過(guò)程追蹤是定性分析的一個(gè)基本工具，作者在文章中將其定義為根據(jù)研究問(wèn)題和假設(shè)來(lái)對(duì)診斷性證據(jù)（diagnostic evidence）進(jìn)行系統(tǒng)的考察。過(guò)程追蹤可以同時(shí)有助于描述政治和社會(huì)現(xiàn)象，以及評(píng)估因果關(guān)系。這種方法經(jīng)常被用作案例內(nèi)分析，但是它并沒(méi)有被很好地理解和應(yīng)用，相比于定量分析而言，也缺乏如何教會(huì)研究者使用它的方法。這兩點(diǎn)不足促使作者撰寫這篇文章，以求能為理解、應(yīng)用和教授過(guò)程追蹤提供一個(gè)新的框架。

作者認(rèn)為，過(guò)程追蹤的獨(dú)特之處體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：1.因果過(guò)程觀察（causal-process observations, 簡(jiǎn)稱CPO）是與數(shù)據(jù)集合觀察（date-set overvations，DSOs）相對(duì)的，它凸顯了定性研究的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)與定量分析中數(shù)據(jù)矩陣的差別。作者認(rèn)為過(guò)程追蹤和因果過(guò)程觀察實(shí)際上是同一種方法，為避免引起歧義，他在文中統(tǒng)一使用了過(guò)程追蹤這一說(shuō)法。2. 細(xì)致的描述是過(guò)程追蹤的基礎(chǔ)。3. 過(guò)程追蹤特別關(guān)注自變量、因變量和中介變量出現(xiàn)的順序。

過(guò)程追蹤對(duì)個(gè)案的詳細(xì)考察能使其有助于實(shí)現(xiàn)許多研究目標(biāo)，包括：1. 識(shí)別異常的政治和社會(huì)現(xiàn)象并對(duì)其進(jìn)行系統(tǒng)地描述。2. 評(píng)估之前的假設(shè)，發(fā)現(xiàn)新的假設(shè)并對(duì)其中的因果關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)。3. 深入了解因果機(jī)制。4. 提供了解決研究設(shè)計(jì)中存在的互為因果和選擇性偏差的另一種方式，有助于定量分析。5.也有助于加強(qiáng)小樣本案例研究設(shè)計(jì)中的因果推論，因?yàn)樾颖景咐难芯吭O(shè)計(jì)多以案例之間的比較為基礎(chǔ)，但跨案例比較中的因果推論需要通過(guò)案例內(nèi)的分析加以補(bǔ)充。

作者認(rèn)為這主要取決于研究者先前的知識(shí)積累。在沃爾茲的基礎(chǔ)上，他區(qū)分了4種相互關(guān)聯(lián)的知識(shí)類型。1. 概念框架：是關(guān)于如何使概念變得可操作化的普遍知識(shí)，通常用反事實(shí)的方法來(lái)分析。2. 反復(fù)出現(xiàn)的經(jīng)驗(yàn)規(guī)律。指的是兩種或兩種以上現(xiàn)象之間的關(guān)系的確定模式。3. 理論A：建立在一些反復(fù)出現(xiàn)且相互聯(lián)系的經(jīng)驗(yàn)規(guī)律之上，是深入了解某一特定行為或現(xiàn)象的視角。4.理論B：不僅包括理論A，還對(duì)這些經(jīng)驗(yàn)規(guī)律進(jìn)行解釋，因此也可被稱為解釋模型。

作者指出，有些研究者具備清晰而準(zhǔn)確的先前知識(shí)來(lái)制定研究計(jì)劃，而有些研究則需要參考更廣泛的文獻(xiàn)才能了解其理論背景。不幸的是，研究者可能會(huì)夸大其研究發(fā)現(xiàn)與先前知識(shí)之間的一致性，讓人很難確定其理論起點(diǎn)在哪。這就需要一些偵探性工作，這類工作常見(jiàn)于評(píng)估診斷性證據(jù)。在此背景下，作者進(jìn)一步考察了過(guò)程追蹤對(duì)描述性推論和因果推論的貢獻(xiàn)。

作為因果推論的工具，過(guò)程追蹤聚焦于沿著時(shí)間順序展開(kāi)的事件。但是，如果無(wú)法充分地描述在某個(gè)時(shí)間點(diǎn)上的事件或者情形，要抓住這種展開(kāi)是不可能的。所以，過(guò)程追蹤里的描述并不是從觀察變化或次序開(kāi)始，而是對(duì)一系列特定時(shí)刻的快照（snapshot）。對(duì)此，作者舉了2個(gè)例子，一個(gè)是Tannenwald對(duì)核禁忌的研究，二是Lerner對(duì)土耳其鄉(xiāng)村現(xiàn)代化的研究。前者主要依靠各種一手和二手素材，后者主要依賴于田野調(diào)查中的訪談。除此之外，Tannenwald研究中用過(guò)程追蹤描述的現(xiàn)象是自變量，而核禁忌是他為美國(guó)二戰(zhàn)后不使用核武器提供的假設(shè)性解釋，同時(shí)他也關(guān)注了另外的替代性解釋。反過(guò)來(lái)，在Lerner的研究中，用過(guò)程追蹤描述的鄉(xiāng)村現(xiàn)代化是因變量。作者認(rèn)為，這2個(gè)例子共同表明了定性研究者應(yīng)該承認(rèn)過(guò)程追蹤中的描述有時(shí)候需要依靠定量數(shù)據(jù)，定量與定性之間的界限不是嚴(yán)格的。另一種形式的描述則基于反事實(shí)的基礎(chǔ)之上，例如福爾摩斯故事集中的Silver Blaze（"白額閃電"）一案。在該故事中，主要的問(wèn)題是解釋誰(shuí)是謀害死者的殺手。其關(guān)注點(diǎn)在一個(gè)單一的、不可被拆分的事件上，描述則主要是將給定變量的觀察數(shù)值與反事實(shí)推測(cè)下可能出現(xiàn)但未出現(xiàn)的數(shù)值之間進(jìn)行對(duì)比。

將過(guò)程追蹤應(yīng)用于因果推論的基本思路可以用4種經(jīng)驗(yàn)測(cè)試的形式來(lái)概括。作者在此借用了Van Evera和Bennett提出的方法，以診斷性證據(jù)（即線索）是否是接受假設(shè)中因果推論的必要和/或充分條件來(lái)將測(cè)試劃分成4類。分別是風(fēng)中稻草型測(cè)試、環(huán)型測(cè)試、冒煙手槍型測(cè)試和雙重決定型測(cè)試。

風(fēng)中稻草型測(cè)試：（線索）不是證實(shí)因果推論的充分條件和必要條件。如果通過(guò)測(cè)試的話，只能確定假設(shè)中因果變量之間的相關(guān)性，而不能證實(shí)該假設(shè)，能略微地削弱其他替代性假設(shè)。未通過(guò)測(cè)試也無(wú)法排除假設(shè)，只能稍微削弱它，能稍微地增強(qiáng)其他替代性假設(shè)的效力。

環(huán)型測(cè)試：（線索）是證實(shí)因果推論的必要條件。如果通過(guò)測(cè)試的話，只能確定假設(shè)中因果變量之間的相關(guān)性，不能證實(shí)該假設(shè)，能稍微地削弱其他替代性假設(shè)。若未通過(guò)測(cè)試則能排除該假設(shè)，同時(shí)能略微地增強(qiáng)其他替代性假設(shè)的效力。

冒煙手槍型測(cè)試：（線索）是確定因果推論的充分條件。如果通過(guò)測(cè)試的話，可以證實(shí)假設(shè)，并極大地削弱其他替代性假設(shè)。未通過(guò)測(cè)試也無(wú)法排除假設(shè)，只能稍微削弱它，能稍微地增強(qiáng)其他替代性假設(shè)的效力。

雙重決定型測(cè)試：（線索）是確定因果推論的充分必要條件。如果通過(guò)測(cè)試的話，可以證實(shí)假設(shè)并排除其他的替代性假設(shè)，如果未能通過(guò)測(cè)試的話，則該假設(shè)被排除，而其他替代性假設(shè)的效力則被大幅度增強(qiáng)。

作者認(rèn)為在進(jìn)行測(cè)試之前，需要注意以下幾點(diǎn)：首先，具體明確的假設(shè)對(duì)于選擇和解釋證據(jù)而言是必不可少的，背景知識(shí)是至關(guān)重要的。其次，4種測(cè)試之間的區(qū)別沒(méi)有那么嚴(yán)格。是否將某一證據(jù)視為某一類測(cè)試的基礎(chǔ)取決于研究者先前的知識(shí)和研究的假設(shè)。最后，對(duì)哪種測(cè)試適用于某一特定的證據(jù)的判斷包括不同的假定（assumption）和詮釋（interpretation）。例如，如果研究者對(duì)某一給定事件作出了較弱的假定，即認(rèn)為它是巧合，那么他們應(yīng)該會(huì)更加謹(jǐn)慎?；蛘哒f(shuō)，根據(jù)先前的知識(shí)，他們作出了較強(qiáng)的假定，認(rèn)為給定的時(shí)間不是巧合，那么他們可能會(huì)得出一個(gè)不同的結(jié)論。

實(shí)際上，定性分析和定量分析都很難做好，諸如過(guò)程追蹤等定性分析工具可以克服一些定量分析中的挑戰(zhàn)，但是它自身也存在問(wèn)題。比如，哪一種因果推論的測(cè)試是合適的？是否有遺漏變量？在給定的研究里，研究者如何開(kāi)始進(jìn)行過(guò)程追蹤？熟練自如地應(yīng)用四種類型的測(cè)試并不是那么容易。對(duì)此，作者的建議是先好好理清事件發(fā)生的順序，再進(jìn)行下一步的操作。

附:

***案例分析："白額閃電"

作者以福爾摩斯探案小說(shuō)中的故事《白額閃電》（Silver Blaze）討論了如何應(yīng)用上述4種過(guò)程追蹤的測(cè)試，故事的中心問(wèn)題是尋找和解釋殺害Straker的殺手以及馬的失蹤（重點(diǎn)是找兇手），作者將用來(lái)進(jìn)行測(cè)試的假設(shè)分為自變量、因變量、干擾變量這三類。其中，線索就是之前所說(shuō)的因果過(guò)程觀察（CPO）。

1. 風(fēng)中稻草型測(cè)試

除前文提到的以外，作者指出這種測(cè)試對(duì)研究者自身所具有的知識(shí)以及做出的假定要求最少。但是它能對(duì)假設(shè)進(jìn)行初步的檢驗(yàn)，其價(jià)值應(yīng)當(dāng)被肯定。尤其是當(dāng)一個(gè)給定的假設(shè)通過(guò)了多個(gè)風(fēng)中稻草型檢驗(yàn)時(shí)，假設(shè)的可信度就增強(qiáng)了。舉例：

2. 環(huán)型測(cè)試

相比于風(fēng)中稻草型測(cè)試，環(huán)型測(cè)試在線索和假設(shè)之間進(jìn)行的推論更嚴(yán)格

3. 冒煙手槍測(cè)試

4. 雙重決定型測(cè)試

單一的測(cè)試很難為證實(shí)某一假設(shè)提供充分且必要條件，可以通過(guò)將不同類型的測(cè)試結(jié)合起來(lái)實(shí)現(xiàn)。一共有3個(gè)嫌疑人，辛普森、死者和馬。作者通過(guò)環(huán)型測(cè)試排除了辛普森和死者自己作為兇手的嫌疑，同時(shí)馬作為嫌疑人的假設(shè)通過(guò)了4個(gè)風(fēng)中稻草型測(cè)試，其中一個(gè)還可能是冒煙手槍式測(cè)試，在其余嫌疑人都被排除的情況下，可以確定馬是兇手。

5. 因果順序框架：附加結(jié)果的測(cè)試

作者在最后指出，還有一種測(cè)試是James Mahoney所說(shuō)的因果順序框架。Mahoney提出了附加結(jié)果的概念，指的是某個(gè)結(jié)果不是主要因果順序中的一部分，但是有助于因果推論。影響一個(gè)因變量的自變量可能會(huì)順帶產(chǎn)生其他的結(jié)果?？疾爝@類附加的結(jié)果能進(jìn)一步證明因果推論。

編譯：施   榕

審讀：釋啟鵬

編輯：吳溫泉