)罪。但經(jīng)查證屬實(shí)，被執(zhí)行人有可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)或者具有履行特定義務(wù)的能力而拒不執(zhí)行，情節(jié)嚴(yán)重的，構(gòu)成拒不執(zhí)行判決、裁定罪，被執(zhí)行人具有自首情節(jié)或認(rèn)罪認(rèn)罰的，依法可從輕處罰。宣告判決前，被執(zhí)行人履行了生效法律文書(shū)中確定的全部或部分執(zhí)行義務(wù)的，可以酌情從寬處罰，申請(qǐng)執(zhí)行人與被執(zhí)行人自愿達(dá)成和解協(xié)議的，被執(zhí)行人可以被免予刑事處罰。下列三宗有罪判決所涉行為均可構(gòu)成拒執(zhí)罪成立的判決理由：

案例1:楊祥云拒不執(zhí)行判決、裁定罪

【裁判要旨】經(jīng)查，上訴人楊祥云在法院判決生效后，未主動(dòng)履行判決，在法院執(zhí)行期間，上訴人楊祥云于2016年4月29日以協(xié)議離婚方式將法院查封的房屋協(xié)議給其妻江某，根據(jù)全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)《關(guān)于<中華人民共和國(guó)刑法>第三百一十三條的解釋》的“被執(zhí)行人隱藏、轉(zhuǎn)移、故意毀壞財(cái)產(chǎn)或者無(wú)償轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)以明顯不合理的低價(jià)轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)，致使判決、裁定無(wú)法執(zhí)行的，屬有能力執(zhí)行拒不執(zhí)行情節(jié)嚴(yán)重的情形”的規(guī)定，上訴人楊祥云上述行為屬有能力執(zhí)行拒不執(zhí)行情節(jié)嚴(yán)重的情形；同時(shí)，法院于2016年1月12日責(zé)令其申報(bào)財(cái)產(chǎn)，其拒不申報(bào)，在法院因其拒不申報(bào)財(cái)產(chǎn)于2016年11月7日對(duì)其進(jìn)行拘留后，仍拒不執(zhí)行，符合最高人民法院《關(guān)于審理拒不執(zhí)行判決、裁定刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第二條第一項(xiàng)“負(fù)有執(zhí)行義務(wù)的人具有拒絕報(bào)告財(cái)產(chǎn)的情況，經(jīng)采取拘留等強(qiáng)制措施仍拒不執(zhí)行”的規(guī)定，屬有能力執(zhí)行拒不執(zhí)行情節(jié)嚴(yán)重的情形，故上訴人楊祥云構(gòu)成拒不執(zhí)行判決、裁定罪。（審理法院：商洛市中級(jí)人民法院 案號(hào)：[2018]陜10刑終21號(hào)）

案例2:祝小平、任素琴拒不執(zhí)行判決、裁定罪

【裁判要旨】生效法律文書(shū)確定祝小平、任素琴負(fù)有遷出房屋、交付拆除的義務(wù)；被責(zé)令騰退時(shí)，祝小平、任素琴拒不遷出房屋、交付拆除；在被執(zhí)行時(shí)，祝小平以潑松香水、言語(yǔ)威脅、堵塞樓梯口等方式阻礙執(zhí)行人員進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)，致使執(zhí)行工作無(wú)法進(jìn)行；涉案房屋內(nèi)藏有松香水、汽油、管制刀具等物品，祝小平、任素琴歸案后被查獲。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》和最高人民法院《關(guān)于審理拒不執(zhí)行判決、裁定刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合本案證據(jù)和事實(shí)，足以認(rèn)定祝小平、任素琴具有拒不執(zhí)行判決、裁定的主觀故意和客觀行為。本院認(rèn)為，上訴人祝小平、任素琴拒不遷出應(yīng)交付拆除的房屋致使判決、裁定無(wú)法執(zhí)行，在被執(zhí)行中祝小平采用暴力、威脅方式致使執(zhí)行工作無(wú)法執(zhí)行，情節(jié)嚴(yán)重，其行為均已構(gòu)成拒不執(zhí)行判決、裁定罪，系共同犯罪。（審理法院：浙江省杭州市中級(jí)人民法院 案號(hào)：[2020]浙01刑終109號(hào)）

案例3:張志金拒不執(zhí)行判決、裁定罪

【裁判要旨】本院認(rèn)為，上訴人張志金是負(fù)有執(zhí)行人民法院裁定義務(wù)的被執(zhí)行人，與他人串通,進(jìn)行虛假仲裁調(diào)解，數(shù)額達(dá)181.1466萬(wàn)元，并以虛假的仲裁調(diào)解書(shū)向申請(qǐng)人民法院執(zhí)行，申請(qǐng)執(zhí)行標(biāo)的134.7297萬(wàn)元，妨害人民法院執(zhí)行；張志金還出租執(zhí)行標(biāo)的物收取租金70.0403萬(wàn)元，未向人民法院申報(bào)，并隱藏、轉(zhuǎn)移、挪作他用，張志金的行為致使人民法院的裁定無(wú)法執(zhí)行,屬有能力執(zhí)行而拒不執(zhí)行，情節(jié)嚴(yán)重，其行為構(gòu)成拒不執(zhí)行判決、裁定罪。（審理法院：三明市中級(jí)人民法院 案號(hào)：[2019]閩04刑終251號(hào)）

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