因“在減輕全球貧困方面的實驗性做法”，阿比吉特·巴納吉、埃絲特·迪弗洛和邁克爾·克雷默獲得2019年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。巴納吉與迪弗洛合著的《貧窮的本質(zhì)》一書對隨機(jī)對照實驗方法進(jìn)行了深刻的闡釋，并從服務(wù)對象角度出發(fā)討論了“貧困陷阱”的緣由與解決之道，令人深思。

事實上，中國的扶貧減貧事業(yè)取得了舉世矚目的成就，為全球減貧事業(yè)貢獻(xiàn)了中國方案。十八大以來我國的貧困人口從9800多萬減少到2018年的1600多萬，連續(xù)六年完成了每年1300萬的減貧人數(shù)目標(biāo)；按照國際經(jīng)驗，貧困發(fā)生率很難下降到3%以下，我國貧困率則在2018年底下降到1.7%。然而，實現(xiàn)2020年消除絕對貧困目標(biāo)還面臨三大挑戰(zhàn)：一是深度貧困地區(qū)如何實現(xiàn)脫貧？二是脫貧后如何防止返貧，實現(xiàn)長期脫貧？三是消除絕對貧困后，如何未雨綢繆地應(yīng)對2020年后新貧困問題？

筆者將基于《貧困的本質(zhì)》一書的思考，從我國誰貧困，貧困為何難以擺脫以及應(yīng)對貧困的政策建議三個方面進(jìn)行闡述。

一、貧困現(xiàn)狀

改革開放以來，我國農(nóng)村貧困人口減少7.4億人。2010-2018年間，貧困人口下降近1.5億人，貧困發(fā)生率下降15.5個百分點。

表 1 按現(xiàn)行農(nóng)村貧困標(biāo)準(zhǔn)衡量的農(nóng)村貧困狀況

資料來源：國家統(tǒng)計局農(nóng)村住戶調(diào)查和居民收支與生活狀況調(diào)查。其中，2010年以前數(shù)據(jù)是根據(jù)歷年全國農(nóng)村住戶調(diào)查數(shù)據(jù)、農(nóng)村物價和人口變化，按現(xiàn)行貧困標(biāo)準(zhǔn)測算取得。

一半以上的農(nóng)村貧困人口集中在西部地區(qū)。從貧困人口規(guī)模與占比來看，東中西部的貧困人口規(guī)模及貧困發(fā)生率逐年降低。西部地區(qū)農(nóng)村貧困人口占全部農(nóng)村貧困人口一半以上，占比呈上升趨勢；而東部農(nóng)村貧困人口占比呈下降趨勢，中部地區(qū)占比在2016年之后穩(wěn)中有降。從貧困發(fā)生率來看，2017年東、中、西部地區(qū)貧困發(fā)生率分別為0.8%、3.4%和5.6%，與2010年相比，2017年東、中、西部地區(qū)農(nóng)村貧困人口分別減少2287萬、4439萬和6795萬人，貧困發(fā)生率分別下降6.6、13.8和23.6個百分點。

表2 2010-2017年分地區(qū)農(nóng)村貧困人口情況

資料來源：《中國農(nóng)村貧困監(jiān)測報告2018》

一老一小貧困發(fā)生率較高。分年齡組貧困發(fā)生率分布總體呈現(xiàn)兩邊高中間低的特點，老人和兒童貧困發(fā)生率相對較高。2017年0-20歲、21-40歲、41-60歲、61-80歲、81歲及以上農(nóng)村人口貧困發(fā)生率分別為3.7％、3.2％、2.0％、4.3％、4.5％。其中，17歲及以下青少年兒童貧困發(fā)生率為3.9％，60歲以上老人貧困發(fā)生率為4.3％。

低教育群體貧困發(fā)生率相對較高，隨教育水平降低，貧困人口發(fā)生率逐漸增高。2017年戶主受教育程度為文盲、小學(xué)、初中的群體中貧困發(fā)生率為6.7%、4.7%、2.5%，戶主受教育程度為高中及以上的群體中貧困發(fā)生率為1.4％。

農(nóng)村健康程度較差的人群貧困發(fā)生率相對較高。從健康狀況分組看，2017年身體健康的人群貧困發(fā)生率為2.9％；身體基本健康的人群貧困發(fā)生率為4.6％，身體健康狀況較差的人群貧困發(fā)生率為6.3%。此外，數(shù)據(jù)顯示因病返貧在諸多返貧原因中居首，約占農(nóng)村貧困人口40%。

二、2020年后的新貧困

預(yù)期到2020年，我國現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)下農(nóng)村貧困人口實現(xiàn)脫貧，貧困縣全部摘帽、區(qū)域性整體貧困基本得到解決。屆時絕對貧困得以消除，但貧困依然存在，2020年后的新貧困對脫貧與扶貧工作提出更大的挑戰(zhàn)。

1.相對貧困與多維貧困持續(xù)存在。當(dāng)前貧困線是按照滿足最基本生存需求制定的，隨著絕對貧困人口的大幅度減少，扶貧的目標(biāo)不再僅僅是解決貧困人群的基本生存問題，理應(yīng)包含貧困人口的發(fā)展問題。不斷縮小區(qū)域內(nèi)部以及區(qū)域之間的福利保障差距，建立相對貧困線標(biāo)準(zhǔn),增強(qiáng)貧困人口自我發(fā)展的能力。相對貧困永遠(yuǎn)存在，其標(biāo)準(zhǔn)隨經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展將適時調(diào)整，減貧事業(yè)亦將永遠(yuǎn)持續(xù)。此外，收入是貧困退出的重要工具，是測度貧困的重要代理變量，但是并不能全面反映真實的貧困狀況，未來減貧需要從多維視角識別貧困，考慮與就業(yè)、公共服務(wù)（教育、醫(yī)療衛(wèi)生、社會保障）相關(guān)的社會貧困，與自然資源、生態(tài)環(huán)境相關(guān)的生態(tài)貧困。

2.動態(tài)貧困與脆弱性的貧困邊緣人口應(yīng)受到充分重視。一方面，貧困狀態(tài)持續(xù)期具有較強(qiáng)慣性，貧困狀態(tài)持續(xù)時間越長，貧困退出的概率越低、越不利于脫貧。貧困研究不能僅僅靜態(tài)地關(guān)注同一時期貧困人口的規(guī)模大小，而應(yīng)動態(tài)地研究貧困群體在不同時期脫貧、陷貧或持續(xù)貧困等貧困狀態(tài)的動態(tài)變化過程，因而保障脫貧不返貧，長期的動態(tài)貧困是政策關(guān)注的重點。另一方面，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，出現(xiàn)了越來越多的社會風(fēng)險，比如市場的不確定性、環(huán)境惡化和不適當(dāng)?shù)恼叨紩鼓切┐嗳跞巳好媾R更大的社會風(fēng)險，因此識別脆弱人群、采取有效措施降低其脆弱性對于減少貧困的發(fā)生和可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。當(dāng)前建檔立卡貧困識別與幫扶政策，對很多處在貧困線之上、但對于容易落入貧困陷阱的貧困邊緣人口關(guān)注不夠。

3.防止農(nóng)民工群體及其后代陷入貧困。一方面，在人工智能時代，文化水平不高的人面臨著就業(yè)上的極大困境，尤其是占我國就業(yè)人口將近40%的農(nóng)民工群體。2018年農(nóng)民工監(jiān)測調(diào)查報告顯示農(nóng)民工群體中72.5%為初中及以下文化程度，低于我國68.75%的平均水平。低文化農(nóng)民工群體是非常難適應(yīng)智能時代的腦力勞動，并且容易被替代，形成新的貧困群體；另一方面，農(nóng)民工下一代面臨教育困境，2014年農(nóng)民工舉家外出比例僅21.3%（之后沒有公布），這意味著大多數(shù)農(nóng)民工家庭存在著不同程度的留守兒童，隔代監(jiān)管的困境和鄉(xiāng)村教育的尷尬，影響農(nóng)村兒童受教育質(zhì)量；隨遷兒童則處于夾心層面臨本地升學(xué)（入園）難、費用高兩大難題，公平的受教育權(quán)利受到挑戰(zhàn)。

三、貧困為何難以擺脫：基于貧困陷阱的解釋

貧困陷阱是指處于貧困狀態(tài)的個人、家庭、群體、區(qū)域等主體或單元由于貧困而不斷地再生產(chǎn)出貧困，長期處于貧困的惡性循環(huán)中而不能自拔。一旦掉進(jìn)這種貧困陷阱，要想擺脫就困難重重。

貧困陷阱類似S形曲線，一開始很平坦，然后突然升起，之后又逐漸變平（見圖1）。從對角線上來看，今天的收入等于明天的收入。對于處于貧窮陷阱地帶的窮人來說，曲線低于對角線，將來的收入低于今天的收入，這就意味著，隨著時間的流逝，這一地帶的人會變得越來越窮，最終在N點陷入貧窮。由A1到A2，再到A3，如此順延下去。對于那些起點在貧窮陷阱地帶以外的人來說，明天的收入會高于今天的收入：至少從某種程度上來說，他們會變得越來越富。以B1為起點、順著B2、B3延伸的箭頭代表著這一盛勢。

圖1 S形曲線和貧困陷阱

資料來源：2019年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者阿比吉特·班納吉、埃斯特·迪弗洛著，《貧窮的本質(zhì)：我們?yōu)槭裁磾[脫不了貧窮》，中信出版社，2018年9月。

貧困群體由于缺乏必要的資本而難以擺脫貧困，同時貧困又加劇了這個群體獲得資本的難度，從而形成惡性循環(huán)與低水平均衡的“貧困陷阱”。貧困的脆弱性特征、貧困的代際傳遞與代內(nèi)傳遞導(dǎo)致貧困陷阱風(fēng)險的存在，對可持續(xù)脫貧形成巨大挑戰(zhàn)。

貧困脆弱性特征容易造成脫貧后返貧，從而跌入貧困陷阱。貧困脆弱性指因不確定性沖擊而陷入貧困的概率，發(fā)生的原因可能是沒有建立起穩(wěn)定脫貧長效機(jī)制或自然因素，特別是因災(zāi)、因病和因殘返貧。建檔立卡的數(shù)據(jù)統(tǒng)計，2016年-2018年返貧人數(shù)分別為68.4萬人、20.8萬人以及5.8萬人，返貧人數(shù)在不斷地減少，但返貧風(fēng)險依然存在。

貧困的代際傳遞導(dǎo)致后代重復(fù)父輩的貧困，陷入貧困陷阱。經(jīng)濟(jì)資本、社會資本、人力資本、個人預(yù)期的代際傳遞導(dǎo)致了貧困的代際傳遞，具體體現(xiàn)為兩方面：一方面是低收入群體的代際流動性更低。雖然2015年各個收入階層的代際收入彈性均要低于1989年，表明我國的代際流動在好轉(zhuǎn)，但是低收入群體的代際彈性仍明顯高于中高收入群體，意味著低收入群體向上流動的機(jī)會更?。ㄒ妶D2）。另一方面是家庭背景等不可控因素導(dǎo)致的收入差距明顯。農(nóng)村居民31.67%的收入差距由機(jī)會不平等導(dǎo)致，高于城鎮(zhèn)居民7.4個百分點；按照影響因素分解發(fā)現(xiàn)家庭背景可以解釋農(nóng)村將近1/5的機(jī)會不平等。貧困代際傳遞導(dǎo)致貧困人口的后代在健康與教育上的惡化，從而更容易陷入貧困陷阱。貧困的代際傳遞并非我國獨有：美國政治學(xué)家帕特南的《我們的孩子》，描述了美國遇到的同樣問題——相對貧困的代際傳遞，從而造成了美國社會的分裂。

圖2 1989年與2015年不同收入分位點上的代際收入彈性

注：代際收入彈性越高表示代際流動性越低，反之亦然。資料來源：作者根據(jù)1989年與2015年中國健康與營養(yǎng)調(diào)查數(shù)據(jù)測算。

表3 機(jī)會不平等的影響因素分解

注：個體特征因素包括工作經(jīng)驗、性別、戶籍、出生地；地區(qū)差異指按照居住省份分為東部、中部、西部三個地區(qū)；家庭背景包括父輩的教育、職業(yè)、政治面貌以及家庭的社會地位。

資料來源：作者根據(jù)中國綜合社會調(diào)查2015年數(shù)據(jù)測算。

貧困的代內(nèi)傳遞貫穿全生命周期，徹底擺脫貧困陷阱困難重重。貧困代內(nèi)傳遞分為三個階段（見圖3）：

一是兒童早期發(fā)展受到環(huán)境制約。一方面農(nóng)村貧困兒童由祖父母隔代撫養(yǎng)的現(xiàn)象普遍，看護(hù)人健康素養(yǎng)、知識水平不足導(dǎo)致家庭早期養(yǎng)育缺位；另一方面農(nóng)村貧困地區(qū)有關(guān)兒童早期養(yǎng)育、學(xué)前教育的場地、設(shè)施、人力資源匱乏導(dǎo)致兒童難以享受相應(yīng)的公共服務(wù)。有調(diào)查顯示，某貧困地區(qū)未經(jīng)過任何營養(yǎng)和教育項目干預(yù)的0-3歲幼兒的篩查結(jié)果發(fā)現(xiàn)可議率和異常率達(dá)到19%以上，而在上海，這一比率不到10%。貧困地區(qū)兒童存在不同程度發(fā)育遲滯、認(rèn)知落后等問題。

二是早期人力資本積累不足降低后續(xù)學(xué)習(xí)效果，疊加貧困家庭融資約束下人力資本投資意愿低，導(dǎo)致貧困人口教育階段的入學(xué)機(jī)會、學(xué)習(xí)質(zhì)量與能力發(fā)展不均衡。

三是早期發(fā)展與教育階段所獲得的人力資本最終通過成年后在勞動力市場的表現(xiàn)獲得回報，同時參與其他要素市場的互動來影響日后的收入。按機(jī)會不平等的生成渠道分解，城鄉(xiāng)居民不可控的因素通過影響個體的受教育水平與就業(yè)機(jī)會進(jìn)而間接導(dǎo)致的機(jī)會不平等分別占到20.65%和30.78%，農(nóng)村內(nèi)部不可控因素更大程度地通過影響教育與職業(yè)渠道來間接影響收入，進(jìn)而最終形成貧困的代內(nèi)傳遞。

上述分析說明為何低教育群體、低健康水平群體，亦即低人力資本群體的貧困率更高，也同時說明貧困兒童在不加以干預(yù)的情況下，未來將會面臨嚴(yán)峻的貧困再生產(chǎn)，從而陷入貧困陷阱之中。

圖3 貧困的代際傳遞與代內(nèi)傳遞導(dǎo)致貧困陷阱

四、搭建人力資本之梯，提升貧困人口可持續(xù)發(fā)展能力，應(yīng)對貧困陷阱

缺乏人力資本積累導(dǎo)致的貧困不可逆，未來扶貧與防貧工作應(yīng)由事后干預(yù)轉(zhuǎn)向事前干預(yù),要更多、更早地投資于人。搭建人力資本之梯，提升可持續(xù)發(fā)展能力，確保貧困人口徹底擺脫貧困陷阱。

（一）擺脫貧困陷阱，需要搭建人力資本之梯

《貧窮的本質(zhì)：我們?yōu)槭裁磾[脫不了貧窮》指出有效解決貧困陷阱要滿足三個條件：一是提供逃出貧窮陷阱的“梯子”，二是梯子放在正確的位置，三是窮人有動力踏上梯子。當(dāng)前，我們急需前瞻性的社會政策，有效應(yīng)對當(dāng)前的深度貧困與未來的新貧困，保障貧困人口徹底擺脫貧困陷阱。阿瑪?shù)賮啞どJ(rèn)為貧困不僅僅是收入低下，更是基本可行能力的剝奪，追求收入的最終目的在于運用實際收入而獲得生活自由和福利，而窮人之所以窮,是因為他缺乏最起碼的生存能力，即存在能力貧困，而權(quán)力貧困則是能力貧困產(chǎn)生的根本原因。基于森的能力貧困論，聯(lián)合國開發(fā)計劃署（UNDP）認(rèn)為貧困不僅僅是收入不足，而是對人們的最基本發(fā)展機(jī)會和選擇的否定——壽命、健康、體面的生活標(biāo)準(zhǔn)、自由、社會地位、自尊和他人的尊重。森指出能力貧困的破解之道就在于提供公平的機(jī)會，塑造和提升個人的可行能力。

我國過去開發(fā)式扶貧、保障性扶貧取得了重大進(jìn)展，在絕對貧困人口大幅下降后，未來減貧策略要由集中性扶貧治理轉(zhuǎn)向常規(guī)性治理，同時構(gòu)建穩(wěn)定脫貧長效機(jī)制。對此，我們需要選擇什么樣的梯子？人力資本是提升個人能力的重要途徑、在貧困的生產(chǎn)與再生產(chǎn)中起到關(guān)鍵作用，短期有助于減少疾病、營養(yǎng)不良的支出成本、提高家庭福祉，長期則有助于提高人的長遠(yuǎn)能力發(fā)展，為勞動生產(chǎn)率提升奠定基礎(chǔ)，產(chǎn)生更高的社會價值與經(jīng)濟(jì)效益。提升人力資本理應(yīng)成為脫貧、扶貧與防貧的重要舉措之一，以緩解貧困的生產(chǎn)和再生產(chǎn)。

（二）如何搭建人力資本之梯最有效？

理論上來說，以諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者Heckman為代表的學(xué)者認(rèn)為人力資本的投資率隨年齡的增加而遞減，投資于學(xué)前階段時回報率最高（見圖4）。一是兒童早期是大腦和個人能力發(fā)展的機(jī)會窗口，兒童早期階段健康與教育的欠缺對大腦的發(fā)展造成不可逆的影響，即俗話說的“三歲看大，七歲看老”；二是早期人力資本的形成與之后的人力資本有著很強(qiáng)的互補(bǔ)性，兒童早期發(fā)為將來獲得健康、認(rèn)知和非認(rèn)知技能打下了基礎(chǔ)；三是對兒童進(jìn)行有效干預(yù)的影響有較長時間，越早投資，后續(xù)獲益時間越長。

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資料來源：Carneiro, Pedro Manuel, and James J. Heckman. "Human capital policy." (2003).

在實踐經(jīng)驗方面，發(fā)展中國家有條件的現(xiàn)金轉(zhuǎn)移支付計劃在提高健康和教育水平以及人力資本積累方面取得了巨大成績。20世紀(jì)90年代中期以來，墨西哥政府開展的“機(jī)會計劃”將傳統(tǒng)意義的救助式扶貧轉(zhuǎn)變?yōu)橥貙捜肆Y本投資渠道，被證實在提高貧困人口人力資本方面卓有成效，并已跨越國家、地區(qū)界限開展試點。此外，哥倫比亞的“家庭行動計劃”針對貧困家庭0-17歲兒童、尼加拉瓜“我的家庭-社會保護(hù)網(wǎng)計劃”則針對0-13歲貧困兒童開展了教育、健康等方面的激勵，這些計劃的扶貧目標(biāo)之一是通過改善兒童營養(yǎng)健康狀況和教育水平，提升家庭的長期人力資本積累水平。國內(nèi)的實踐經(jīng)驗方面，中國發(fā)展研究基金會通過孕產(chǎn)婦及嬰幼兒營養(yǎng)改善、早期養(yǎng)育與幼兒學(xué)前教育的干預(yù)試驗，顯著提高了干預(yù)群體的健康水平與教育水平。

人力資本之梯應(yīng)搭建在哪？國內(nèi)外理論與實踐經(jīng)驗表明，應(yīng)對貧困陷阱，應(yīng)該盡快由事后干預(yù)轉(zhuǎn)向事前干預(yù)，更多、更早地投資于人，尤其是開啟兒童人力資本投入的良性循環(huán)，方能提升可持續(xù)發(fā)展能力，確保貧困人口徹底擺脫貧困陷阱。

（三）為貧困兒童搭建人力資本之梯，應(yīng)對貧困陷阱

投資早期兒童發(fā)展是擺脫貧困陷阱最為有效的方式之一。當(dāng)前我國貧困地區(qū)早期教育面臨投入力度不足，在公共資源中占比低等問題，其中貧困地區(qū)3-6歲教育機(jī)會嚴(yán)重不足，0-3歲早教公共服務(wù)更是幾近空缺。據(jù)估算，解決上述問題大致需要600億資金，但對貧困兒童擺脫困境、實現(xiàn)社會收益與經(jīng)濟(jì)收益將是巨大的。建議政府將這部分經(jīng)費納入脫貧攻堅經(jīng)費預(yù)算之中，或設(shè)立貧困地區(qū)兒童營養(yǎng)、健康、早期養(yǎng)育與學(xué)前教育經(jīng)費納入脫貧攻堅的專項扶貧資金，保障?？顚Ｓ茫煌瑫r鼓勵社會力量以各種創(chuàng)新方式參與到兒童早期發(fā)展領(lǐng)域中，在貧困地區(qū)推廣早期干預(yù)，打破“貧困—發(fā)育遲緩—終生貧困—代際傳遞”的惡性循環(huán)。

此外，搭建人力資本之梯解決了貧困兒童“有沒有”的問題，還要增加貧困人口跳出貧困陷阱的內(nèi)生動力。家庭或個人對人力資本投資的動力來源于投入成本與后期收入之間的衡量，成效最終體現(xiàn)在貧困群體因人力資本提升而獲得的勞動報酬上，這就需要后續(xù)政策在兩個階段發(fā)力：

一方面在后續(xù)教育階段，提供公平的教育機(jī)會，為“寒門出貴子”創(chuàng)造有利條件。一是完善對貧困學(xué)生的資助體系降低求學(xué)直接成本，同時建立對貧困學(xué)生家庭的補(bǔ)償機(jī)制降低求學(xué)的機(jī)會成本；二是確立多樣化的學(xué)校教育目標(biāo)，克服學(xué)校教育的城市化和精英化傾向，通過探索中等職業(yè)教育改革，培養(yǎng)健康陽光、積極向上的新型技能人才。

另一方面在勞動力市場中，增加技能培訓(xùn)，促進(jìn)就業(yè)公平。一是發(fā)揮政府和高校在促進(jìn)貧困畢業(yè)生就業(yè)中的作用，為貧困畢業(yè)生搭建就業(yè)渠道，增加獲得優(yōu)質(zhì)工作的機(jī)會；二是減少勞動力市場的分割，促進(jìn)勞動力的自由流動，提高就業(yè)公平；三是增加貧困人口就業(yè)培訓(xùn)，提高可持續(xù)脫貧的技能。

（作者李瑩系中國發(fā)展研究基金會助理研究員，本文發(fā)表時刪節(jié)了注釋及參考文獻(xiàn)部分。）