在論述企業(yè)法律防控的重要意義時，很多人會引用扁鵲三兄弟的故事：

魏文王問醫(yī)扁鵲說：“你們家兄弟三人，都精于醫(yī)術(shù)，到底哪一位最好呢？”

扁鵲答說：“長兄最好，中兄次之，我最差?！?/p>

文王再問：“那么為什么你最出名呢？”

扁鵲答說：“我長兄治病，是治病于病情發(fā)作之前。由于一般人不知道他事先能鏟除病因，所以他的名氣無法傳出去，只有我們家的人才知道。

我中兄治病，是治病于病情初起之時。一般人以為他只能治輕微的小病，所以他的名氣只及于本鄉(xiāng)里。

而我扁鵲治病，是治病于病情嚴(yán)重之時。一般人看到我在經(jīng)脈上穿針管來放血，在皮膚上敷藥等大手術(shù)，所以以為我的醫(yī)術(shù)高明，名氣因此響遍全國?！?/p>

這個故事比較形象地說明：對于疾病，可以有病前的預(yù)防，病初的控制，病重的急救；但顯然，病人的身體損害程度和治愈病情的成本在前述的三個階段都有很大的不同。在這個意義上說，將企業(yè)面臨的法律風(fēng)險比作疾病，而將律師比作醫(yī)生也同樣適用。面對企業(yè)法律風(fēng)險，對于律師而言，提前幫助企業(yè)預(yù)防、化解潛在的法律風(fēng)險，才是律師職業(yè)的天然要求，所謂“不戰(zhàn)而屈人之兵為上上兵”，這不光是將領(lǐng)追求的最高境界，同時也應(yīng)該是醫(yī)生和律師追求的最高境界；所不同的是，對于將軍，“上上兵”能帶來顯赫聲名，而對于醫(yī)生和律師，則并非如此了。

法律風(fēng)險防控應(yīng)屬于企業(yè)風(fēng)險管理的范疇?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)和商事法律直接對企業(yè)經(jīng)營管理起著規(guī)范作用，企業(yè)必須不斷研究法律環(huán)境變化對企業(yè)經(jīng)營管理產(chǎn)生的影響。只有這樣，才能把法律的要求和法律賦予的權(quán)利，能動地融入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理活動中去，立足于事前防范、事中控制，將法律風(fēng)險的損害控制到最低，把法律賦予的權(quán)利用到最好。事實(shí)上，法律風(fēng)險已成為影響現(xiàn)代企業(yè)發(fā)展的重要因素，并對企業(yè)安全構(gòu)成了現(xiàn)實(shí)的威脅。但企業(yè)到底面臨多大的法律風(fēng)險，是否已經(jīng)超出了企業(yè)的承受能力；企業(yè)如何做到積極的事前防控，而不僅僅是被動的事后補(bǔ)救，這可能是企業(yè)一直在探索而又無力解決的問題。

面對企業(yè)越來越迫切的法律風(fēng)險防控要求，京都憑借專業(yè)的律師團(tuán)隊(duì)和深厚的法律資源，逐步建立了一套概念清晰、標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格、流程順暢的綜合性法律風(fēng)險防控體系。并且，京都專門設(shè)立了京都律師事務(wù)所法律風(fēng)險防控部，為企業(yè)提供發(fā)現(xiàn)、預(yù)防、管理法律風(fēng)險的解決方案及服務(wù)，通過為企業(yè)提供法律風(fēng)險管理方案和法律風(fēng)險防控服務(wù)，保障企業(yè)安全，提升企業(yè)價值。本文旨在根據(jù)我們的實(shí)踐，介紹法律風(fēng)險防控的一般概念、價值目標(biāo)和工作原理等內(nèi)容。

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1.如何理解企業(yè)法律風(fēng)險防控

(一)從一個壞例子說起

我們曾經(jīng)根據(jù)某集團(tuán)公司要求，對其某一子公司進(jìn)行專項(xiàng)盡職調(diào)查，根據(jù)該集團(tuán)公司的要求，我們的調(diào)查主要涉及了以下幾個方面：

1)國內(nèi)外該子公司相關(guān)的政治、法律環(huán)境；

2)影響該子公司的新法律法規(guī)和政策；

3)該子公司的法人治理結(jié)構(gòu)

4)該子公司員工道德操守的遵從性；

5)該子公司簽訂的重大協(xié)議和有關(guān)貿(mào)易合同；

6)該子公司發(fā)生重大法律糾紛案件的情況；

7)該子公司和競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)情況。

盡職調(diào)查的主要結(jié)果是：

1)該子公司法律事務(wù)內(nèi)容繁多、復(fù)雜；

2)該子公司管理層對法律事務(wù)重要性未形成共識；

3)該子公司法人治理結(jié)構(gòu)名存而實(shí)不至；

4)該子公司內(nèi)控制度不完善，員工舞弊的風(fēng)險較高；

5)該子公司包括合同在內(nèi)的各類法律糾紛層出不窮；

6)該子公司沒有建立有效的商業(yè)秘密和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，缺乏了解競爭對手知識產(chǎn)權(quán)情況的渠道；

7)公司高級管理人員可能被刑事追訴。

這是一個很壞的例子，企業(yè)法律風(fēng)險高得驚人，其高級管理人員甚至面臨被刑事追訴的法律風(fēng)險。

(二)一個好例子的開始

在京都提供了對該子公司的《初步法律風(fēng)險評估報告》后，該集團(tuán)公司依照京都的法律風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)和程序?qū)ζ涓骺毓晒尽⒏綄贆C(jī)構(gòu)的法律事務(wù)現(xiàn)狀進(jìn)行一次全面的調(diào)查，目前該集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)層對集團(tuán)法律事務(wù)現(xiàn)狀已經(jīng)有了有充分的了解，并且制定了下面幾個主要目標(biāo)：

1)使集團(tuán)公司管理高層對法律事務(wù)的重要性形成共識；

2)系統(tǒng)規(guī)劃集團(tuán)公司法律風(fēng)險整體解決方案；

3)系統(tǒng)建立事先防范的有效機(jī)制，減少事后救濟(jì)不充分的事件；

4)迅速調(diào)查處理部分違法、違規(guī)事件，消除法律風(fēng)險；

5)聘請律師對個別重大法律事件提出處理建議并協(xié)助處理；

6)聘請律師調(diào)整并促進(jìn)法律事務(wù)部的工作效率，并協(xié)助法律事務(wù)部處理部分事項(xiàng)，培訓(xùn)有關(guān)法律事務(wù)工作人員；

7)將集團(tuán)公司法律事務(wù)管理培養(yǎng)為本地區(qū)企業(yè)的樣本。

(三)法律風(fēng)險防控

企業(yè)在經(jīng)營過程中總是面對各種各樣的風(fēng)險，這里所謂的風(fēng)險，一般指企業(yè)未來面臨危險或者遭到損失的可能性，或者說某種不確定性對企業(yè)實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營目標(biāo)的潛在影響。依據(jù)風(fēng)險來源或者表現(xiàn)形式，這些風(fēng)險可以粗略的分為戰(zhàn)略風(fēng)險、財(cái)務(wù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、運(yùn)營風(fēng)險、法律風(fēng)險等；也可以能否為企業(yè)帶來盈利等機(jī)會為標(biāo)志，將風(fēng)險分為純粹風(fēng)險（只有帶來損失一種可能性）和機(jī)會風(fēng)險（帶來損失和盈利的可能性并存）。

法律風(fēng)險是一種來源于法律或者與法律相關(guān)的不確定性，可能造成企業(yè)經(jīng)濟(jì)、財(cái)產(chǎn)損失的風(fēng)險，它往往與其他各種企業(yè)風(fēng)險混合在一起，最終表現(xiàn)為民事、行政或刑事責(zé)任的承擔(dān)。企業(yè)經(jīng)營過程中遇到的任何一種既有風(fēng)險和潛在風(fēng)險，最后都會帶來相應(yīng)的法律風(fēng)險。當(dāng)企業(yè)出現(xiàn)了法律風(fēng)險，它就勢必會影響企業(yè)的日常管理和整體運(yùn)作，甚至直接關(guān)系到企業(yè)的生死存亡。就我國企業(yè)的管理現(xiàn)狀來看，許多企業(yè)管理人員往往只注重企業(yè)的利潤增長，而忽視企業(yè)在日常經(jīng)營中預(yù)防法律風(fēng)險的能力，對于法律風(fēng)險的處理往往停留于事后救濟(jì)的初級階段，這通常是前述壞例子產(chǎn)生的原因。當(dāng)企業(yè)管理人員開始注意到法律風(fēng)險的現(xiàn)實(shí)存在并尋求解決方案時，對于法律風(fēng)險的處理才有機(jī)會走向高級階段，即預(yù)防風(fēng)險和控制風(fēng)險，我們通常概括地稱這個階段為法律風(fēng)險防控。

法律風(fēng)險防控，為了實(shí)現(xiàn)預(yù)防和控制法律風(fēng)險的目標(biāo)，它通常包括靜態(tài)和動態(tài)的兩個方面，靜態(tài)的是圍繞企業(yè)總體經(jīng)營目標(biāo)所建立的各項(xiàng)規(guī)章制度、管理流程等組織體系和制度機(jī)制；動態(tài)的則是在企業(yè)管理的各個環(huán)節(jié)和經(jīng)營過程中，由企業(yè)各職能機(jī)構(gòu)、高級管理人員和全體員工實(shí)施的實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的整個過程。

法律風(fēng)險防控的具體目標(biāo)，是科學(xué)、合理、有效地保障企業(yè)的經(jīng)營管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、高級管理人員勤勉盡責(zé)、經(jīng)營成果真實(shí)，提高企業(yè)經(jīng)營效率和效果，促進(jìn)企業(yè)平穩(wěn)實(shí)現(xiàn)其各項(xiàng)發(fā)展戰(zhàn)略。為實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)，建立與實(shí)施法律風(fēng)險防控，根據(jù)我們的實(shí)踐，我們認(rèn)為應(yīng)當(dāng)遵循以下幾個原則:

全面性原則，法律風(fēng)險防控應(yīng)當(dāng)貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，覆蓋企業(yè)及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)；

重要性原則，法律風(fēng)險防控應(yīng)當(dāng)在全面控制的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)和高風(fēng)險領(lǐng)域；

制衡性原則，法律風(fēng)險防控應(yīng)當(dāng)依法在治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督，同時兼顧運(yùn)營效率。

適應(yīng)性原則，法律風(fēng)險防控應(yīng)當(dāng)與企業(yè)的經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競爭狀況和風(fēng)險水平等相適應(yīng)，并隨著法律環(huán)境的變化及時加以調(diào)整。

成本效益原則，法律風(fēng)險防控應(yīng)當(dāng)權(quán)衡實(shí)施成本與預(yù)期效益，以適當(dāng)?shù)某杀緦?shí)現(xiàn)有效控制。

3.幾點(diǎn)認(rèn)識和體會

回顧協(xié)助企業(yè)進(jìn)行法律風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)的工作歷程，有如下幾點(diǎn)認(rèn)識和體會：

首先，改善企業(yè)內(nèi)部環(huán)境是基礎(chǔ)。企業(yè)建立與實(shí)施有效的法律風(fēng)險防控，主要依靠良好的內(nèi)部環(huán)境，內(nèi)部環(huán)境是企業(yè)實(shí)施法律風(fēng)險防控目標(biāo)的基礎(chǔ)，內(nèi)部環(huán)境主要包括經(jīng)營理念、治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置、權(quán)責(zé)分配、規(guī)章制度、公司文化等。內(nèi)部環(huán)境具有歷史性，受企業(yè)的歷史沿革影響較大，且穩(wěn)定性強(qiáng)，法律風(fēng)險高發(fā)的企業(yè)的內(nèi)部環(huán)境往往不容易改善。

建立良好的企業(yè)內(nèi)部環(huán)境，首先依靠企業(yè)及時總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提高對法律風(fēng)險防控的認(rèn)識。企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)，建立規(guī)范的企業(yè)治理結(jié)構(gòu)和議事規(guī)則，明確決策、執(zhí)行、監(jiān)督等方面的職責(zé)權(quán)限，形成科學(xué)有效的職責(zé)分工和制衡機(jī)制。例如，有的企業(yè)結(jié)合自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)和法律風(fēng)險防控要求設(shè)置專門內(nèi)部機(jī)構(gòu)，明確職責(zé)權(quán)限，將法律風(fēng)險防控的權(quán)力與責(zé)任落實(shí)到各責(zé)任單位及個人。有的公司在董事會下設(shè)立專門的法律工作委員會，該委員會負(fù)責(zé)全面協(xié)調(diào)公司法律事務(wù)及法律風(fēng)險防控事宜，審查公司法律風(fēng)險防控工作，監(jiān)督法律風(fēng)險防控方案的實(shí)施，組織對公司法律風(fēng)險防控的自我評價等。但這要求企業(yè)具備強(qiáng)大的現(xiàn)代化管理能力，要求企業(yè)管理人員具備相應(yīng)的獨(dú)立性、良好的職業(yè)操守和專業(yè)能力。

其次，提升高級管理人員依法治企意識和能力，是做好防控法律風(fēng)險的關(guān)鍵。企業(yè)管理人員是企業(yè)經(jīng)營管理的決策者和組織者，他們對依法經(jīng)營、防控法律風(fēng)險起著決定性的作用。只有管理人員牢固樹立了法律風(fēng)險意識、依法經(jīng)營意識，管理人員才能建立良好的內(nèi)部環(huán)境，及時識別風(fēng)險，妥善處理企業(yè)遇到的法律風(fēng)險。

再次，建立并完善法律風(fēng)險防控的體制和職能體系，是防控法律風(fēng)險的組織和制度保障。通過建立法律風(fēng)險防控的專門法律部門，進(jìn)一步完善法律業(yè)務(wù)體系，擴(kuò)大法律業(yè)務(wù)部門參與企業(yè)經(jīng)營管理范圍，提高參與程度，健全管理功能，才能實(shí)現(xiàn)在決策和管理的層面防范和控制法律風(fēng)險，形成法律部門與業(yè)務(wù)部門共同防控法律風(fēng)險的互動機(jī)制。從制度上保證法律部門積極主動地為各業(yè)務(wù)部門提供全方位全過程的法律支持；業(yè)務(wù)部門在處理涉及法律的事項(xiàng)時，也能會同法律部門研究解決，形成共同識別、防范、控制和化解法律風(fēng)險的職能體系。

最后，企業(yè)依法經(jīng)營管理是防范和控制法律風(fēng)險的最根本途徑。防控法律風(fēng)險，是法治社會中企業(yè)履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任和社會責(zé)任的客觀要求?，F(xiàn)實(shí)告訴我們，企業(yè)不依法經(jīng)營管理所引致的不良后果往往是災(zāi)難性的，而從源頭上避免法律風(fēng)險最有效的途徑自然是依法經(jīng)營。