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建設(shè)工程開(kāi)工風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)

 昵稱22551567 2019-08-11

建設(shè)工程開(kāi)工風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)

“開(kāi)工”是建設(shè)工程施工中非常重要的標(biāo)志性行為,其決定了合同工期的開(kāi)始時(shí)間和竣工時(shí)間,也決定了施工單位的資金投入和價(jià)款回收時(shí)間,具有非常重要的意義。但是,無(wú)論從政府對(duì)建設(shè)工程施工質(zhì)量安全監(jiān)管的角度看,還是從開(kāi)工前建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)向施工單位提供的移交場(chǎng)地、三通一平、設(shè)計(jì)圖紙等施工條件看,開(kāi)工都非僅僅是施工監(jiān)理的一紙開(kāi)工令所能解決的。相較于建設(shè)單位而言,施工單位應(yīng)當(dāng)對(duì)開(kāi)工問(wèn)題更加敏感、更加謹(jǐn)慎、更加注重合法合規(guī)。但是現(xiàn)實(shí)情況是,施工單位對(duì)“開(kāi)始施工”這一工程問(wèn)題和法律問(wèn)題相當(dāng)隨意,進(jìn)而造成后面關(guān)于成本支出、政府處罰、工程停工、中間結(jié)算、中間支付、重新計(jì)價(jià)、合同解除等等一系列的被動(dòng)和損失,因此,筆者撰寫(xiě)此文,詳解建設(shè)工程開(kāi)工風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)。

一、開(kāi)工的重要意義

(一)與工期違約的關(guān)聯(lián)性

開(kāi)工時(shí)間即為合同工期開(kāi)始計(jì)算時(shí)間,如果不具備全面施工條件而施工單位已經(jīng)同意工程開(kāi)工的,極有可能實(shí)際工期超過(guò)約定工期,如果施工單位不注重過(guò)程工期索賠,容易發(fā)生工期違約。

(二)與工程成本的關(guān)聯(lián)性

建設(shè)工程成本主要與工程實(shí)物量多少、價(jià)格水平高低和管理費(fèi)用相關(guān)聯(lián)。從物價(jià)上漲的大趨勢(shì)看,一般工程開(kāi)工越晚,價(jià)格水平越高,成本越高。另外,當(dāng)建設(shè)工程雖然實(shí)際開(kāi)工但卻不具備大規(guī)模施工時(shí),實(shí)際工期會(huì)拉長(zhǎng),工期越長(zhǎng)管理費(fèi)用越高。

(三)與價(jià)款支付的關(guān)聯(lián)性

建設(shè)工程價(jià)款支付一般采用全節(jié)點(diǎn)支付方式,或者按月支付加竣工、結(jié)算節(jié)點(diǎn)支付。在節(jié)點(diǎn)支付模式下,不同單項(xiàng)工程開(kāi)工時(shí)間決定了各單項(xiàng)工程不能同時(shí)到達(dá)付款節(jié)點(diǎn),容易使得付款節(jié)點(diǎn)延后。

(四)與工程計(jì)價(jià)的關(guān)聯(lián)性

根據(jù)建設(shè)工程施工合同示范文本,項(xiàng)目因建設(shè)單位延期開(kāi)工超過(guò)90天的,施工單位有權(quán)要求調(diào)整合同價(jià)款或解除施工合同。若項(xiàng)目延期開(kāi)工超九十天,那么施工單位就有權(quán)要求調(diào)整工程計(jì)價(jià)。

二、開(kāi)工存在的問(wèn)題

在實(shí)踐中,施工單位對(duì)于開(kāi)工往往存在以下問(wèn)題:

(一)不重視施組設(shè)計(jì)和進(jìn)度計(jì)劃

根據(jù)建設(shè)工程施工合同示范文本,施工單位至遲于開(kāi)工前7天向監(jiān)理提交施工組織設(shè)計(jì)和施工進(jìn)度計(jì)劃。監(jiān)理和建設(shè)單位審批后的施工組織設(shè)計(jì)和施工進(jìn)度計(jì)劃是項(xiàng)目施工和控制項(xiàng)目進(jìn)度的依據(jù)。施工組織計(jì)劃和施工進(jìn)度計(jì)劃既與成本和計(jì)價(jià)掛鉤,也與付款節(jié)點(diǎn)掛鉤。但在實(shí)踐中,很多施工單位不重視施工組織設(shè)計(jì)和施工進(jìn)度計(jì)劃,根本不考慮付款時(shí)間節(jié)點(diǎn)問(wèn)題,不考慮施工方案與計(jì)價(jià)的問(wèn)題,沒(méi)有對(duì)多個(gè)單項(xiàng)工程的開(kāi)工時(shí)間、流轉(zhuǎn)節(jié)拍進(jìn)行籌劃,甚至在施工過(guò)程中出現(xiàn)工期延誤時(shí),無(wú)法運(yùn)用施工組織設(shè)計(jì)和進(jìn)度計(jì)劃施工證明停窩工時(shí)間。

(二)不重視開(kāi)工條件權(quán)利的主張

項(xiàng)目開(kāi)工時(shí),應(yīng)具備全面開(kāi)工條件,包括拆遷完成、三通一平完成、場(chǎng)地交付、圖紙齊全等。在實(shí)踐中,很多施工單位不重視關(guān)于開(kāi)工條件的權(quán)利主張,在現(xiàn)場(chǎng)不具備開(kāi)工條件的情形下開(kāi)始施工,既增加了自身的工作量,又可能導(dǎo)致工期延誤。

(三)不重視開(kāi)工報(bào)審表和開(kāi)工報(bào)告

施工單位在現(xiàn)場(chǎng)具備開(kāi)工條件時(shí),應(yīng)向建設(shè)單位發(fā)出開(kāi)工報(bào)審表和開(kāi)工報(bào)告,要求建設(shè)單位審批并發(fā)出開(kāi)工通知。很多施工單位不重視開(kāi)工報(bào)告,在現(xiàn)場(chǎng)具備開(kāi)工條件時(shí),一味地等待建設(shè)單位發(fā)出開(kāi)工令,不僅導(dǎo)致自己的管理成本增加,而且失去主動(dòng)性。

(四)不重視開(kāi)工通知

絕大多數(shù)施工合同約定實(shí)際開(kāi)工日期以業(yè)主(或者施工監(jiān)理)簽發(fā)的開(kāi)工通知載明的日期為準(zhǔn),但是很多施工單位未意識(shí)到開(kāi)工通知的重要性,在實(shí)踐中容易出現(xiàn)在開(kāi)工時(shí),建設(shè)單位以口頭發(fā)出開(kāi)工通知,施工單位即開(kāi)始施工,無(wú)書(shū)面開(kāi)工通知。在雙方對(duì)于開(kāi)工日期出現(xiàn)爭(zhēng)議時(shí),施工單位沒(méi)有書(shū)面證據(jù)證明業(yè)主開(kāi)工指令中的日期,從而以承包商實(shí)際施工日期作為開(kāi)工日期,而實(shí)際施工日期又往往比較早,不具備正常的大規(guī)模施工條件,承包商會(huì)因此承擔(dān)對(duì)自身不利的后果。

(五)不重視證據(jù)收集

在開(kāi)工前,無(wú)論是施工單位還是建設(shè)單位,都要完成一系列的工作。比如施工單位應(yīng)該向監(jiān)理提交施工組織計(jì)劃、完成現(xiàn)場(chǎng)的勘察等;建設(shè)單位應(yīng)向施工單位提供合同約定的圖紙、移交場(chǎng)地、取得施工許可證等批準(zhǔn)文件等。在實(shí)踐中,很多施工單位不重視相關(guān)資料的收集,僅憑建設(shè)單位指令工作,在雙方出現(xiàn)爭(zhēng)議時(shí),施工單位拿不出相應(yīng)的證據(jù)證明建設(shè)單位的違約,只能承擔(dān)不利后果。

三、項(xiàng)目開(kāi)工風(fēng)險(xiǎn)

 (一)工期責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

導(dǎo)致工期責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的原因有兩類:一是施工單位在建設(shè)單位發(fā)出開(kāi)工通知前進(jìn)場(chǎng)施工,導(dǎo)致實(shí)際開(kāi)工日期提前,而提前施工時(shí)施工現(xiàn)場(chǎng)并不具備大規(guī)模施工條件,施工進(jìn)展緩慢,在總工期不變的情況下,施工單位很可能承擔(dān)工期責(zé)任;二是建設(shè)單位發(fā)出開(kāi)工通知后現(xiàn)場(chǎng)不具備開(kāi)工條件,但是施工單位未提開(kāi)工異議,導(dǎo)致現(xiàn)場(chǎng)施工進(jìn)度緩慢,從而承擔(dān)工期責(zé)任。

(二)項(xiàng)目停工風(fēng)險(xiǎn)

《建筑工程施工許可管理辦法》第十二條規(guī)定,未取得施工許可證擅自施工的,由有管轄權(quán)的發(fā)證機(jī)關(guān)責(zé)令停止施工。《住房城鄉(xiāng)建設(shè)部辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊建筑施工安全生產(chǎn)非法違法行為的通知》第四條規(guī)定,對(duì)于未辦理施工許可及安全監(jiān)督手續(xù)擅自施工的項(xiàng)目,一律責(zé)令停工整改。所以施工單位若在建設(shè)單位未取得施工許可證的情形下開(kāi)始施工,很可能被政府勒令停工。再者,若施工現(xiàn)場(chǎng)不具備施工條件,也可能因各種原因?qū)е率┕みM(jìn)展緩慢或者停工。

(三)業(yè)主價(jià)款支付風(fēng)險(xiǎn)

業(yè)主價(jià)款支付風(fēng)險(xiǎn)是指在合同中約定了工程進(jìn)度款按照工程整體節(jié)點(diǎn)支付,但是因各種原因?qū)е鹿こ虩o(wú)法整體達(dá)到某節(jié)點(diǎn),從而導(dǎo)致業(yè)主不予支付工程款。例如合同約定工程所有單體結(jié)構(gòu)封頂后支付已完工程量75%的工程款,但是因業(yè)主拆遷等原因,導(dǎo)致部分單體結(jié)構(gòu)封頂后,另一部分單體尚未開(kāi)工,無(wú)法達(dá)到合同約定的支付節(jié)點(diǎn);再例如合同中約定所有單項(xiàng)工程通過(guò)驗(yàn)收后才支付竣工驗(yàn)收節(jié)點(diǎn)工程款,但在施工組織計(jì)劃、施工進(jìn)度計(jì)劃未統(tǒng)籌考慮,部分單項(xiàng)工程已經(jīng)竣工驗(yàn)收,另外部分單項(xiàng)工程還未開(kāi)工,也就達(dá)不到付款節(jié)點(diǎn)。

(四)政府處罰風(fēng)險(xiǎn)

《建筑工程施工許可管理辦法》第十二條規(guī)定,對(duì)于未取得施工許可證擅自施工的,對(duì)施工單位處3萬(wàn)元以下罰款?!蹲》砍青l(xiāng)建設(shè)部辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊建筑施工安全生產(chǎn)非法違法行為的通知》第四條規(guī)定,對(duì)于未辦理施工許可及安全監(jiān)督手續(xù)擅自施工的項(xiàng)目,一律責(zé)令停工整改,并向社會(huì)公開(kāi)通報(bào)建設(shè)單位及施工單位非法違法行為查處情況。所以在項(xiàng)目未取得施工許可證前開(kāi)始施工,施工單位很可能面臨政府處罰。

四、案例解讀

 (一)某施工單位濱海項(xiàng)目糾紛

基本案情:2014年3月,某施工單位與業(yè)主簽訂《施工合同》,約定:1、合同額暫定為13億元;2、付款方式為合同簽訂后支付500萬(wàn)元,前八棟建筑物地下室頂板施工完畢一星期內(nèi)支付1900萬(wàn)元、主體結(jié)構(gòu)施工至5層支付已完工程量的75%、主體結(jié)構(gòu)施工至10層支付已完工程量的75%。合同簽訂后,施工單位按要求進(jìn)場(chǎng)施工,但因施工現(xiàn)場(chǎng)有大量民房未拆,可施工的樓號(hào)少,無(wú)法大面積流水施工,產(chǎn)生了大量窩工損失并墊付了大量工程款。截至目前,項(xiàng)目產(chǎn)值接近一億元,但業(yè)主以未達(dá)到工程款支付節(jié)點(diǎn)為由,僅向施工單位支付了500萬(wàn)元進(jìn)場(chǎng)費(fèi)?,F(xiàn)項(xiàng)目已經(jīng)長(zhǎng)期停工。

(二)某施工單位地下廣場(chǎng)項(xiàng)目糾紛

基本案情:2016年10月,施工單位與業(yè)主就某地下廣場(chǎng)項(xiàng)目簽訂了施工合同,約定:計(jì)劃開(kāi)工日期為2016年11月11日,計(jì)劃竣工日期為2018年5月1日,工期573天。合同價(jià)為1.2億元,付款方式為樁基及單體結(jié)構(gòu)封頂后付30%。

合同簽訂后,在業(yè)主未取得施工許可證、且原建設(shè)單位未退場(chǎng)的情況下,施工單位于2016年12月15日進(jìn)場(chǎng)施工。因現(xiàn)場(chǎng)無(wú)法大面積施工,截至目前,僅將地下廣場(chǎng)樁基工程施工完畢,首層土方施工完畢,未到達(dá)合同約定的付款節(jié)點(diǎn),業(yè)主未支付任何工程款。在過(guò)程中,施工單位未要求任何的工期順延、價(jià)格調(diào)整,并且未提出過(guò)任何異議?,F(xiàn)因項(xiàng)目進(jìn)度、墊資施工、工程款支付、項(xiàng)目虧損等各種原因,項(xiàng)目已經(jīng)長(zhǎng)期停工。

(三)某施工單位商貿(mào)城項(xiàng)目糾紛

2013年9月,施工單位與業(yè)主簽訂《商貿(mào)城項(xiàng)目工程施工合作協(xié)議》。施工單位承包商貿(mào)城A、B、C、F、I、J六個(gè)地塊的施工,該協(xié)議約定:工期為首次下達(dá)開(kāi)工令之日起750個(gè)日歷天;全部地塊完成并竣工驗(yàn)收后付至全部工程量的90%。后雙方簽訂多份施工合同,合同總價(jià)17億,但未改變付款方式。

在施工過(guò)程中,業(yè)主要求施工單位先完成F、I地塊,在完成了該部分工程之后,辦理竣工驗(yàn)收及移交手續(xù)。在F、I地塊已經(jīng)移交完畢的情況下,A、B、C地塊還未開(kāi)工。施工單位在F、I地塊移交后要求業(yè)主支付已完工程量90%的工程款,業(yè)主以合同約定的“全部地塊完成并竣工驗(yàn)收后付至全部工程量的90%”為由拒絕支付,導(dǎo)致施工單位只能繼續(xù)墊資施工,承擔(dān)了極大的資金壓力。

(四)某施工單位道路工程項(xiàng)目糾紛

施工單位與業(yè)主就某道路工程簽訂施工合同,因有19條道路,故分別簽訂19份施工合同。施工單位經(jīng)內(nèi)部勘察,認(rèn)為19條道路的土方可以相互利用,不需要棄土,也就不需要棄土費(fèi),故在簽訂合同時(shí)約定“鑒于深圳目前缺少土方受納場(chǎng)地,針對(duì)土石方工程,綜合考慮19條道路的土方平衡。其中8條道路的取土資源費(fèi)不考慮,運(yùn)距包干,其余道路費(fèi)用由承包人自行解決,相關(guān)費(fèi)用不再另行計(jì)算。19條道路的棄土運(yùn)費(fèi)、受納費(fèi)及其它費(fèi)用均不考慮”。

在開(kāi)工后,施工單位發(fā)現(xiàn):1、需要填土的路未開(kāi)工,挖出來(lái)的土方只能堆砌;2、由于場(chǎng)地原因,堆砌的土方需要外運(yùn),但是這部分費(fèi)用業(yè)主不予認(rèn)可;3、挖出來(lái)的土不適合回填,故需要將挖出來(lái)的土方外運(yùn),填土需重新購(gòu)買;4、若某大道(19條道路其中一條)開(kāi)工,則可平衡挖土與填土,但此大道未開(kāi)工。

本項(xiàng)目土方若按照合同執(zhí)行,則施工單位需承擔(dān)近2億元的費(fèi)用,現(xiàn)在施工單位正與業(yè)主協(xié)商談判。

筆者解讀

上述四個(gè)案例都是筆者經(jīng)手的,在處理上述案件時(shí),筆者充分感受到了開(kāi)工的重要性。從以上案例可以看出:

一是在施工現(xiàn)場(chǎng)不具備全面開(kāi)工條件時(shí),施工單位應(yīng)提出開(kāi)工異議,要求業(yè)主完成開(kāi)工前準(zhǔn)備工作。案例一和案例二中,施工單位在項(xiàng)目開(kāi)工時(shí)即清楚現(xiàn)場(chǎng)不可能全面開(kāi)工,但是未提開(kāi)工異議,仍然繼續(xù)施工,導(dǎo)致自身遭受極大的停窩工損失。

二是在現(xiàn)場(chǎng)無(wú)法全面開(kāi)工導(dǎo)致工程停窩工損失的,應(yīng)在損失出現(xiàn)時(shí)即向業(yè)主索賠。上述四個(gè)案例都存在無(wú)法全面開(kāi)工的問(wèn)題,但是施工單位在過(guò)程中都未向業(yè)主提出索賠,當(dāng)工程徹底停工時(shí),再提出索賠,業(yè)主都不予認(rèn)可。

三是在因業(yè)主原因?qū)е聼o(wú)法達(dá)到付款節(jié)點(diǎn)時(shí),應(yīng)及時(shí)與業(yè)主溝通,要求更改合同付款條件。案例一和案例二中,付款節(jié)點(diǎn)都是按照項(xiàng)目整體節(jié)點(diǎn)確定的,但是在項(xiàng)目開(kāi)工時(shí)施工單位就明知項(xiàng)目無(wú)法整體開(kāi)工,但是未向業(yè)主提出異議要求更改合同付款節(jié)點(diǎn),導(dǎo)致施工近兩年仍未達(dá)到合同約定的第一個(gè)付款節(jié)點(diǎn),自身?yè)p失極大。

四是要重視施工組織設(shè)計(jì)和施工進(jìn)度計(jì)劃。案例三和案例四中,施工單位顯然沒(méi)有重視施工組織設(shè)計(jì)和施工進(jìn)度計(jì)劃,在編制時(shí)沒(méi)有按照項(xiàng)目實(shí)際情況,導(dǎo)致項(xiàng)目在施工過(guò)程中出現(xiàn)了極大的問(wèn)題。案例三導(dǎo)致部分單體已經(jīng)竣工,但部分單體未開(kāi)始施工;案例四中本應(yīng)協(xié)調(diào)各條路的開(kāi)挖時(shí)間,以便土方的外運(yùn)以及土方回填,但是施工單位未考慮,導(dǎo)致挖出來(lái)的土方無(wú)地堆放,自身可能遭受極大損失。

五是施工單位在勘察施工現(xiàn)場(chǎng)時(shí),應(yīng)小心謹(jǐn)慎,不要輕易做出結(jié)論,放棄自己的權(quán)利。案例四中施工單位土方可能虧損的原因除了在施工組織設(shè)計(jì)中未能協(xié)調(diào)好各條路的開(kāi)挖時(shí)間外,自身勘察報(bào)告也出現(xiàn)了極大的問(wèn)題,未詳細(xì)勘察各條道路的土質(zhì)、開(kāi)挖深度、填土方量等,導(dǎo)致項(xiàng)目開(kāi)工后土質(zhì)不適合回填,開(kāi)挖深度與勘察報(bào)告不一致,并在簽訂合同時(shí)放棄了土方相關(guān)費(fèi)用。

五、開(kāi)工風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)

 (一)施組設(shè)計(jì)與進(jìn)度計(jì)劃應(yīng)統(tǒng)籌考慮

施工組織設(shè)計(jì)和施工進(jìn)度計(jì)劃是項(xiàng)目在施工過(guò)程中重要的履約依據(jù),施工單位在開(kāi)工前應(yīng)按照項(xiàng)目成本支出、合同約定的計(jì)價(jià)與支付條件、合同約定的暫定開(kāi)工時(shí)間,編制符合項(xiàng)目實(shí)際和對(duì)自己有利施工組織設(shè)計(jì)和施工進(jìn)度計(jì)劃,并報(bào)建設(shè)單位和監(jiān)理審批,為未來(lái)的施工打下良好的基礎(chǔ)。

(二)督促業(yè)主完成開(kāi)工前準(zhǔn)備工作

在開(kāi)工前,建設(shè)單位應(yīng)將符合開(kāi)工條件的場(chǎng)地移交給施工單位、向施工單位提交施工圖紙、取得施工許可證、提供基準(zhǔn)點(diǎn)、進(jìn)行設(shè)計(jì)交底等。如果因建設(shè)單位原因影響項(xiàng)目按照施工組織方案進(jìn)行開(kāi)工的,施工單位應(yīng)當(dāng)書(shū)面提醒建設(shè)單位,告知其盡快完成開(kāi)工前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作,并及時(shí)取得施工許可證。

(三)不要輕易開(kāi)始施工

在司法實(shí)踐中,在雙方當(dāng)事人對(duì)于實(shí)際開(kāi)工日期有爭(zhēng)議時(shí),法院一般以施工單位開(kāi)始施工的時(shí)間點(diǎn)作為工期的起算點(diǎn)。但是如上所述,施工單位開(kāi)始施工時(shí)很可能現(xiàn)場(chǎng)根本不具備施工條件,無(wú)法大面積開(kāi)展施工。所以施工單位在現(xiàn)場(chǎng)不具備施工條件時(shí)或者未接到建設(shè)單位開(kāi)工令時(shí),不要輕易開(kāi)始施工,以免在出現(xiàn)爭(zhēng)議時(shí),工期的起算點(diǎn)不利于施工單位。

(四)具備開(kāi)工條件時(shí),主動(dòng)申請(qǐng)開(kāi)工

根據(jù)建設(shè)工程示范文本的約定,施工單位應(yīng)在合同簽訂后14天內(nèi),但至遲不得晚于開(kāi)工通知載明的開(kāi)工日期前7天,向監(jiān)理提交詳細(xì)的施工組織設(shè)計(jì)、施工進(jìn)度計(jì)劃、開(kāi)工報(bào)審表,并由監(jiān)理報(bào)送建設(shè)單位。所以施工單位應(yīng)嚴(yán)格履行合同約定,按照合同要求向監(jiān)理提交施工組織設(shè)計(jì)、施工進(jìn)度計(jì)劃、開(kāi)工報(bào)審表,并在具備開(kāi)工條件時(shí),向監(jiān)理提交開(kāi)工報(bào)告,申請(qǐng)開(kāi)工。

文章來(lái)源:  孫玉軍 向銳 工程項(xiàng)目法律分析

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