風(fēng)險(xiǎn)的各種定義

1、某一危險(xiǎn)事件發(fā)生的頻率或者概率與事件后果的組合。在這個(gè)定義中，風(fēng)險(xiǎn)與某一特定的危險(xiǎn)事件有關(guān)。比如某種氣體泄漏或者與塔吊墜物有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。但在多種危險(xiǎn)事件并存的情況下并不適用。

2、人類活動(dòng)或者事件造成的后果對(duì)現(xiàn)有價(jià)值造成傷害的概率。

3、造成資產(chǎn)（包括人員本身）處于危險(xiǎn)的情況或者事件，而結(jié)果是不確定的。

4、與資產(chǎn)相關(guān)行為的不確定性以及后果（結(jié)果）的嚴(yán)重程度。

5、在特定的時(shí)間段內(nèi)，或者由于某種困難情況導(dǎo)致某一負(fù)面事件發(fā)生的概率。

6、風(fēng)險(xiǎn)是指未來(lái)事件和結(jié)果的不確定性。它描述了該事件對(duì)于完成組織目標(biāo)產(chǎn)生影響的可能性。

等等

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

如果把風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)連接起來(lái)，這個(gè)整體就叫做風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

▲風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程

英國(guó)健康與安全執(zhí)行委員會(huì)曾發(fā)布過一份風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的簡(jiǎn)要介紹《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的五個(gè)步驟》，這五個(gè)步驟分別是:

• 1、識(shí)別危險(xiǎn)

• 2、確定誰(shuí)會(huì)受到傷害以及如何受到傷害

• 3、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)并確定預(yù)防措施

• 4、記錄結(jié)果并實(shí)施

• 5、檢查評(píng)估情況，并在必要時(shí)進(jìn)行更新。

注意一些書籍及指南沒有區(qū)分風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，有些不包含風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的工作也試圖使用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估這個(gè)詞。還有些將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估定義為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的補(bǔ)充，如美國(guó)聯(lián)邦航空管理局將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估定義為“使用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果進(jìn)行決策的過程”。

通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，決策者及有關(guān)各方可以更深刻地認(rèn)識(shí)那些可能影響組織目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)以及現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控制措施的充分性和有效性，為確定最合適的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法奠定基礎(chǔ)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果可作為組織決策過程的輸入。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是由風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)構(gòu)成的一個(gè)完整過程(參見圖1)。該過程的開展方式不僅取決于風(fēng)險(xiǎn)管理過程的背景，還取決于開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作所使用的方法與技術(shù)。

考慮到各類風(fēng)險(xiǎn)的原因及后果有較大差異，因此風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估通常涉及到多學(xué)科方法的綜合應(yīng)用。

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是發(fā)現(xiàn)、認(rèn)可并記錄風(fēng)險(xiǎn)的過程。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的目的是確定可能影響系統(tǒng)或組織目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)的事件或情況。一旦風(fēng)險(xiǎn)得以識(shí)別，組織應(yīng)對(duì)現(xiàn)有的控制措施(諸如設(shè)計(jì)特征、人員、過程和系統(tǒng)等)進(jìn)行識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程包括識(shí)別那些可能對(duì)目標(biāo)產(chǎn)生重大影響的風(fēng)險(xiǎn)源、影響范圍、事件及其原因和潛在的后果。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法包括：●    基于證據(jù)的方法，例如檢查表法以及對(duì)歷史數(shù)據(jù)的審查；●     系統(tǒng)性的團(tuán)隊(duì)方法，例如一個(gè)專家團(tuán)隊(duì)可以借助于一套結(jié)構(gòu)化的提示或問題來(lái)系統(tǒng)地識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)；●     歸納推理技術(shù)，例如危險(xiǎn)與可操作性分析(HAZOP)等。組織可利用各種支持性的技術(shù)來(lái)提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作的準(zhǔn)確性和完整性，包括頭腦風(fēng)暴法及德爾菲法等。無(wú)論實(shí)際采用哪種技術(shù)，關(guān)鍵是在整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程中要認(rèn)識(shí)到人的因素及組織因素的重要性。因此，偏離預(yù)期的人為及組織因素也應(yīng)被納入風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過程中。

風(fēng)險(xiǎn)分析

1、概述

風(fēng)險(xiǎn)分析能夠加深對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的理解。它為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)提供輸入，以確定風(fēng)險(xiǎn)是否需要處理以及最適當(dāng)?shù)奶幚聿呗院头椒?。風(fēng)險(xiǎn)分析要考慮導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的原因和風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)后果及其發(fā)生的可能性，識(shí)別影響后果和可能性的因素，還要考慮現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其有效性。然后結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及后果來(lái)確定風(fēng)險(xiǎn)水平。

一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件可能產(chǎn)生多個(gè)后果，從而可能影響多重目標(biāo)。附錄B提供了一些常用的風(fēng)險(xiǎn)分析方法。對(duì)于復(fù)雜的應(yīng)用可能需要多種方法同時(shí)使用。風(fēng)險(xiǎn)分析通常涉及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件潛在后果及相關(guān)概率的估計(jì)，以便確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。在某些情況下，例如當(dāng)后果很不重要，或者概率極低時(shí)，單項(xiàng)的估計(jì)可能足以進(jìn)行決策。在某些情況下，風(fēng)險(xiǎn)可能是一系列事件迭加產(chǎn)生的結(jié)果，或者由一些難以識(shí)別的特定事件所誘發(fā)。在這種情況下，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的重點(diǎn)是分析系統(tǒng)各組成部分的重要性和薄弱環(huán)節(jié)，以確定相應(yīng)的保護(hù)和補(bǔ)救措施。

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的目的、可獲得的可靠數(shù)據(jù)以及組織的決策需要，風(fēng)險(xiǎn)分析可以是定性的、半定量的、定量的或以上方法的組合。定性評(píng)估可通過“高、中、低”這樣的表述來(lái)界定風(fēng)險(xiǎn)事件的后果、可能性及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。如將后果和可能性兩者結(jié)合起來(lái)，并與定性的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則相比較，即可評(píng)估最終的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。半定量法可利用數(shù)字分級(jí)尺度來(lái)測(cè)度風(fēng)險(xiǎn)的可能性及后果，并運(yùn)用公式將二者結(jié)合起來(lái)，得出風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

定量分析則可估計(jì)出風(fēng)險(xiǎn)后果及其可能性的實(shí)際數(shù)值，結(jié)合具體情境，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的數(shù)值。由于相關(guān)信息不夠全面、缺乏數(shù)據(jù)、人為因素影響等，或是因?yàn)槎糠治龉ぷ鳠o(wú)法確?；驔]有必要，全面的定量分析未必都是可行的或值得的。在此情況下，由經(jīng)驗(yàn)豐富的專家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行半定量或者定性的分析可能已經(jīng)足夠有效。

如果是定性分析，那么應(yīng)該對(duì)使用的術(shù)語(yǔ)進(jìn)行清晰的說(shuō)明，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則的設(shè)定基礎(chǔ)進(jìn)行記錄。即使已實(shí)現(xiàn)全面的定量分析，還應(yīng)注意到，此時(shí)所獲得的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)值是估計(jì)值，應(yīng)注意確保其精確度不會(huì)與所使用的原始數(shù)據(jù)及分析方法的精確度存在偏差。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)當(dāng)用與風(fēng)險(xiǎn)類型最為匹配的術(shù)語(yǔ)表達(dá)，以利于進(jìn)一步的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。在某些情況下，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)可以通過風(fēng)險(xiǎn)后果的概率分布來(lái)表達(dá)。

2、控制措施評(píng)估

風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)水平不僅取決于風(fēng)險(xiǎn)本身，還與現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控制措施的充分性和有效性密切相關(guān)。在進(jìn)行控制措施評(píng)估時(shí)，需要解決的問題包括：   對(duì)于一個(gè)具體的風(fēng)險(xiǎn)，現(xiàn)有的控制措施是什么？   這些控制措施是否足以應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，是否可以將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受水平？    在實(shí)際中，控制措施是否在以預(yù)定方式正常運(yùn)行，當(dāng)需要時(shí)能否證明這些控制措施是有效的？對(duì)于特定的控制措施或一套相關(guān)控制措施的有效性水平，可以進(jìn)行定性、半定量或定量的表示。但在大多數(shù)情況下，難以保證高度的精確性。然而，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制效果的測(cè)量進(jìn)行表述和記錄是有價(jià)值的。因?yàn)樵趯?duì)現(xiàn)有控制措施進(jìn)行改進(jìn)以及實(shí)施不同的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施時(shí)，這些信息有助于決策者進(jìn)行比較和判斷。

3、后果分析

通過假設(shè)特定事件、情況或環(huán)境已經(jīng)出現(xiàn)，后果分析可確定風(fēng)險(xiǎn)影響的性質(zhì)和類型。某個(gè)事件可能會(huì)產(chǎn)生一系列不同嚴(yán)重程度的影響，也可能影響到一系列目標(biāo)和不同利益相關(guān)者。在明確環(huán)境信息時(shí)，就應(yīng)當(dāng)確定所需要分析的后果的類型和受影響的利益相關(guān)者。后果分析可以有包括從結(jié)果的簡(jiǎn)單描述到制定詳細(xì)的數(shù)量模型等多種形式。影響可能是輕微后果高概率，或嚴(yán)重后果低概率，或某些中間狀況。在某些情況下，應(yīng)關(guān)注具有潛在嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)檫@些風(fēng)險(xiǎn)往往是管理者最關(guān)心的。在其它情況下，同時(shí)分析具有嚴(yán)重后果和輕微后果的風(fēng)險(xiǎn)可能是重要的。例如，頻繁而輕微的問題可能具有很大的累積效應(yīng)。另外，處理這兩類截然不同風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施往往有很大的區(qū)別，因此分別分析這兩類風(fēng)險(xiǎn)是很必要的。后果分析應(yīng)包括：   考慮現(xiàn)有的后果控制措施，并關(guān)注可能影響后果的相關(guān)因素；   將風(fēng)險(xiǎn)后果與最初目標(biāo)聯(lián)系起來(lái)；    對(duì)馬上出現(xiàn)的后果和那些經(jīng)過一段時(shí)間后可能出現(xiàn)的后果兩種情況要同等重視；   不能忽視次要后果，例如那些影響附屬系統(tǒng)、活動(dòng)、設(shè)備或組織的次要后果

4、可能性分析和概率估計(jì)

通常主要使用三種方法來(lái)估計(jì)可能性。這些方法可單獨(dú)或組合使用。1)利用相關(guān)歷史數(shù)據(jù)來(lái)識(shí)別那些過去發(fā)生的事件或情況，借此推斷出它們?cè)谖磥?lái)發(fā)生的可能性。所使用的數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)與正在分析的系統(tǒng)、設(shè)備、組織或活動(dòng)的類型有關(guān)。如果某些事件歷史上發(fā)生頻率很低，則無(wú)法估計(jì)其可能性。這一點(diǎn)尤其適用于從未發(fā)生的事件、情況或環(huán)境，人們無(wú)法推測(cè)其將來(lái)是否會(huì)發(fā)生。2)利用故障樹和事件樹等技術(shù)來(lái)預(yù)測(cè)可能性。當(dāng)歷史數(shù)據(jù)無(wú)法獲取或不夠充分時(shí)，有必要通過分析系統(tǒng)、活動(dòng)、設(shè)備或組織及其相關(guān)的失效或成功狀況來(lái)推斷風(fēng)險(xiǎn)的可能性。3)系統(tǒng)化和結(jié)構(gòu)化地利用專家觀點(diǎn)來(lái)估計(jì)可能性。專家判斷應(yīng)利用一切現(xiàn)有的相關(guān)信息，包括歷史、具體系統(tǒng)、具體組織、實(shí)驗(yàn)及設(shè)計(jì)等方面的信息。獲得專家判斷的正式方法眾多，現(xiàn)有常用方法包括德爾菲法和層次分析法等。1.3.5 初步分析應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行全面的掃描，以識(shí)別出最重大的風(fēng)險(xiǎn)或把不太重要和次要的風(fēng)險(xiǎn)排除出進(jìn)一步的分析，由此確保組織資源能集中于應(yīng)對(duì)最嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)。進(jìn)行篩選時(shí)，應(yīng)注意不要漏掉發(fā)生頻繁低但有重大累積效應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。以上篩選活動(dòng)應(yīng)在明確環(huán)境信息時(shí)所確定的準(zhǔn)則基礎(chǔ)上進(jìn)行。依據(jù)初步分析的結(jié)果，組織可能采取以下某個(gè)行動(dòng)方案：

●    繼續(xù)進(jìn)行更細(xì)致的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。最初的假定及結(jié)果應(yīng)記錄在案。1.3.6 不確定性及敏感性因素在風(fēng)險(xiǎn)分析過程中經(jīng)常會(huì)涉及到相當(dāng)多的不確定性因素。認(rèn)識(shí)這些不確定性因素對(duì)于有效地理解并說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果是必要的。例如，對(duì)于那些在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)分析時(shí)所使用的數(shù)據(jù)、方法及模型，應(yīng)注意分析其本身存在的不確定性因素。不確定性因素分析涉及到對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果的方差或偏離性進(jìn)行明確。與不確定性因素分析密切相關(guān)的是敏感性分析。敏感性分析是確定某個(gè)參數(shù)輸入的改變對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)影響的程度和顯著性。這項(xiàng)分析可用來(lái)識(shí)別哪些數(shù)據(jù)是對(duì)結(jié)果影響較大的，從而更應(yīng)確保其準(zhǔn)確性。應(yīng)盡可能充分闡述風(fēng)險(xiǎn)分析的完整性及準(zhǔn)確度。如有可能，應(yīng)識(shí)別不確定性因素的起因。敏感的參數(shù)及其敏感度應(yīng)予以說(shuō)明。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)包括將風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果與預(yù)先設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則相比較，或者在各種風(fēng)險(xiǎn)的分析結(jié)果之間進(jìn)行比較，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)利用風(fēng)險(xiǎn)分析過程中所獲得的對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，來(lái)對(duì)未來(lái)的行動(dòng)進(jìn)行決策。道德、法律、資金以及包括風(fēng)險(xiǎn)偏好在內(nèi)的其它因素也是決策的參考信息。決策包括：

●    是否應(yīng)開展某項(xiàng)應(yīng)對(duì)活動(dòng)；●    應(yīng)該采取哪種途徑。在明確環(huán)境信息時(shí)，需要制定的決策的性質(zhì)以及決策所依據(jù)的準(zhǔn)則都已得到確定。但是在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)階段，需要對(duì)以上問題進(jìn)行更深入的分析，畢竟此時(shí)對(duì)于已識(shí)別的具體風(fēng)險(xiǎn)有更為全面的了解。如果該風(fēng)險(xiǎn)是新識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)，則應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則，以便評(píng)價(jià)該風(fēng)險(xiǎn)。最簡(jiǎn)單的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果僅將風(fēng)險(xiǎn)分為兩種：需要處理與無(wú)需處理的。這樣的處理方式無(wú)疑簡(jiǎn)單易行，但是其結(jié)果通常難以反映出風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)時(shí)的不確定性因素，而且兩類風(fēng)險(xiǎn)界限的準(zhǔn)確界定也絕非易事。常見的方法是將風(fēng)險(xiǎn)劃分為三個(gè)等級(jí)段。安全工程領(lǐng)域的“最低合理可行”原則(As  Low As Aeasonably Practicable，簡(jiǎn)稱ALARP)即適用于這種方法?！?   上段是指無(wú)論活動(dòng)能帶來(lái)什么利益，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)都是無(wú)法容忍的，必須不惜代價(jià)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)；●    中段是指要考慮實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的成本與收益，并權(quán)衡機(jī)遇與潛在結(jié)果；●    下段是指風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)微不足道，或者風(fēng)險(xiǎn)很小，無(wú)需采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果應(yīng)滿足風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的需要，否則，應(yīng)做進(jìn)一步分析。

文件的歸檔

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的過程應(yīng)與評(píng)估結(jié)果一起記錄在案。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)以可理解的術(shù)語(yǔ)來(lái)表達(dá)，同時(shí)對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的單位也應(yīng)進(jìn)行清晰表述。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄文件的內(nèi)容將取決于評(píng)估工作的目標(biāo)及范圍。除非進(jìn)行很簡(jiǎn)單的評(píng)估，否則，文件需包括以下內(nèi)容：

●    組織的內(nèi)外部環(huán)境描述以及被評(píng)估對(duì)象與內(nèi)外環(huán)境的關(guān)聯(lián)情況；●    所使用的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則及其合理性；●    假定及假設(shè)的合理性；●    評(píng)估方法；●    風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果；●    數(shù)據(jù)的來(lái)源與校驗(yàn)；●    風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果及評(píng)價(jià)；●    敏感性及不確定性分析；●    關(guān)鍵假定和其他需要加以監(jiān)測(cè)的因素；●    結(jié)果討論；●    結(jié)論和建議；●  參考資料。如果需要風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估來(lái)支持一個(gè)連續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)管理過程，那么對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的記錄工作應(yīng)在系統(tǒng)、組織、設(shè)備或活動(dòng)的整個(gè)生命周期內(nèi)持續(xù)進(jìn)行。如果出現(xiàn)重要的新信息并且環(huán)境發(fā)生變化，應(yīng)根據(jù)管理的需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估進(jìn)行更新。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的監(jiān)督和檢查

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程強(qiáng)調(diào)環(huán)境因素和那些經(jīng)過一段時(shí)間預(yù)計(jì)會(huì)變化并且可能使風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估改變或失效的其它因素。應(yīng)當(dāng)識(shí)別出這些因素進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督和檢查，以便在必要時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的信息。應(yīng)當(dāng)識(shí)別和收集為改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估而監(jiān)測(cè)的數(shù)據(jù)。還應(yīng)當(dāng)監(jiān)測(cè)和記錄風(fēng)險(xiǎn)控制措施的效果，以便為風(fēng)險(xiǎn)分析提供數(shù)據(jù)。應(yīng)當(dāng)明確證據(jù)、文件的建立和檢查的責(zé)任。

風(fēng)險(xiǎn)管理

在識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)然后采取降低風(fēng)險(xiǎn)的措施之后，調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)如何隨時(shí)間變化，就是在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。

風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)

風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)系統(tǒng)當(dāng)中或者與某項(xiàng)行為相關(guān)的潛在危險(xiǎn)的持續(xù)管理過程，尋找并引入風(fēng)險(xiǎn)控制手段，消除或者至少減輕這些危險(xiǎn)對(duì)人員、環(huán)境或者其他資產(chǎn)的損害。

▲風(fēng)險(xiǎn)管理要素

連續(xù)風(fēng)險(xiǎn)管理

識(shí)別

在管理風(fēng)險(xiǎn)之前，必須識(shí)別出危險(xiǎn)和潛在的危險(xiǎn)事件。所謂識(shí)別過程就是在問題出現(xiàn)之前發(fā)現(xiàn)它們，并從是什么、何時(shí)、何地、如何發(fā)生、為什么發(fā)生等多方面進(jìn)行描述。

在這里，分析意味著將數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為與風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的決策支持信息。這些數(shù)據(jù)可能是危險(xiǎn)事件的概率，或者事件發(fā)生造成的后果的嚴(yán)重程度。這些分析是企業(yè)為關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)元素進(jìn)行排序的基礎(chǔ)。

在此步驟中，風(fēng)險(xiǎn)信息被轉(zhuǎn)化為決策和行動(dòng)。計(jì)劃包括確定處理每一個(gè)危險(xiǎn)的方案，為風(fēng)險(xiǎn)降低工作排序，以及制定完整的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。風(fēng)險(xiǎn)行動(dòng)計(jì)劃的關(guān)鍵是要考慮現(xiàn)在的決策對(duì)未來(lái)的影響。

跟蹤包括監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別和降低風(fēng)險(xiǎn)的行動(dòng)。需要找出合適的風(fēng)險(xiǎn)降低方法并進(jìn)行監(jiān)控，保證可以對(duì)風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

在這一步當(dāng)中，需要執(zhí)行先前提出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)降低措施，并進(jìn)行控制。該步驟可以集成到日常的管理活動(dòng)過程中，根據(jù)管理流程控制風(fēng)險(xiǎn)行動(dòng)計(jì)劃，修正計(jì)劃與實(shí)踐之間的偏差，對(duì)做出反饋并改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理過程。

上述幾項(xiàng)工作都需要建檔，并在各個(gè)部門之間溝通和交流。將溝通放在上圖中心的位置就是為了凸顯其重要性及無(wú)處不在性。如果沒有有效的溝通，任何風(fēng)險(xiǎn)管理方法都是沒用的。必須建立檔案管理系統(tǒng)，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)決策進(jìn)行溝通。